基金从业资格考试真题9辑.docx

《基金从业资格考试真题9辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试真题9辑.docx（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金从业资格考试真题9辑基金从业资格考试真题9辑 第1辑(2022年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.行业协会开展内幕交易案件警示展示B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册答案：B解析：基金职业道德教育的途径主要有：（1）岗前职业道德教育。（2）岗位职业道德教育。（3）基金业协会的自律。（4）树立基金职业道德典型。（5）社会各界持续监督。基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10

2、B.2C.5D.3答案：C解析：基金销售机构应根据中国人民银行金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。下列是基础风险指标有（ ）。.系数.跟踪误差.波动率.最大回撤.主动比重 A.B.C.D.答案：D解析：基础风险指标：系数、波动率、跟踪误差、主动比重、最大回撤、下行标准差、(2022年)不属于利润表构成的是（）。A.长期待摊费用B.营业收入C.投资收益D.销售费用答案：A解析：

3、利润表由三个主要部分构成：营业收入；与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；利润。利润表的起点是公司在特定会计期间的收入，然后减去与收入相关的成本费用；利润表的终点是本期的所有者盈余。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润（或盈余）。下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册答案：B解析：基金注册登记机构的主要职责： （1）建立并管理投资者基金份额账户； （2）负责基金份额登记，确认基金交易； （3）发放红利；（4）建立并保管基金投资者名册； （5）基金合同或

4、者登记代理协议规定的其他职责。当企业处于（ ）时，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期答案：B解析：在成长期，各项技术逐渐成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大。行业特征、竞争状况及用户群体已较为明确，企业进人壁垒提高，产品品种及竞争者数量增多。行业内，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。行业的领导者开始出现。知识点：理解股票基本面分析和技术分析的区别基金从业资格考试真题9辑 第2辑股权投资基金投资后管理投入资源（ ）。A.较少B.一般C.较多D.以上都不是答案：C解析：基金管理人通常在投资后管理

5、阶段投入大量资源，一方面，为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好的发展；另一方面，通过参加被投资企业股东会、董事会等形式，对被投资企业进行有效监控，以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。知识点：股权投资基金的特点；下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广答案：C解析：C项，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。而代销方式下，代销机构则通

6、过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。 本题考察销售方式（ ）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表答案：B解析：利润表，亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（ ）。.基金管理人应当具备实际的经营场所.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配.具备相应数量的专职的高管人员.基金管理人应当具备充足的资本金A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金管理人应

7、当具备开展基金管理业务的从业人员和实际的经营场所，其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职的高管人员。另外，基金管理人应当具备充足的资本金，以维持一定期间内的基金管理人的人员工资、办公开支、租赁费用等运营费用支出。下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金答案：B解析：我国开放式基金按风险由低到高的排序是：货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等。货币市场基金关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审

8、计业务的审计机构C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者答案：C解析：担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任，按照与基金或基金管理人签订的协议对基金或基金管理人的财务报表进行审计。投资者可以参与趣單承办基金审计业务的审计机构。基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者。审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作。基金从业资格考试真题9辑 第3辑证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有

9、人D.托管人、发起人和持有人答案：A解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，筒称基金当事人。(2022年)（）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯答案：B解析：卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。(2022年)下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）。A.企业向战略投资者进行定向增发B.企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备C.企业向股东发放股票股利D.企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款答案：B解析：企业从某国有银行取得3年期500万元的

10、贷款和企业向战略投资者进行定向增发增加了银行存款，即增加了流动资产，流动负债数额不变，因此均会提高企业短期偿债能力；企业向股东发放股票股利不影响流动资产和流动负债，即不影响企业短期偿债能力；企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备，终将引起银行存款减少，即减少了流动资产，进而降低企业短期偿债能力。衡量所持证券变现难易的是（ ）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率答案：C解析：衡量所持证券变现难易的是流动性风险。关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B.消除被投资企业成长的高度不明确性C.对股权投资基金参与企业后续融资时的

11、决策起到重要的决策支撑作用D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况答案：B解析：通过投资后管理，帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值,防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为；有利于及时了解被投资企业经营运作情况；对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用。普通投资者在（ ）不享有特别保护。A.风险警示B.信息告知C.适当性匹配D.损失自担答案：D解析：专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 本题考察普通投资者和专业投资者基金从业

12、资格考试真题9辑 第4辑基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。A.互联网的应用B.邮寄服务C.电话服务中心D.媒体和宣传手册的应用答案：D解析：基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。基金客户服务流程股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（ ）A.投资于单只基金的金额不低于50万元的单位B.净资产不低于500万元的单位C.金融资产不低于100万元的个人D.金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人答案：D解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和

13、风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。知识点 行政监管（ ）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股权管理答案：A解析：受托管理,即基金委托第三方管理机构进行投资管理。合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人答案：A解析：合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的

14、组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。故选项A正确。杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。.处于成熟行业.强劲、稳固的市场地位.稳定、可预测的现金流.资本性支出较低.资产负债率较低A.B.C.D.答案：D解析：杠杆收购基金的投资对象通常具有以下特征：处于成熟行业；强劲、稳固的市场地位；稳定、可预测的现金流；拥有坚实的抵押资产基础；资产负债率较低；资本性支出较低；有减少开支的潜力；资产可剥离。下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向

15、增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率答案：B解析：到期收益率的影响因素主要有以下四个：(1)票面利率。在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减。(2)债券市场价格。在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减。(3)计息方式。不同的计息方式会使得投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高。(4)再投资收益率。由于计算到期收益率时假定利息可以以相同

16、于到期收益率的水平再投资，但在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率。债券价值分析基金从业资格考试真题9辑 第5辑假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股答案：C解析：

17、净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。据此，应收四川长虹700-600=100（万股），应付深发展600-400=200（万股）。某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（ ）的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争D.优先考虑客户利益答案：B解析：基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支

18、撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。材料中，研究人员违背了从业人员审慎开展执业活动的要求。增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产15亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1 亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。A.25000B.1250C.11000D.1200答案：B解析：投资1亿后获得20%的股权，则企业投后估值为：1亿/20%=5亿元。投资前估值为5-1=4亿元，注册资本占投资估值的比例=1000万元/4亿= 2.5%，则投资后注册资本=

19、5亿元*2.5%=1250万元。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的携带集资款逃匿的将集资款用于违法犯罪活动的A.B.C.D.答案：D解析：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（1）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活

20、动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。（2）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。（3）携带集资款逃匿的。（4）将集资款用于违法犯罪活动的。（5）抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。（6）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。（7）拒不交代资金去向，逃避返还资金的。（8）其他可以认定非法占有目的的情形。（ ）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.市场尽职调查D.法律尽职调查答案：A解析：选项A符合题意：尽职调查主要可以分为业务、财务和法律三大部分。财务尽职调查重点关注目标公司的历史财务业绩情况，并对企业未来财务状况进行合理预

21、测。关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（ ）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法答案：A解析：如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则现金流折现价值更有意义。基金从业资格考试真题9辑 第6辑股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者

22、最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票答案：C解析：金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。(2022年)（）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价答案：C解析：基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.10B.5C.7D.3答案：D解析：基金托管人整改后，应当向中国证监

23、会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起 3 日内接触对其采取的有关措施。(2022年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩答案：C解析：基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。（ ）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免

24、疫C.所得免疫D.总免疫答案：C解析：所得免疫策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（ ）。A.系统性风险包括基金管理公司的经营风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险是可分散风险答案：C解析：系统性风险也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。当系统性风险发生时，所有资产均受到影响，只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同。基金从业资格考试真题9辑 第7辑用相对估值法来评估目标企业价

25、值的工作程序不包括（ ）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈答案：D解析：用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括：(1)选定相当数量的可比案例或参照企业。(2)分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业。(3)在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间。金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货答案：C解析

26、：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。率先出现的是外汇期货，利率期货和股票指数期货也紧接着产生。20世纪90年代之后在欧洲和亚洲地区，金融期货交易已经占据了市场的大部分份额。远期合约和期货合约(2022年)募集机构可以通过下列（ ）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客答案：A解析：募集机构不得通过B、C、D媒介渠道推介股权投资基金，可以通过设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会推介股权投资基金。关于封

27、闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户答案：C解析：基金账户只能用于基金、 国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（ ）。A.保护投资者的优良传统B.稳定的政治环境和强劲的经济实力C.专业水平高且反应快速的监管机构D.完善的基金注册法规和制度答案：D解析：卢森堡为投资者提供

28、的有利条件除了ABC三项外，还有：前瞻性的立法；涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构；众多擅长产品开发、管理和行销等各方面业务的投资基金专家；投资基金技术解决方案领域的丰富经验，包括多个股份类别以及聚合投资；在UCITS和非UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备。D项为爱尔兰成为广受认可的国际投资基金中心的优势之一。一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金答案：B解析：一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知

29、客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓。基金从业资格考试真题9辑 第8辑（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算答案：C解析：题干所述为国内生产总值GDP的概念。以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。 A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务答案：D解析：基金客户服务方式有互联网的应用、自动传真、电子信箱与手机短信、电话服务中心。基金业协会会员代表大会行使

30、的职权有（ ）。 选举和罢免理事、监事 审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告 制定和修改会费标准 决定本团体的合并、分立、终止事项A.、B.、C.、D.、答案：D解析：基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：选举和罢免理事、监事；审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；制定和修改会费标准；决定本团体的合并、分立、终止事项；决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。以下投资策略中，不属于量化策略的是( )。A.多因子策略B.量化红利策略C.固定比例投资组合保险策略D.量化阿尔法策略答案：C解析：量化投资策略有多因子策略、量化

31、红利策略和量化阿尔法策略等。C项，国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略。(2022年)上市公司L在2022年3月15日同时发行了五年期可转债C和五年期普通债券B。C的票面利率是1，每年付息一次，转换比率为1：5，从发行后满一年开始可以转股。B的票面利率是6，每年付息一次，L公司在2022年和2022年一季度末分红派息。2022年3月15日首次付息后，L公司的普通债券的市场价格为10355元，可转债C市场价格为1223元。股票价格为22元股。普通债券B的到期收益率是（）。A.6B.5C.8D.7答案：B解析：10355=6（1+y）+6（1+y）2+6（1

32、+y）3+106（1+y）4，则y=5。根据以下材料，回答41-41题上市公司L在2022年3月15日同时发行了五年期可转债C和五年期普通债券B。C的票面利率是1，每年付息一次，转换比率为1：5，从发行后满一年开始可以转股。B的票面利率是6，每年付息一次，L公司在2022年和2022年一季度末分红派息。2022年3月15日首次付息后，L公司的普通债券的市场价格为10355元，可转债C市场价格为1223元。股票价格为22元股。根据以上材料，回答5657题。下列不属于QDII基金认购程序的是（ ）A.开户B.认购C.确认D.登记答案：D解析：QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要

33、包括开户、认购、确认三个步骤。 本题考察基金的认购基金从业资格考试真题9辑 第9辑2022年4月，（ ）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所答案：A解析：2022年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。保本基金的特点不包括( )。 A、保本基金通过双重机

34、制实现保本B、保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C、保本基金在震荡市场上优势明显D、保本基金在震荡市场上优势不明显答案：D解析：保本金有三个主要特点：保本基金通过双重机制实现保本;保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益;保本基金在震荡市场上优势明显。下列说法错误的是（ ） A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国

35、境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。答案：C解析：外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。所以C错误纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。A.500；1000B.1000；5000C.500；5000D.5000；1000答案：B解析：纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.1B.2C.5D

36、.7答案：B解析：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此，基金管理人还应定期更新招募说明书。基金信息披露概述以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是()。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况答案：C解析：证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。基金宣传推介材料规范