证券经纪人历年真题解析8篇.docx
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1、证券经纪人历年真题解析8篇证券经纪人历年真题解析8篇 第1篇 从功能上看,政府债券的性质包括( )。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案:ABCD 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C基本分析方法D宏观经济分析法正确答案:C答案 C解析 基本分析的理论基础在于:任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准,且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析
2、而获得;市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正,因此市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到来之时。 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是( )。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记正确答案:D 区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做( )。A区位特色B经济特色C区位优势D经济优势正确答案:B 涉及证券市场的法律、法规的三个层次是( )A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B由国务院制定并颁布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D由证券行业协会制定的部门
3、规章正确答案:ABC 下列关于核准制的说法,正确的是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D我国的现行做法是,经中国证券业协会核准公开发行的股票,可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市正确答案:C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券;B项证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而
4、且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件;D项我国的现行做法是:经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市。证券经纪人历年真题解析8篇 第2篇 我国证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( ),应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案:B 证券交易所的运作系统包括( )。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统正确答案:ABCD 投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A证券交易所的下班时间B国家规定的下班时间C证券
5、交易所闭市后的一段时间D证券交易所下午闭市正确答案:D答案 D解析 考查当日有效与约定日有效的区别:前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;后者是指委托人与证券公司约定,从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 股票的有效期与股份公司的期间无关。( )正确答案:答案 解析 股票的有效期与股份公司的期间相联系,两者是并存的关系。 某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月20日,则已计息天数是( )天。A166B167C168D169正确答案:D答案 D解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数,因此,题中国
6、债的已计息天数为从7月5日至12月20日中的实际日历天数,即27+31+30+31+30+20=169(天)。 政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资,如修建铁路和公路,这些项目耗资十分巨大,政府为筹集专项资金而发行的债券通常是( )。A赤字国债B特种国债C战争国债D建设国债正确答案:D证券经纪人历年真题解析8篇 第3篇 下列对证券服务机构的法律责任,叙述不正确的是( )。A证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司
7、承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿D证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己有过错,则推定为无过错正确答案:CD答案 CD解析 C项服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;D项证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任。 从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案:答案 解析 从狭义上说,证券账户的管理、证
8、券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言,必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是( )。除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD正确答案:C答案 C解析 除息日是在股权登记日后的第一日,在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红,而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。 股票市场价格的最直接的影响因素是( )。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案:B 附新股认股权公司债是公司
9、发行的一种附有认购该公司股票权利的债券,其购买者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权正确答案:A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是( )?A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所正
10、确答案:B证券经纪人历年真题解析8篇 第4篇 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产结构的调整D资金成本正确答案:ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现:企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。居民金融资产结构的调整不属宏观经济内容。 根据我国证券法的规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。A混业经营、混业管理B混业经营、分业管理C分业经营、混业管理D分业经营、分业管理正确答案:D答案 D解析 证券法第六条规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托
11、、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的( )。A5%B10%C20%D35%正确答案:C 证券经纪业务具有( )的特点。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案:ABCD 出现下列( )情况时,金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时,不能提供完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案:B答案 B解析 当客户要求变更其
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