证券从业预测试题5卷.docx

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1、证券从业预测试题5卷证券从业预测试题5卷 第1卷 （ ）在区位分析的范围内。A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策C区位的地理位置D区位内的比较优势和特色正确答案：ABD 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 （ ）正确答案： 信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（ ）正确答案：略 证券市场需求，即证券市场资金量的供给，主要是指（ ）。 A能够进入股市购买股票的资金总量 B能够进入证券市场的资金总量 C二级市场的资金总量 D一级市场的资金总量正确答案：B熟悉我国证券市场供需方的发展及现状。见教材第三章第三节，P119。 国际

2、多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。（ ）正确答案：A。略证券从业预测试题5卷 第2卷 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。 （ ）正确答案：所以常被用作政府投资的资金来源，长期国债在资本市场上有着重要地位。 上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（ ）。 A1手或其整数倍 B10张或其整数倍 C100手或其整数倍 D1000手或其整数倍正确答案：D掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。 道琼斯分类法把大多数股票分为（ ）。A三类B五类C六类D十类正确答案：A 在每月前（ ）营业日内，

3、中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 A1个 B2个 C3个 D4个正确答案：C掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）正确答案：掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P341。证券从业预测试题5卷 第3卷 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A高风险股票基金B一般股票基金C专门化股票基金D低风险股票基金B一般股票基金C专门化股票基金基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有

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6、题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理正确答案：ABC 证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会正确答案：A 趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过趋势策略更侧重量化分 析，而动量策略往往会与技术分析相联系。（ ）正确答案：B考点：熟悉我国证券市场现存的

7、主要投资方法及策略。见教材第一章第三节，Pl7。 规范的股权结构的含义是（ ）。A股权集中度有所降低B流通股股权适当集中C发展战略投资者D股权的流通性E发展机构投资者正确答案：ABCDE股权结构是公司法人治理的基础，规范的股权结构包括上述各个方面。证券从业预测试题5卷 第4卷 针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ）等一系列指标来实施监控。A资本充足率B资产负债率C资产周转率D资产速动率E存货周转率正确答案：ABCD 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。 （ ）正确答案： 学术分析流派分析方法的重点

8、是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是效率市场理论，投资目标为按照投资风险水平选择投资对象. （ ）正确答案： 技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。正确答案： 该公司的每股净资产是（ ）。A1.6元B1.31元C0.81元DO.65元正确答案：B证券从业预测试题5卷 第5卷 证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )正确答案：证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 在

9、客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )正确答案： 股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。（ ）正确答案：股票的两类估值方法包括相对估值法与绝对估值法。前者又称为可比公司法， 在运用该方法进行股票估值时，最常用的比率指标是市盈率和市净率；后者又称为贴 现法，主要包括公司贴现现金流量法、现金分红折现法。 ETF联接基金投资的对象为（ ）。 A目标ETF的资产 B标的指数的成分股 C备选成分股 D中国证监会规定的其他证券品种正确答案：ABCD熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P26。 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值正确答案：B24.B本题主要考查折算率，重点题目。