基金从业答疑精华5章.docx

《基金从业答疑精华5章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业答疑精华5章.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金从业答疑精华5章基金从业答疑精华5章 第1章 已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”参考答案：C 詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的差额。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：考察詹森指数 基金评价机构从事公开募集基金评价业务

2、，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会正确答案：C基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 下列选项中，不属于公益信托的是( )。A、为救济贫困设立的信托B、为发展医疗卫生事业设立的信托C、为管理集体财产设立的信托D、为发展环境保护事业设立的信托正确答案：C解析：中华人民共和国信托法第六十条规定，为了下列公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：(一)救济贫困;(二)救助灾民;(三)扶助残疾人;(四)发展教育、科技、文化、艺术、体育事业;(五)发展医疗卫生事业;(六)发展环境保护事业，维护生态

3、环境;(七)发展其他社会公益事业。 为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，一般都从所筹资金中拔出一定比例，以现金形式保持这部分资产的基金是指()A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.股票基金正确答案：B基金从业答疑精华5章 第2章 ( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管正确答案：A考点：海外市场发展。解析：所谓“自发性协助”，系指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。国际证监会组织技术委员会发布的跨国投资

4、管理行为的合作与监督宣言规定，如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息，即使没有任何他方提出要求，拥有信息的一方也可主动自愿地提供或安排他人提供该信息。 2022年基金从业资格考试机考系统是否稳定?答：稳定，如果有问题，监考老师会提示您不要慌，基本两三分钟就能解决，解决后会相应延长考试时间。出现问题的不多。 基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的( )、真实、 准确、 完整、 及时A、 、 、 B、 、 、 C、 、 、 、 D 答案：C 股指期货投资者通过套期保值，将全部市场价格风险转移给股指期货套利者。( )正确答案：错 一个成功的市场选择者，会在( )。A.市场高涨时提高

5、基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值B.市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值C.市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值D.市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值考点：资本资产定价模型答案：B解析：通常用贝塔系数()的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的值，而在市场处于下跌时降低其组合的值。故本题选B选项。基金从业答疑精华5章 第3章 以下不属于证券投资基金特点的是( )。A.组合投资、分散风险B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.投入较少、回报较高答案：D解析：本题考查证

6、券投资基金的特点。 基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A.季报B.月报C.年报D.周报正确答案：D根据有关规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。 风险衡量的指标主要包括( )。A.夏普指数 B.总风险(即标准差)B.系统风险(值) D.决定系数(R)答案：B C D 关于ETF，以下说法错误的是( )。A.申购ETF需要用现金像基金公司购买B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易C.ETF本质上是一种指数基金D.ETF赎回时得到的是一篮子股票答案：A解析：ETF是实物申购。 用于货币市场基金收益分析的指标

7、主要包括( )。A.日每万份基金净收益B.最近7日年化收益率C.周每万份基金净收益D.最近10日年化收益率正确答案:AB解题思路：货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映。日每万份基金净收益是把货币市场基金每天的净收益平均摊到每一份额上，然后以1万份为单位进行衡量的一个数值;最近7日年化收益率是以最近7个自然日日平均收益率折算的年收益率。基金从业答疑精华5章 第4章 下列关于REITs产品的说法正确的是（ ）。A.都是投资于国内PEITsB.目前在国内还有大量REITs产品C.绝大多数都是投资于美国房地产市场D.英国的PE1Ts市场最为发达正确答案：CREITs产品都

8、是投资于海外PEITs，其中美国的PEITs市场最为发达，目前在国内只有少量REITs产品，绝大多数都是投资于美国房地产市场。 开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元正确答案：B 股权投资基金项目退出的目的是( )。实现资本增值弥补亏损合理避税及时避免和降低财产损失A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股权投资基金的项目退出是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。 相对估值法具有的优点包括( )。 运用简单，易于理解 主观因素相对较少 可以及时反映市场

9、看法的变化 受可比公司企业价值偏差影响A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：相对估值法具有以下优点：第一，运用简单，易于理解。第二，主观因素相对较少。第三，可以及时反映市场看法的变化。 在下列哪些情形中，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的.公司合并、分立、转让主要财产的.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A.、B.、C.

10、、D.、正确答案：D解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。考点：有限公司股权和股份公司股份的转让规则基金从业答疑精华5章 第5章 某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定

11、的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为( )。A.10.1万元B.9万元C.9.9万元D.10万元答案：A解析：用“认购份额(1+认购费率)”即可。 以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定正确答案：AA解析单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降。故A项错误。 关于股指期货投机交易描述正确的是( )。A.股指期货投机交易等同于股指期货套利交易B.股指期货投机交易在股指期货与股指现货市场之间进行C.股指期货投机不利于市场的发展D.股指期货投机是价格风险接受者正确答案：D 基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。A.1B.3C.5D.1、5答案：A 关于ETF，以下说法不正确的是( )。A.ETF也被称为交易型开放式指数基金B.实行独特的实物申购、赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.没有最低申购、赎回要求答案：D解析：本题考查交易型开放式指数基金。