基金从业经典例题5卷.docx
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1、基金从业经典例题5卷基金从业经典例题5卷 第1卷 证券基金是间接投资工具。判断对错正确答案:错误 QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于()。A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,接受其他币种的申购、赎回C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度答案:BC 合伙企业合伙人是( )的,缴纳个人所得税;合伙人是( )和其他组织的,缴纳企业所得税。A.非法人;法人B.自然人;法人C.有限合伙人;无限合伙人D.普通合伙人;特定合伙人答案:B解析:合
2、伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税。 ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代正确答案:B解析:现金替代是指申购和赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。 过户费属于( )的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.国家税务机关正确答案:A过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入,由证券
3、经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。基金从业经典例题5卷 第2卷 下列各项中,会降低企业短期偿债能力的是()。A.企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款B.企业向股东发放股票股利C.企业采用分期付款方式购置一台大型机械D.企业向战略投资者进行定向增发正确答案:C 某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异正确答案:A基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:在缺乏足够证据支持
4、的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。 假设某基金第一年的收益率为5% ,第二的收益率也是5% ,其年几何平均收益率()A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断答案:B解析:(1 5% )* (1 5% )(1/2 ) -1=5% 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。A.同一化B.专业化C.标准化D
5、.专门化正确答案:B 股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5正确答案:A股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。基金从业经典例题5卷 第3卷 下列关于夏普比率的说法,错误的是( )。A.夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整
6、分析指标C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率使用的是系统风险正确答案:D特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险,而夏普比率则对全部风险进行了衡量。 在流动资产中,流动性较差的是( )。A、现金B、存货C、应收票据D、应收账款B本题考查流动性比率。相对于其他流动资产来说,存货的流动性较差。 基金的会计核算对象不包括( )。A.资产负债共同类B.资产损益共同类C.损益类D.负债类正确答案:B解析:基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算,不包括资产损益共同类。 下列关于基金募集、交易的陈述,正确的
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