证劵从业( 新 )历年真题解析5篇.docx

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1、证劵从业( 新 )历年真题解析5篇证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第1篇按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范和发布行情信息会员管理制度A.B.C.D.答案：A解析：期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不可以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于

2、金融债券A.B.C.D.答案：B解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场答案：C解析：资本证券是证券的主要形式，本书中的有价证券指资本证券。据此，证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行

3、和交易关系的总和下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前二十个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股答案：C解析：主板上市公司增股所需满足的条件。除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全

4、资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。证券公司监督管理条例第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境答案：A解

5、析：本题考查证券公司监督管理条例第十二条的规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。(2022年)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15答案：A解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要

6、求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易答案：C解析：从事发布证券研究报告业务的人员

7、，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第2篇我国证券公司短期融资券（）。不属于金融债券在银行间债券市场发行以短期融资为目的约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、答案：A解析：2022年l0月，中国人民银行制定并发布证券公司短期融资券管理办法证券公司短期融资是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。A.7.38%B.7.51%C.8.38%D.8.51%答案：B解

8、析：代入到期收益率的公式得y=7.51%。金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：B解析：金融市场的功能之一：价格发现功能。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人最近5年未受到刑事处罚最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录A:. . B:

9、. . C:. . . D:. .答案：D解析：具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故项说法错误。首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价答案：B解析：网下投资者只能有一个报价。未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案

10、：D解析：企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。股票市场融资的特点有（ ）。无须退还本金可以转让可以退股保证收益A.B.C.D.答案：A解析：股票市场融资的特点。股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基

11、金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第3篇下列选项中，说法正确的是( )。 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B、参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第21条的规

12、定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，南协会注销其执业证书。故选项A正确。根据证券业从业人员资格管理办法第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据证券公司内部控制指引第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。1、二者联系紧密，目标中

13、均包含稳定宏观经济2、二者的监管途径中均包含资产负债表3、宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充4、宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：A解析：注意第3.4项错误 第3项，需要宏观审慎监管的补充为正确，题目中写的是需要货币政策的补充 第4项，价格和产出为正确，题目中写的是投入和产出宏观审慎监管与货币政策联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济；宏观审慎监管是控制过度资产负债表收缩导致的社会成本的监管努力，而资产负债表的传导渠道正是货币政策传导的重要渠道，1、2正确。二者在功能和目标上也存在区别，表现在：货币政策难

14、以有效维护金融稳定，需要宏观审慎监管的补充，宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于价格和产出上。因此，3、4表述不正确。财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：C解析：考查财务顾问主办人签章及报告制度。 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论

15、证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。A.人民币三千万元B.人民币五千万元C.人民币一亿元D.人民币四千万元答案：A解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000 万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（5）证券交易所可以规定高于

16、前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。I证券发行上市保荐代理证券买卖资金存取A.I、B.I、C.、D.I、答案：D解析：证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是 证券市场重要的机构投资者。#证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。财务状况内部控制制度合规制度人力资源状况 A、.B、.C、.D、.答案：

17、B解析：根据证券公司监督管理条例第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。（ ），是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场答案：B解析：货币市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违

18、法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60答案：D解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第4篇下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A: . . . B: .

19、C: . . D: . . . 答案：D解析：根据证券投资基金法第46条的规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相

20、从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。保荐制度主要内容包括（ ）建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度明确保荐期限分清保荐责任引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施A.B.C.D.答案：D解析：保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论A.B.C.D.答案：A解析：利率期限结构理论基于这三种因素（1）市场预期理论（2）流动性偏好理论（3）市场分割

21、理论SEAQ系统的特点有（ ）。每只股票至少需要1个做市商每只股票至少需要2个做市商新上市证券可以进入该系统交易新上市证券不可以进入该系统交易A.B.C.D.答案：D解析：SEAQ系统：每只股票至少需要2个做市商、新上市证券不可以进入该系统交易。2022年3月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24答案：A解析：2022年3月上海证券交易

22、所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查答案：D解析：考点：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控

23、制工作。公开平等自愿诚实信用A.B.C.D.答案：D解析：证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第5篇一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A. 3B. 9C. 12D. 6答案：D解析： 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。从事期货投资咨询业务的人员应（）。.取得证券投资咨询从业资格.取得期货投资咨询从业资格.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A

24、:、B:、C:、D:、答案：A解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。A.1B.3C.6D.12答案：C解析：设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月。根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股

25、份转让系统有限责任公司D.国务院答案：C解析：根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案，成为主办券商。根据公司法的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有（ ）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份答案：A,B,C,D解析：关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。.有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间.转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间.转换比例是指一定

26、面额可转换债券可转换成普通股的股数.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格A：.B：.C：.D：.答案：A解析：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。有限期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间。场外交易市场的功能不包括（ ）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道答案：C解析：A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C 说法错误。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案：B解析：按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证；按照持有人权利的性质不同，可分为认购权证和认股权证；按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。