证券从业真题下载8卷.docx

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1、证券从业真题下载8卷证券从业真题下载8卷 第1卷 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ ）审核批准。A交易所股东大会B交易所理事会C交易所董事会D交易所会员大会正确答案：B交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。 技术分析的要素包括（ ）。 A价格 B成交量 C时间 D空间正确答案：ABCD考点：熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P266。 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。A0.4B1.00C0.

2、6D0.2正确答案：A 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）正确答案：管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。 目前，我国的投资者在ETF募集期间，可以采取的认购方式有（ ）。A网上组合证券认购B场外现金认购C网下组合证券认购D场内现金认购正确答案：ABCD证券从业真题下载8卷 第2卷 营销组合四大要素不包括( )。A产品B费率C促销D售后服务正确答案：D9D营销组合的四大要素产品( Product)、费率(

3、Price)、渠道(Place)和促销( Promotion)，是基金营销的核心内容。 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。 A制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B建立完善的技术系统 C建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程正确答案：ABCD 2022年6月30日，中国证券监督管理委员会发布的证券公司融资融券试点管理办法是融资融券业务的基础性指导文件。 （ ）正确答案：A考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，Pl29。 在证券公司资金不

4、足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 （ ）正确答案：证券公司在任何情况下不得随意借用客户保证金。 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）正确答案：掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P335。证券从业真题下载8卷 第3卷 关予公司解散，下列说法正确的是( )。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人

5、资格的递延正确答案：A14.A公司解散时，应当进行必要的清算活动。公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。 有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（ ）正确答案：题中描述的为上市证券的特点；有价证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。 公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场做出的、可以直接确认成交的报价。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场做出的、不可以直接确认成交的报价。 ( )可以通过证券交易所的交易系统参加记账式国债承购包销的招标发行。A证券公司B保险公司C信托投资公司

6、D商业银行正确答案：ABC92ABC商业银行主要通过银行间债券市场获得招标发行。 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（ ）正确答案：答案为B。在股权登记日之前股票称为含权股，而不是除权股。证券从业真题下载8卷 第4卷 基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。A修改基金契约B提前终止基金C更换基金管理人D更换基金托管人正确答案：ABCD 我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（ ）正确答案：略 2022年年底，我国共发行基金数量达到438只。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A2022年年底，我国共发行基金数量达到438只

7、。 以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（ ）。A办事处不得从事经营性活动B办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动C办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动D办事处的法律责任有公司承担正确答案：AD 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：证券从业真题下载8卷 第5卷 下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（ ）。A在资产净值的基础上减一定的手续费

8、B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定正确答案：A 健全的法人治理结构的具体体现有（ ）。A规范的股权结构B有效的股东大会制度C优秀的职业经理层D监事会的独立性和监督责任E完善的独立董事制度正确答案：ABCDE 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（ ）正确答案：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。 在我国，封闭式基金的存续期限一般为1015年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。 （ ）正确答案： 上市公司独立董事连续（ ）未亲自出席董事会会议的，由董事会提请

9、股东大会予以撤换。A二次B三次C五次D六次正确答案：B证券从业真题下载8卷 第6卷 2022年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（ ）。A增加国有商业银行的资本金B弥补政府赤字C扩大公共开支D购买美元外汇正确答案：D根据外汇储备增长趋势和货币政策操作需要，2022年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债，用来购买美元外汇，作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。 客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A不能按约定期限偿还债务 B信用资源状况降低 C维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D证券公司提高融资融券利率正确答案：A

10、C 目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ）个月内必须开业。A6B9C12D18正确答案：A 基金托管人是基金资产的所有者。 ( )正确答案：177.B基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，可以直接向中国证券业协会申请。（ ）正确答案：园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。证券从业真题下载8卷 第7卷 2022年7月，中国证券登记结算有限责任

11、公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。A股票登记申请B中国证监会关于股票发行的核准文件C承销协议D具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告正确答案：ABCD 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易正确答案：B 证券交易所债券质押式回购实行( )。A、证券抵押制度B、质押库制度C、现时交易制度D、现金交易制度正确答案：B 首次公开发行股票，发行人不得有下列（ ）影响持续盈剁能力的情形。A发行人的行业地位或

12、发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响B发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在 重大不确定性的客户存在重大依赖C发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险正确答案：ABCD 第 143 题 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（）A正确B错误正确答案：各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务

13、作为附属资本。证券从业真题下载8卷 第8卷 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额()正确答案：答案为B结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额 下列( )情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。（1分）A发行人生产技术先进性高于行业的平均水平B发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平C发行人生产能力高于行业的平均水平D发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平正确答案：BD111. BD针对发行人的盈利预测应持谨慎态度，因此对B、D要作出说明。 每一交易日股票基金只有（ ）个价格。A4B3C2D1正确答案：D每一交易日股票基金只有1个价格。 （ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A信用风险 B流动性风险 C结算银行风险 D法律风险正确答案：D熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。 证券经营机构可以借助行政干预；给有关当事人回扣的竞争手段招揽承销业务。 （ ）正确答案：