证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节.docx

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1、证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第1节我国证券公司的设立，实行()。A:报备制B:审批制C:注册制D:备案制答案：B解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。上市公司证券发行管理办法规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币()亿元。A:5B:10C:8D:15答案：D解析：上市公司证券发行管理办法第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。客户

2、在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险答案：B,C,D解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定融资融券交易风险揭示书，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。自营业务买卖的对象包括()。A:

3、在上交所交易的人民币普通股B:基金C:国债D:非上市证券答案：A,B,C,D解析：自营业务买卖的对象有两大类：上市证券（即股票、债券、权证、证券投资基金等）和非上市证券。金融期投交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A:双方面B:互相C:多方面D:单方面答案：D解析：金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第2节交易所交易资金清算流程有()。A:接收交易数据B:制作清算指令C:执行清算指令D:确认清算结果答案：A,B,C,D解析：交易所交易资金清算流程是：接收交易数据、制作清算指令、执行清算

4、指令、确认清算结果。产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式 的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原 则进行。 ( )答案：A解析：。产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明 确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁 拥有产权”的原则进行。证券分析师（ ）。A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务 B.应将投资分析的原始资料进行适当保存 C.对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议 D.应以个人名义独立从事证券投资分析答案：B解析：。A选项证券分析师应当对执业过程中所获得

5、的未公开重要信息履 行保密的义务；C选项在对不同的投资人作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需 求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客 户的正确性和适宜性；D选项证券分析师应以执业机构的名义从事证券投资分析。并购重组委员会的职责包括()。A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件B:审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D:依法对并购重组申请事项提出审核意见答案：A,B,C,D解析：

6、参见中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十一条。下列选项中，不属于投资者在构建证券投资组合时需要注意的问题是()。A:投资目标选择B:个别证券选择C:投资时机选择D:投资多元化答案：A解析：构建证券投资组合主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和投资多元化三个问题。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第3节基金上市交易公告书需要披露基金前20名持有人情况、持有人户数、持有人结构等。（）答案：错解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构

7、及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制的简式权益变动报告书内容包括()。A:持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B:在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式C:上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D:权益变动事实发生之日前12个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况答案：A,B,C解析：简式

8、权益变动报告书应该包括权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。本题正确答案为ABC选项。适合入选收入型组合的证券有( )。A.高收益的普通股B.优先股C.髙派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股答案：B解析：答案为B。收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。下列有关可转换债券的表述中正确的是（ ）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或1年付息1次D.我国的可转换公司债券的期

9、限最短为1年答案：B,C,D解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格，用公式可表示为：转换价格=可转换债券面值转换比例。可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A:高风险、高收益B:低风险、低收益C:基本没有风险D:风险相对适中、收益相对稳健答案：D解析：基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投

10、资品种。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第4节下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一答案：C,D解析：根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。期权的内在价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去时间价值求得。()答案：错解析：期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价

11、值求得。从投资者的角度看，债券的成本可以看作是()与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A:现在债券的理论价格B:买卖债券所实际支付的费用C:预期未来现金流量的现值D:未来债券的市场价格答案：C解析：从融资者的角度来看，债券的成本是公司为获得资金所支付的各项费用。但从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。下列关于附息债券的说法正确的有（ ）。A.在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）B.按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券C.可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为“缓息债券”

12、D.债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付答案：A,B,C解析：。D选项是对息票累积债券的说法，故不符合题意。证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A. 5 B. 7C. 10 D. 15答案：B解析：答案为B。证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会 报送月度报告。月度报告应当包舍规定的各项风险指标和转融通业务专项报表，以及证监 会要求报送的其他信息。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第5节系列基金中的子基金可以完全独立运作。 （ ）答案：对解析：答案为A。系列基金中的各子基金，具有完全独立的法律地位。关于债券

13、的票面价值，下列描述中正确的是()。A:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B:票面金额定得较小，发行成本也就较小C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑答案：D解析：A项，在债券的票面价值中，首先不仅要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。按结算方式分类，权证可以分为()。A:股本权证B:现金结算权证C:实物交割权证D:认沽权证答案：B,C解析：按结

14、算方式分类。按照权证结算方式不同，权证可分为现金结算权证和实物交割权证。现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算；实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移。离岸基金包括()。A:一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金B:一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金C:一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金D:一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券

15、市场的证券投资基金答案：A,B解析：离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。证券业协会的权力机构是（ ）。A.董事会 B.股东大会C.会员大会 D.主席会议答案：C解析：中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第6节下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。 A.普通股票 B.优先股票C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券答案：A解析：对普通股票来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公

16、司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股票的影响不像债券和优先股票那样没有回旋的佘地，从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解能力。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。 A1 B2 C3 D5答案：A解析：。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式，这种发行方式的特征是()。A:不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B:招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C:正式承销前

17、的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D:要准备公开募股使用的招股章程答案：C解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式，这种发行方式的特征是正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。我国封闭式基金的交易规则包括()。A:基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B:封闭式基金的报价单位为每份基金价格C:基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D:买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍答案：A,B,D解析：C项基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外

18、国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()；加入后3年内，外资比例不超过()。A:33%49%B:40%50%C:55%49%D:33%50%答案：A解析：本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7节 第7节我国金融债券的发行主体不包括（ ）。A,中国进出口银行 B.国家开发银行C.中国工商银行 D.中国农业发展银行答案：C解析：C。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开

19、发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。A:最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元B:最近1期未经审计的净资产不低于人民币5亿元C:最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元D:最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元答案：D解析：公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:证券交易所B:证券交易的对象C:证券经纪商D:委托人答案：A,B,C,D解析：常识内容。基金销售机构内部控制的目标包

20、括()。A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行答案：B,C,D解析：“防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括()。A:信息系统机房要符合规定的安全标准要求B:确保信息系统正常运行C:将系统故障导致的风险降到最低程度D:配备先进、可靠、高效的软硬件设施答案：A,D解析：技术风险的防范除了题干中AD两项的措施外还可以制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。