证券从业考试历年真题精选8章.docx

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1、证券从业考试历年真题精选8章证券从业考试历年真题精选8章 第1章 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。 根据深圳证券交易所交易规则的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日( )。A、9：2511：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：0015：30C、9：3011：30、13：0015：30D、9：3011：30、13：3015：30正确答案：B 可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。 ( )正确

2、答案：答案为B。可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成股权所有者，体现所有权关系。 在我国，承担基金份额注册登记工作的只有中国结算公司。（ ）正确答案：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司。 对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有三种：需求拉动的通货膨胀、成本推进的通货膨胀、结构性通货膨胀。 （ ）正确答案：对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有三种：需求拉动的通货膨胀、成本推进的通货膨胀、结构性通货膨胀。 如果一个

3、资产组合的损益等同于一个证券，那么这个资产组合的价格等于证券价格。 （ ）正确答案：A考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P386。 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定（1分）A外贸B服务业C金融D房地产正确答案：CD90. CD中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假

4、出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：ABC证券从业考试历年真题精选8章 第2章 反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是（ ）。 A资产负债表 B所有者权益变动表 C利润表 D现金流量表正确答案：C考点：了解利润表反映的内容。见教材第五章第三节，P194。 A股账户按持有人分为（ ）。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户正确答案：ABCD 信用风险主要受证券发行人的（ ）影响。 A经营能力 B盈利水平 C事业稳定程度 D规模大小正确

5、答案：ABCD掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )正确答案：176.B证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 （ ）A正确B错误正确答案：B初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 （

6、 ）正确答案：证券公司虽然可以从事经纪业务和自营业务，但自营业务和经纪业务必须实行严格的分离原则，分别设置不同的账户，资金之间也必须有所区分，同时筹集资金的方式要符合法律规定。 根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（ ）。A计息的方法B现值的大小C利率D市场价格正确答案：ABC 创业板上市公司出现以下（ ）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。A按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值B公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能

7、恢复正常C公司主要银行账号被冻结D公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议正确答案：ABCD证券从业考试历年真题精选8章 第3章 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（ ）个交易席位作为基金的专用交易席位。A一个B两个C多个D一个或多个正确答案：D金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得至少一个交易席位作为基金的专用交易席位。 在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议 ( )正确答案：132.B我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购

8、、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式。（ ）正确答案：定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 在确定目标市场与客户上，基金管理公司面临的重要问题之一就是区别投资者需要，如将投资者区分为（ ）和个人投资者。A机构投资者B企业投资者C集团投资者D私人投资者正确答案：A 英国的第一家证券交易所最初主要交易（ ）。 A公司债券 B铁路股票 C政府债券 D公司股票正确答案：C熟悉证

9、券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。 在我国内地，股票发行可以分为（ ）。A面值发行B溢价发行C溢价发行和折价发行相结合的方式D折价发行正确答案：AB 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。A成交单B电报C电传D传真正确答案：ABCD87. ABCD回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。()正确答案：证券从业考试历年真题精选8章 第4章

10、 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。 （ ）正确答案： 记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家，其中甲类成员不超过20家。A20B40C60D80正确答案：C 根据我国证券交易所管理办法第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机 构。 ( )正确答案：143.B根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）正确答案：A考点：掌握主板及创业板首次公开发行

11、股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。 ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。()正确答案：ETF每15秒提供一个基金净值报告，LOF通常一天提供一次或N次基金净值报告。 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（ ）正确答案：公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 市值排名靠前、累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。A20%B25%C35%D50%正确答案：D26.D同时需了解：市值较小、累计市值占市场总市值20%以上的公司为小盘股。 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交

12、易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。A. 5B.10C.20D.50正确答案：C证券从业考试历年真题精选8章 第5章 监事会成员不少于3人，由（ ）组成，具体比例由公司章程规定。A股东代表B适当比例的公司职工代表C工会代表D董事正确答案：AB 当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择( )。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股正确答案：C14.C可转换证券的发行可以看做是未来的股票发行或配股，帮助公司避开当前不利的市场条件，而等其好转时用高于债券发行日股价的转换价格延续普通股筹资。 公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反

13、法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 （ ）正确答案： 信用评级的分析指标包括（ ）。 A市场分析 B财务分析 C产业分析 D信托证书的分析正确答案：BCD 上市公司行业分类指引为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对商市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（ ）正确答案：上市公司行业分类指引为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 套期保值的基本做法是在现货市场买进或卖出某种金融资产的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易，以期未 来实现期货合约的对冲，以一个市场的盈利

14、来弥补另一个市场的亏损。 （ ）正确答案： 指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格。区别在于处理利率暴露风险的方式不同。 （ ）正确答案： 在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。A需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失B不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C不能受理全权委托而决定证券买卖D不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺正确答案：BCD证券从业考试历年真题精选8章 第6章 头肩形态分为头肩顶、头肩底以及复合头肩形态三种类型。（ ）正确答案：头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。它一般可分为头肩顶、

15、头肩底以及复合头肩形态三种类型。 基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。A分配现金B分配基金份额C抵缴基金管理费D抵缴基金托管费正确答案：AB 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 2022年5月19日中国证券业协会公布的证券业从业人员执业行为准则对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）正确答案： 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托：均视为无效委托。 （ ）正确答案：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。 我国公司法规定，股票采用书

16、面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ）。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票种类 D股票的编号正确答案：ABCD 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A投资基金规模大小B上市公司质量C二级市场供求关系D投资时间长短正确答案：C 下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（ ）。A总量分析和结构分析是互不相干的B总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究C结构分析侧重于总量指标速度的考察D结构分析要服从于总量分析的目标正确答案：D证券从业考试历年真题精选8章 第7章 只有市场无效，才存在错误定价的股票。（

17、）正确答案：有效市场上证券是正确定价的，没有偏离真实价值的定价。 下列哪一会计处理不是按会计准则编制的?（ ）A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B报表数据未按通货膨胀或物价水平进行调整C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确正确答案：A资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入。股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。( )此题为判断题

18、(对，错)。正确答案： 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。正确答案：派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。 按照道氏理论，以下说法中正确的是( )。A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.开盘价最重要C.交易量与价格没有关系D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成证券从业资格考试正确答案：D 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向同务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5正确答案：A掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市

19、公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。 关于加强指数法的说法正确的有（ ）。A加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合B加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合C加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同D加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化正确答案：ABCD 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购A第一笔申购B最后一笔申购C平均申购数D抽签申购数正确答案：A答

20、案为A同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购证券从业考试历年真题精选8章 第8章 首次公开发行股票，发行人不得有下列( )影响持续盈利能力的情形。（1分）A发行人最近2个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的B发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险C发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖性D发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响正确答案：B

21、CD99. BCD根据证监会规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。 测

22、定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（ ）。A资信评级B票面利率C发行价格D发行规模正确答案：A 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B-只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D中国证监会规定禁止的其他情形正确答案：ABD98. ABDC项应为，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券总量的10 010。除ABD三项外，基金管理人运用基金财产进行证券投资还不得有下列情形：基金财产参与股票发行申购，单

23、只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（ ）。A5%B8%C10%D15%正确答案：B 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2正确答案：C 衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。A普通股每股净收益B股息发放率C普通股获利率D股东权益收益率正确答案：C 由于我国证券市场目前还属于弱有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。 （ ）正确答案： 上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。（1分）A证券发行信息B每日报告C定期报告D临时报告正确答案：ACD86. ACD上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项不正确。