证劵从业( 新 )考试题库精选9章.docx

《证劵从业( 新 )考试题库精选9章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )考试题库精选9章.docx（26页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )考试题库精选9章证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第1章根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。A.幼稚期，成熟期，成长期，衰退期B.衰退期，成长期，成熟期，幼稚期C.幼稚期，成长期，成熟期，衰退期D.成长期，幼稚期，成熟期，衰退期答案：C解析：行业生命周期。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监

2、督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5答案：D解析：财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：B解析：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。A: 责令改正B: 没收违法所得C: 处以30万元以上60万元以下的罚款D: 撤销相关业务许可答案：D解析：根据证券法第220条

3、的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：C解析：董事会承担全面风险管理的最终责任。公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散被依法撤销 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券投资基金法第28条规定：有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被

4、基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第2章开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况A.B.C.D.答案：D解析：考查开放式基金的非交易过户有哪些情形。开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的

5、非交易过户。基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日答案：B解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：考查期货交易管理条例第十条的规定。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：根据证券业

6、从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事处罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品行端正，具有良好的职业道德；集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币公司、企业等机构净资产不低于1亿依法设立并受监管的各类集合投资产品具备相应的风险识别能力和承担A.B.C.D.答案：C解析：我国证券法规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好

7、，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书答案：D解析：证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。(2022年)期货交易所负责人应由（ ）聘任。A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会答案：A解析：根据期货交易管理条例的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交

8、易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第3章证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。答案：B解析：配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监

9、会报告。A.4B.3C.5D.2答案：C解析：上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场答案：B解析：股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过二级市场进行交易。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织答案：C

10、解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。 、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式、银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式、交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制A.、B.、C.、D.、答案：B解析：银行间债券市场与交易所债券市场的区别： 交易方式 (1)银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式；(2)我国上海证券交易所和深圳证券交易所除了沿用传统

11、的竞价撮合交易方式外，近年也在相应的平台上引入了场外交易方式（固定收益电子平台）。托管方式 (1)银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式；(2)交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制。结算方式 (1)我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成；(2)交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7答案：D解

12、析：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.B.C.D.答案：A解析：基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第4章张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C

13、.S公司D.S公司的总经理李某答案：C解析：记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名，归国家授权的投资机构或者法人所有则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。李某拟与其朋友张某、刘某设立A有限责任公司。李某在准备公司设立的相关事项时，发生了车祸，于是李某与其担任某公司高管的儿子小李商议，在公司设立登记时登记小李的名字，小李为名义股东，李某为实际出资人。后小李购房急需资金，未征得李某同意便擅自将其持有的A公司股权以合理价格转让给了不知情的王某，并办理了股权变更登记。根据我国公司法律制度的规定，下列各项的表述中，正确的是（）。A.王某

14、已取得该股权的所有权B.李某有权要求王某返还该股权C.张某、刘某有权要求王某返还该股权D.李某有权撤销小李和王某之间的股权转让合同答案：A解析：根据公司法司法解释（三）的规定，名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。这就是说，只要受让方构成善意取得，交易的股权可以最终为其所有。本题中，王某构成善意取得，可以取得该股权，李某、张某、刘某均无权要求返还该股权。证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和

15、合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D.答案：A解析：为管理风险的防范措施。与其他债券相比，政府债券的特点是()。、安全性高、流通性强、收益率高、享受免税待遇A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需

16、要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇。公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外（ ）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份将股份用于员工持股计划或者股权激励减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券A.B.C.D.答案：A解析：公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:（l）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（5）将股份用

17、于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。A:20万元以上100万元以下B:15万元以上120万元以下C:25万元以上120万元以下D:20万元以上120万元以下答案：A解析：期货交易管理条例第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处2

18、0万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。国际证监会组织成立于1983年沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员中国证监会是国际证监会组织的正式会员国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险A.B.C.D.答案：D解析：国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对系统性风险，第项说法错误。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第5章下列属于场外交易市场的有（ ）。拆借市场期货交易所黄金市场证券交易所A.B.C.D.答案：D解析：银行信贷市场、拆

19、借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言，以上这些市场通常被称为场外市场在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 政府债券的举债主体包括().中央政府.地方政府.国有企业.国有金融机构A.、B.、C.、D.、 答案：C解析：(2022年)下列属

20、于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的证券交易成交额累计在50万元以上的获利或者避免损失数额累计在10万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：证券交易成交额累计在50万元以上的；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；其他情节严重的情形。金融衍生工具按交易场所可以分为()。交易所交易的衍生工具OTC交易的衍生工具独

21、立衍生工具嵌入式衍生工具A.、B.、C.、D.、答案：B解析： 金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称0TC)交易的衍生工具。享有优先认股权的股东的选择有（ ）认购新发行的普通股票将该权利转让给他人听任该权利过期失效失效前请求他人代为行使该权利A.B.C.D.答案：A解析：有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票；二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；三是不行使此权利而听任其过期失效。下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散系统性风险是指可以通

22、过分散投资组合一定程度上规避的风险非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险A.B.C.D.答案：B解析：非系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险；系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第6章委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A.变更B.交割C.转账D.托管答案：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.

23、货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：本题主要考查资本证券的概念。资本证券，是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。#基金托管费通常是（ ）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A 乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观B 丁公司工作人员向华夏公司

24、的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章C 甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D 丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会答案：D解析：主承销商是在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。邀请负责人参观、赠送低价值纪念品、介绍承销资质均属于正常竞争方式；提供出国参观机会实质上是一种变相的行贿方式，是非正常的竞争方式。公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下答案：C解析：

25、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）参与优先股可赎回优先股非参与优先股不可转换优先股A.、B.、C.、D.、答案：C解析：持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，被称为非参与优先股。根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息

26、(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件信息披露文件与申报备案文件A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据首次公开发行股票承销业务规范第五十条，除I、四项外，承销过程中的相关资料还包括其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件等。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第7章甲、乙、丙共同投资设立一普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲妻丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。A.丁自动取得该企业合伙人资格B.经乙、丙

27、一致同意，丁取得该企业合伙人资格C.丁不能取得该企业合伙人资格，只能由该企业向丁退还甲在企业中的财产份额D.丁自动成为有限合伙人，该企业转为有限合伙企业答案：B解析：证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?A：谨慎.诚实.勤勉尽责B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议答案：B解析：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：?1.谨慎、诚实、勤勉尽责证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。?2.完整、客观

28、、准确证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的答案：C解

29、析：全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。根据中国证监会2022年5月6日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12答案：A解析：根据中国证监会2022年5月6日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。为上市公司完善法

30、人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A.、B.、C.、D.、答案：A解析：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等

31、提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司及

32、有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。根据委托价格限制，委托指令可分为（ ）。买进委托卖出委托市价委托限价委托A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。证劵

33、从业( 新 )考试题库精选9章 第8章中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管答案：C解析：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。下列各项中，属于债券特征的是（）。永久性流动性安全性收益性A、B、C、D、答案：A解析：债券是一种有价证券，是发行人按照法定程序发行的约定在一定期限内还本付息的

34、债权债务凭证，具有偿还性、流动性、安全性和收益性的信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：C解析：证券投资基金法第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处3万元以上10万元以下罚款。下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发

35、生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%答案：D解析：发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（?）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款答案：A解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券 根据证券法第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据证券法第二百三十四条规定，依照该法收缴

36、的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。交易者买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：D解析：考查金融期权相关知识。 认沽期权也被称为看跌期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入认沽期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。合格境外机构投资者可以参与( )。新股发行可转换债券发行股票增发配股的申购A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：合格境外投资者(简称“QFII”)可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的

37、申购。证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第9章关于上证50指数的说法中，错误的是( )。A: 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B: 上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C: 指数以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D: 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性答案：B解析：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名

38、前50位的股票组成样本。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务已经办理有效的执业责任保险最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。下列关于

39、证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券营业部负责人离任的证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法

40、违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。通常，（ ）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累积答案：A解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。数据安全保障措施数据分类分级信息系统权限管理经营数据和客户信息保护A.B.C.D.答案：C解析：数据治理包括以下几

41、项:（1）数据安全保障措施；（2）数据分类分级；（3）信息系统权限管理；（4）经营数据和客户信息保护。证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息或明示、暗示他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈

42、述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A:中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B:是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C:中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D:是一种重要的货币政策日常操作工具答案：B解析：中央银行票据简称央票，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。