证劵从业( 新 )经典例题6章.docx

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1、证劵从业( 新 )经典例题6章证劵从业( 新 )经典例题6章 第1章证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。发行依据基本性质投资安排风险收益特征?A：B：C：D：答案：B解析：根据证券公司代销金融产品管理规定第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。.获得资产收益.对财产直接支配.公司破产优先清偿.选择公司管理者.对公

2、司重大事项进行决策A：.B：.C：.D：.答案：A解析：股东权利主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（ ）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法答案：D解析：基本分析法的概念。中国证券业协会的自律管理职能包括()。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解对会员单位的自律管理对从业人员的自律管理组织会员就证券业的发展、运作及有

3、关内容进行研究A.B.C.D.答案：C解析：中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：证券、期货投资咨询服务包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期

4、货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。如果合伙协议没有约定，有限合伙人的下列行为中，符合法律规定的有（）。A.以劳务出资 B.对合伙企业债务拒绝承担连带责任 C.将其在合伙企业中的财产份额出质 D.向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额答案：B,C,D解析：有限合伙人不得以劳务出资。托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义

5、务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立

6、业务风险识别、评估和控制的完整体系答案：D解析：应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。违背客户的委托为其买卖证券为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖挪用客户所委托买卖的证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件A.、B.、C.、D.、答案：D解析：除、四项，欺诈客户的行为还包括：未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。证劵从业( 新 )经典例题6章 第2章记账式国债发行采用

7、( )方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标答案：D解析：记账式国债发行采用竞争性招标方式，凭证式国债发行采用承购包销方式。（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务答案：D解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

8、根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（）。A.累积投票权B.提案权C.质询权D.表决权答案：A,B,C,D解析：以上四个选项都是股东共益权的范围。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构答案：B解析：考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人答案：B解析：根据中华

9、人民共和国公司法第二百一十六条的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回持有人可以进行场外交易封闭式基金的存续期固定，但可以适当延长封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行A.B.C.D.答案：D解析：封闭式基金的持有人只能在证券交易场所交易。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。身份财产与收入状况证券投资经验风险偏好A.B.C.D.答案：D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应办

10、理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债答案：B解析：发行凭证式国债一般不印制实物券面。而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。流动比率速动比率应收账款平均回收期销售周转率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：衡量财务流动性状况

11、最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。证劵从业( 新 )经典例题6章 第3章1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿答案：B解析：1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A: 5万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 5万元以上20万

12、元以下D: 5万元以上30万元以下答案：C解析：根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款可以撤销任职资格或者证券从业资格。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年

13、度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告答案：D解析：上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。基本养老保险基金基本医疗保险基金工商保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确下列选项错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内

14、，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序答案：B解析：本题考查信息隔离墙机制。B选项中的时间应该为10日内。在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日答案：C解

15、析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。A.通货膨胀会刺激股票市场B.通货膨胀会抑制股票市场C.通货膨胀对股票市场没有影响D.通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用答案：D解析：通货膨胀对股票价格的影响。下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人

16、员.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5

17、.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可答案：A解析：考点：考查有限责任公司和股份有限公司的区别。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责

18、任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，选项A错误。证劵从业( 新 )经典例题6章 第4章按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。资产类期货；外汇期货；利率期货；股权类期货。?A：B：C：D：答案：C解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（）。A.公司亏损、财产不足以偿还全部债务的B.公司被吊销营业执照未进行清算的C.公司持续2年以上无法召开股东会且经营管理发生严重困难的D.股东利润分配请求权受到损害答案：A,B,D解析：选项ABD股东以知情权、利

19、润分配请求权等权益受到损害或者公司亏损、财产不足以偿还全部债务以及公司被吊销企业法人营业执照未进行清算等为由提起解散公司诉讼的，人民法院不予受理。证券交易所的主要职能包括（ ）。提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?A：B：C：D：答案：A解析：证券交易所的职能包括：1提供证券交易的场所、设施和服务；2制定和修改证券交易所的业务规则；3审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4提供非公开发行证券转让服务；5组织和监督证券交易；6对会员进行监管；7对证券上市交易

20、公司及相关信息披露义务人进行监管；8对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9管理和公布市场信息；10开展投资者教育和保护；11法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。 公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行 答案：B解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。故答案选B。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，

21、并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服

22、务信息或者履行分级义务的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；违反证券期货投资者适当性管理办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；违反证券期货投资者适当性管理办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；违反证券期货投资者适当性管理办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；违反证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；违反证券期货投资者适当性管理办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成证券投资基金法第一百三十五条、第一百三十七条，证券

23、公司监督管理条例第八十三条、第八十四条，期货交易管理条例第六十六条、第六十七条规定情形的。下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作

24、底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。某普通合伙企业举行合伙人会议表决对外投资事项，但合伙协议对该事项的表决办法未作约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该事项表决办法的表述中，正确的是( )。A.须全体合伙人一致同意B.须持有过半数财产份额的合伙人同意C.须过半数合伙人同意D.须23以上合伙人同意答案：C解析：合伙协议对该事项的表决办法未作约定，一人一票过半数通过。点击确认、单向撮合成交的报价包括（ ）。公开报价对

25、话报价双边报价小额报价A.B.C.D.答案：C解析：点击确认、单向撮合成交的报价方式，选C。有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范

26、围经营或者变相开展资产管理业务答案：D解析：非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。证劵从业( 新 )经典例题6章 第5章上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。 A、公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B、公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C、公司被宣告破产D、公司有重大违法行为答案：D解析：根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法

27、行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。按照证券

28、公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。质量控制项目组、业务部门内核、合规、风险管理等部门或机构A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动

29、可供选择的工具包括三大工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A.B.C.D.答案：D解析：一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，说法相反，予以排除。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。A.3；10B.3；20C.5；10D.5；20答案：B解析

30、：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产

31、管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理答案：C解析：基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。证劵从业( 新 )经典例题6章 第6章

32、基本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为基础以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：基本分析法的基本特征。基金托管费的计提通常是（ ）。逐日计算并累计逐月计算并累计按月支付按季支付A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。根据证券公司融资融券业务管理办

33、法，证券发行人的权利，是指（ ）请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案、表决配售股份的认购A.B.C.D.答案：D解析：证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记

34、机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成的，下列说法正确的是（）。A.应当由全体合伙人平均分配 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配 C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配 D.应当按合伙人的贡献决定如何分配答案：B解析： 合伙企业法规定，合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务

35、院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。利息现金分红派息发放股票红利A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放股票红利等方式回馈股东的制度。下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B 股票必须采用纸面形式C 股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D 股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式答案：A解析：根据公司法第一百二十八条，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。基本养老保险基金基本医疗保险基金工商保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确