22年证劵从业( 新 )考试答案9卷.docx

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1、22年证劵从业( 新 )考试答案9卷22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第1卷按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。全面了解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A.B.C.D.答案：C解析：适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的23时公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时监事提议召开时 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据公司法第100条的规定股东大会应当

2、每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂答案：C解析：记名股票和无记名股票的特点。股东权利归属于股票的持有人是无记名股票的特点，记名股票中，股东权利属于记名股东。金融期货的基础功能包括（ ）。价格发现套期保值风险管理投机A.B.C.D.答案

3、：B解析：金融期货具有四项基本功能:套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（ ）A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律答案：A解析：证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12-36个月C.24个月内D.24 36个月答案：B解析：证券公司承

4、销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第2卷个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)

5、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。信贷资产证券化企业资产证券化资产支持票据保险资产证券化A.B.C.D.答案：C解析：考查我国资产证券化的分类。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为：受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化、银行间市场交易商协会主导的资产支持票据(ABN)、受中国证监会监管的企业资产证券化业务、受原中国

6、保监会监管的保险资产证券化。金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。交易主体不同交易方式不同交易目的不同结算方式不同A.B.C.D.答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为答案：D解析：本题考查合伙企业法有关规定。根据合伙企业法第四十八条规定，合伙人由下

7、列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项D错误。关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天答案：B解析：关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成

8、该项业务首次备案。下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A 收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C 收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准答案：B解析：根据证券法第九十八条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第3卷资产评估机构申请证券评估资格不应存在

9、的情形不包括（ ）。A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元答案：D解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。 （1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。（2）因以欺骗等不正当手段取得

10、证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资答案：C解析：租赁融资:企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式。每家证券公司设立的私募基金子公司原

11、则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收

12、回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的优点。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第4卷股权投资的特点不包括（ ）。收益十分丰厚风险较低可以提供全方位的增值服务流动性强A.、B.、C.、D.、答案：C解析：股权投资的特点包括：（1）股权投资的收益十分丰厚。（2）股权投资伴随着高风险。（3）股权投资可以提供全方位的增值服务。下列可以作为有限责任公司股东

13、出资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由公司决定答案：C解析：考点：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司监事会主席由全体监事过半数选举产生，选项A错误；监事会成员不得少于3人，选项B错误；监事会

14、中，职工代表的比例不得低于13，选项D错误。#相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场答案：A解析：相对于创业板市场，主板市场是资本市场最重要的组成部分。中小板市场属于主板市场。券商柜台市场属于场外市场。期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A 过程中B 之后C 之前D 之后1个月答案：C解析：根据期货交易管理条例第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

15、，妥善处理客户资产。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额.资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会.董事会.监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案：D解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第5卷金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措

16、施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当

17、在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告答案：B解析：根据证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。普通股股东的义务有（）。应当遵守法律、行政法规和公司章程依法行使股东权利不得滥用股东权利损害公司或其他股东利

18、益不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益A、B、C、D、答案：B解析：根据我国公司法第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银属于金融中介的（ ）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动答案：D解析：投资银行属于辅助金融中介的活动，选项C是按

19、照业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的功能划分。经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（ ）。为单一客户办理非定向资产管理为多个客户办理集合资产管理为单一客户办理定向资产管理为客户办理特定目的的专项资产管理A.B.C.D.答案：B解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。2022年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。S公司主要提供电脑软件设计服务

20、，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山2022年12月31日，S公司的净资产为2500万元2022年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监2022年，S公司全年的营业收入为4260万元A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元。发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第6卷我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市

21、场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。.受奖励单位或个人.表彰单位.表彰内容.奖励等级A：.B：.C：.D：.答案：D解析：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。 A、3年 B、1年 C、2年 D、半年答案：B解析：证券经纪人执业注册登记暂行办法第十五

22、条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司为期货公司介绍客户时，应当（

23、）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设

24、施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第7卷证券发行人主要包括（ ）。政府及其机构企业（公司）金融机构个别自然人A.B.C.D.答案：A解析：证券的发行人。证券发行人主

25、要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。#下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。暂停或撤销相关业务许可没收违法所得处以非法融资融券等值以上的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B.C.D.答案：A解析：根据证券法第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值货币供给消费者

26、预期A.B.C.D.答案：D解析：先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：C解析：滞后性指标。滞后性指标例如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。有效性合法性及时性真实性A.B.C.D.答案：D解析：开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企

27、业等机构，且其净资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000答案：B解析：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第8卷下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券一般投资者可以直接进行交易所买卖证券通过公开竞价的方式决定交易价格A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券交易所的特征包括：（1）有固定的交易场所和交易时间。（2）参加交易者为具备会员资格的证券

28、经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。（4）通过公开竞价的方式决定交易价格。（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。（6）遵循“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所答案：B解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.价格形成方式不同A：.B：

29、.C：.D：.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性答案：C解析：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以

30、委托具备证券资产管理业务资格.特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格答案：B解析：本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。根据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由11

31、名董事组成，下列情形中，能使董事会决议通过的是（）。A.5名董事出席会议，一致同意B.8名董事出席会议，5名董事同意C.9名董事出席会议，6名董事同意D.10名董事出席会议，5名董事同意答案：C解析：（1）董事会会议必须有“过半数”（6）的董事出席方可举行；（2）董事会的决议必须经“全体董事”（而非出席会议）的“过半数”（6）通过。22年证劵从业( 新 )考试答案9卷 第9卷能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度答案：C解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管

32、理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。其他证券公司商业银行证券交易所中国证券业协会A.B.C.D.答案：A解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。保荐制度主要内容包括（ ）建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度明确保荐期限分清保荐责任引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施A.B.C.D.答案：D解析：保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。证

33、券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A.B.C.D.答案：C解析：下列私募业务信息不得向公众披露：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。下列各项中，受到公司章程约束的有( )。股东公司董事监事A: . . B: . . C: . . D: . . . 答案：D

34、解析：根据公司法第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金

35、子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。