22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第1节关于A股份分红利息，以下说法正确的有（ ）。A.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施B.上市公司盈利当年都必须进行分红派息C.分红派息在年终决策之前进行D.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种答案：A,D解析：BC两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据 公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果 向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人的()。A:发展战略B:技术开发计划C:人员

2、扩充计划D:预计新股上市后的二级市场走势答案：D解析：首次公开发行股票招股说明书需披露发行人的发展战略、技术开发计划、人员扩充计划。一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上等集资本，则必须采用()。A:三级ADRB:一级ADRC:二级ADRD:无担保ADR答案：A解析：一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处；想在一家美国交易所上市的外国公司可采用二级存托凭证；如果要在美国市场上等集资本，则须采用三级存托凭证。公开披露基金信息，不得有的行为包括()。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构C:对证券投资业绩进

3、行预测D:违规承诺收益或承担损失答案：A,B,C,D解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。下列各项是基金利润来源组成的有()。A:利息收入B:投资收益C:其他收入D:公允价值变动损益答案：A,B,C,D解析：基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。利润包括收入减去费用后的净额，直接计入当期利润的利得和损失等，具体构成形式包括利息收入、投资收益、其他收入、公允价值变动损益等。下列关于市场

4、占有率的说法正确的有()。A:市场占有率是对公司经营能力的精确估计B:市场占有率越高，表示公司经营能力越强，但这只是一个概括的估计，无法精确C:一家公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例D:一家公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例答案：A,D解析：市场占有率是对公司的实力和经营能力的较精确的估计。市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。市场占有率越高，表示公司的经营能力和竞争力越强。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第2节金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )答案：B解析：错。金融期货的交易者权利与义务对称；金融期权的交易

5、者权利与义 务不对称，其中买方只有权利无义务，卖方只有义务无权利。深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（ ）。 A. T+2 日 16 ： OO B. T+2 日 17 ： 00C. T+1 日 16 ： 00 D. T+1 日 17 ： 00答案：C解析：。深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为T + 1日16:00,结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T + 1日权证交易和行权的交收。共同对手方制度的引入，使得交易双方无需担心交易对手的()。A:市场风险B:流动性风险C:信用风险D:合规风险答案：C解析：共同对手方制度的引入，使得

6、交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。19911992年，我国股票发行采取( )方式。A:自办发行B:有限量发售认购证C:无限量发售认购证D:上网竞价方式答案：B解析：19911992年，我国股票发行采取有限量发售认购证方式。该方式存在明湿的弊端，极易发生抢购风潮，造成社会动荡，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象。因深圳“810”事件，这种方式不再采用。一只基金2年的累计收益率为44%，那么，用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。A:56%B:44%C:30%D:20%答案：D解析：根据几何平均收益率的计算公式可知，RG=(1+44%)1/2-

7、1*100%=20%。国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。()答案：对解析：国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第3节证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）答案：A解析：对。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融 券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。金融工具包括()。A:基础金融工具B:特殊金融工具C:原生金融工具D:衍生金融工具答案：C,D解析：金融工具主要包括各种原生金融工具和各种衍生金融工具。原生金融工具有外汇、货

8、币、债券和股票交易；衍生金融工具有远期、期货、期权和互换交易等。非柜台委托主要有()形式。A:人工电话委托B:传真委托C:电话自动委托D:网上委托答案：A,B,C,D解析：非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。下列关于行业分析的意义，说法正确的有()。A:行业分析是基本分析的重要环节B:行业分析是对上市公司进行分析的重要前提C:行业分析和公司分析是相互独立、各不相关的D:行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁答案：A,B,D解析：行业分析和公司分析是相辅相成的。一方面，上市公司的投资价值可能会因为所处行业的不同而产生差异；另一方面，同一行业内的上市

9、公司也会千差万别。故C项错误。下列说法正确的有（）。A:旗形保持的时间越长，它保持原有趋势的能力越强B:如在上升趋势中出现旗形，则旗形的形态方向是下降的C:旗形是持续整理形态D:一般来说，旗形形成之前成交量都很大答案：B,D解析：旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。在市场急速而又大幅的波动中，股份经过一连串紧密的短期波动后，形成一个稍微与原来趋势呈相反方向倾斜的长方形，这就是旗形走势。A项，旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；B项，旗形有明确的形态方向，并且与原有的趋势方向相反；C项，旗形是一个趋势的中途修整过程，修整之后，还要保持原来的趋势

10、方向；D项，旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大。在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对()的税率征收的税。A:卖方B:买方C:卖方和买方共担D:卖方和买方分别担当答案：A解析：自2022年9月19日起，证券交易印花税只对出让方（卖方）征收，对受让方（买方）不再征收。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第4节市净率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。 ( )答案：B解析：证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10

11、个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()答案：对解析：证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。基金的重大事件包括()。A:基金份额持有人大会的召开B:提前终止基金合同期限C:更换基金管理人或托管人D:基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%答案：A,B,C,D解析：影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准是我国基金信息披露法规采用的界定重大性的灵活

12、标准；一般基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人中的高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易答案：A,B,C,D解析：为了加强管理，证券法明确规定了禁止的交易行为，主要包括： 禁止内幕交易；禁止操纵市场；其他禁止的

13、行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括()。A:公司的经理人员B:公司的现有投资者C:公司的潜在投资者D:公司的债权人答案：A,B,C,D解析：使用公司财务报表的主体主要包括公司的债权人、公司的现有投资者及潜在投资者、公司的经理人员、供应商、政府、雇员和工会、中介机构等。一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。A.封闭式基金B.股票C.国库券 D.可转换公司债券答案：B解析：B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限

14、，可以视为无期证券。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第5节公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司巳发行股 份总额的（ )。A.1% B. 5% C.10% D.15%答案：B解析：。考查对股份的分派问题。公司因将股份奖励给本公司取工而收购 本公司股份的，不能超过本公司已发行股份总额的5%。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为()。A:未来收益证券化和信贷资产证券化B:境内资产证券化和境外资产证券化C:境内资产证券化和离岸资产证券化D:股权型证券化和债权型证券化答案：C解析：资产证券化的分类包括：(1)根据证券化的基础资产不同，可

15、分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等；(2)根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可分为境内资产证券化和离岸资产证券化；(3)根据证券化产品的金融属性不同，可分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。系数绝对值越小，表明证券或证券组合对市场指数的敏感性越强。（）答案：错解析：系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。()答案：错解析：商业银行的证券投资活动仅限于国债。下列类似于完

16、全竞争型市场的行业是()。A:初级产品B:制成品C:石油D:自来水公司答案：A解析：初级产品类似于完全竞争型市场的行业。证券组合管理的特点主要表现在()。A:投资的分散性B:收益的最大化C:风险的最小化D:风险与收益的匹配性答案：A,D解析：证券组合管理的特点主要表现在两个方面：投资的分散性。证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，组合管理强调构成组合的证券应多元化。风险与收益的匹配性。证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低。因此，组合管理强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应。22年证劵从业( 旧 )考试真

17、题及答案7节 第6节金融互换可分为（ ）。A.利率互换 B.股权互换C.货币互换 D.信用互换答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。 ( )答案：B解析：。转股价格是影响可#换公司债券价值的一个重要因素。转股价格 越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高。()通常为内核小组的成员。A:财务负责人B:法律代表C:注册会计师D:投资银行

18、部门的负责人答案：D解析：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。本题正确答案为D选项。证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。A:5B:10C:15D:20答案：D解析：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（）。A:发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅B:证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定C:证券交易所

19、设立上市委员会对上市申请进行审议D:在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息答案：D解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：上市公告书；公司章程；上市保荐书；法律意见书；证券交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是()。A:寻找交易对手B:给市场充分的时间以消化特定信息的影响C:维持期货价格稳定D:防范期货市场风险答案：B解析：题干所述规定的交易所的做法，其目的是给市

20、场充分的时间以消化特定信息的影响。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案7节 第7节发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素”C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况”答案：C解析：发行人应设置“招股说明书概览”，发行人应在招股说明书概览中披露发行 人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行 情况及募集资金用途等。区分报表性重组和实质性重组的关键是看是否进行大规模的资产置换或合并，实质性重组一般要将被并购

21、企业51%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并。()答案：错解析：题干所述应是50%以上，不是51%以上。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。A:大西洋期权B:欧式期权C:美式期权D:修正的美式期权答案：C解析：欧式期权只能在期权到期日执行，美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何个营业日执行，修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有（ ）。 A.指数化型 B.被动管理型 C.增长型 D.

22、货币市场型答案：A,C,D解析：ACD。如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券 组合有避型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型和指数化型等。我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是()。A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平答案：C解析：中国证券业协会证券分析师职业道德守则第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）A:投资的品种选择B:代客户作投资决策C:投资组合建议D:理财规划建议答案：A,C,D解析：证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。