证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第1篇甲、乙、丙共同投资设立一普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲妻丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。A.丁自动取得该企业合伙人资格B.经乙、丙一致同意，丁取得该企业合伙人资格C.丁不能取得该企业合伙人资格，只能由该企业向丁退还甲在企业中的财产份额D.丁自动成为有限合伙人，该企业转为有限合伙企业答案：B解析：证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.答案：D解析：按照证券法的规

2、定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证

3、券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他职责。根据股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股答案：D解析：根据股东享有权利的不同，股票分为普通股和特别股。官方教材202页证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 股票市场债券市场基金市场衍生产品市场 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券市场的品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。下列人员属于A上市公司

4、证券交易内幕信息知情人的有（ ）。公司的董事甲某持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某A公司的实际控制人丙某为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A.B.C.D.答案：C解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理

5、人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。会员制证券交易所设有的机构有( )。董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会和监察委员会。证

6、劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第2篇保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。A.公墓基金B.企业年金C.理财产品D.有价证券答案：B解析：中华人民共和国保险法规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售原则A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者

7、的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%答案：C解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失

8、承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员答案：D解析：考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股

9、东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定答案：A解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.答案：D解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司的

10、法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配方法；公司的解散事由与清算方法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25答案：B解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第3篇商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。A.次级债券；信用债券B.次级债券；资本补充债券C.信用债券；资本补充债券D.信用债券；担保债券答案：

11、B解析：考查商业银行债券发行的种类。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券和资本补充债券。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。身份财产与收入状况证券投资经验风险偏好A.B.C.D.答案：C解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

12、。除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%答案：B解析：有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动 产或相关不动产收益权。当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项 目除外。我国创业板市场于2022年10月23日在（ ）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所答案：A解析：经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2022年10

13、月23日在深圳讧券交易所正式启动。（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则答案：B解析：公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金答案：C解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第4篇2022年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为202

14、2年12月31日。如市场净价报价为97元，按ACT/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.89C.97.91D.98.05答案：B解析：ACT/180即每半年付息1次，按实际天数计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+5天（3月）=64天。累计利息=100x5%2x64/180=0.89（元）。实际支付价格=97+0.89=97.89（元）。中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（ ）。集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A.B.C.D.答案：A解析：中央银行作为“银行的

15、银行”，其面向金融机构提供的服务包括集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄金储备是对“政府的银行”的嫁接，不正确。发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信

16、息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。A: 处以30万元以上60万元以下的罚款B: 对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C: 没收违法所得D: 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案：B解析：根据证券法第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款

17、；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查

18、。下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。被实行特别处理和被暂停上市的A股 基金债券 央行票据A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第5篇证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令

19、改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会答案：D解析：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息代理客户进行期货结算代理客户进行期货交易A.B.C.D.答案：C解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提

20、供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。企业年金管理业务投资咨询服务证券投资基金业务受托资产管理业务A.、B.、C.、D.、答案：A解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部

21、门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下答案：D解析：未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行答案：A解析：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央

22、银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。下列证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案：D解析：证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义：（1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。（2） 压缩了监管套利的空间。（3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。从事内幕交

23、易买卖法律明文禁止买卖的证券接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，、四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第6篇全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D

24、.长期性答案：A解析：按照全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。1、市场营销2、投资管理3、后台管理4、前台管理A.1、2、3B.2、3、4C.1、3、4D.1、2、4答案：A解析：从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。证券公司只能接受（）

25、期货公司的委托从事中间介绍业务。其控股的其全资拥有的被同一机构控制的其参股的A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。证券投资顾问的职责和禁止行为证券投资顾问服务的内容和方式收费标准和支付方式终止或者解除协议的条件和方式A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问

26、服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：当事人的权利义务；证券投资顾问服务的内容和方式；证券投资顾问的职责和禁止行为；收费标准和支付方式；争议或者纠纷解决方式；终止或者解除协议的条件和方式。国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。影子银行负债管理行业互联网金融金融控股公司A.B.C.D.答案：D解析：国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括：影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。负债管理行业不属于四个方面之一。下列属于期货交易所职责的有（ ）。.提供交易的场所.设计合约，安排合约上市.为期货交易提供集中履约担保.间接参与期货交易A：.B：.C

27、：.D：.答案：A解析：期货交易所应当依照条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。?A：1B：2C：3D：4答案：C解析：佣金不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费

28、和证券交易所手续费等。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第7篇证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100答案：B解析：私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品

29、、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不超过200人。关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。#198

30、1年后，我国发行的国债品种有（ ）。.普通国债国家重点建设债券财政债券保值债券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：除、四项外，1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划答案：D解析：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。证券公司经营经纪业务的，其净资本不得

31、低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：B解析：考点：考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿答案：B解析：1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第8篇按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。

32、公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：A解析：普通股股东权利所包含的内容：包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务答案：B解析：证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管

33、人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20答案：A解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(2022年)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。金融期货主要包括（）。货币期货利率期货股票指数期货股票期货A.、B.、C.、D.、答案：A解析：金融期货是以金融工具（或金融变量）为

34、基础工具的期货交易，主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。证券市场监管的意义有（ ）。加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券市场监管的意义：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。(2)加强证券市场监管是维护

35、市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行，一方面，国家要通过立法手段，允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益；另一方面，在现有的经济基础和条件下，市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此，必须对证券市场活动进行监督检查，对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和

36、全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（ ）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（ ）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系答案：B解析：根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。