证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第1卷全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 （）答案：对解析：全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式；见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。行业的市场结构包括（ ）。 A.完全竞争 B.寡头垄断C.垄断竞争 D.完全垄断答案：A,B,C,D解析：根据该行业中企业

2、数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。下列关于单个证券的风险度量的说法，正确的是（ ）。A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B.单个证券可能的收益率越分散,投资者承担的风险也就越大C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量答案：A,B,C,D解析：。题中关于单个证券的风险度量的说法均正确。套利定价理论的几个基本假设包括()。A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B:资本市场没有摩擦C:所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D:投资者能够发现市场

3、上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利答案：A,C,D解析：建立套利定价理论的假设条件可概括为三个基本假设。假设一：投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。假设二：所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响。假设三：投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利。上述三条假设各有各的功能。第一项是对投资者偏好的规范；第二项是对收益生成机制的量化描述第三项是对投资者处理问题能力的要求。我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。A:365B:397C:180D:90答案：C解析：我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天，

4、有的基金可能在基金合同中作更严格的规定。境内上市外资股采取记名股票形式()。A:以人民币标明面值、认购、买卖B:以外币标明面值、认购、买卖C:以人民币标明面值，以外币认购、买卖D:以外币标明面值，以人民币认购、买卖答案：C解析：境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。影响基金组合稳定性的因素有()。A:基金操作策略的改变B:基金经理的更换C:证券市场状况的变换D:资产配置比例的重新设置答案：A,B,D解析：基金操作策略的改变、资产配置比例的重新设置、经理的更换等都会影响到基金组合的稳定性。因此，在实际评价中必须对这些问题加以考虑。结算备付金利息每季度结息一次，结息日

5、为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第2卷在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。A.回购债券数量 B.到期交易净价C.回购期限 D.首期交易净价答案：A,B,C,D解析：ABCD。在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商 确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A

6、:内部环境B:外部环境C:宏观环境D:微观环境答案：D解析：微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众下列关于机构投资者作为询价对象应当符合的条件，说法不正确的有()。A:证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务B:信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元C:财务公司成立两年以上，注册资本不低于4亿元D:证券公司和信托投资公司最近12个月有活跃的证券市场投资记录答案：C,D解析：下列机构投资者作为询价对象除应当符合以上规定的条件外，还应当符合下列条件：证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产

7、管理业务；信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。本题正确答案为CD选项。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()答案：对解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印

8、件D.证券账户卡原件及复印件答案：A,B,C,D解析：ABCD。境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律 文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营 业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委 托书、代办人有效身份证明文件及复印件。深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 （ ）答案：对解析：公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的

9、申请。深圳证券交易所决定撤销退市风险警 示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。以下关于国内生产总值与国民生产总值的公式，正确的是()。A:GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B:GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C:GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D:GNP=C+I+G+(X-M)答案：A解析：国民生产总值简称GNP，指一个国家（地区）所在常住机构单位在一定时期内（年或季）收入初次分配的最终成果。其计算公式为：GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入。某公司上年年末支

10、付每股股息1元，预计在未来该公司的股票价格按每年4%的速度增长， 必要收益率为9%，则该公司股票的价值为（ ）。A.11.11 元 B. 20 元C. 20. 8 元 D. 25 元答案：C解析：从题干中可以看出，这是股票的不变增 长模型的计算。不变增长模型公式为：证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第3卷证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A:诚实信用B:公正C:公开D:公平答案：C解析：证券市场监管的“三公”原则包括：公开原则、公平原则、公正原则。其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。以下说法中错误的是（）A:证券公司可以授权其分公司管理证券公

11、司定区域内的证券营业部B:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权答案：D解析：对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使

12、用。A:连续两次，5B:连续三次，5C:连续两次，10D:连续三次，10答案：C解析：对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用。上市公司申请发行新股必须具备的条件有()。A:公司股东在近3年内没有重大违法行为B:公司在最近3年内连续盈利C:前一次发行的股份已募足D:与前一次发行股份的时间间隔在1年以上答案：B,C,D解析：对公司一般股东无A项中的要求。可转换证券的转换贴水等于（ ）。 A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B.可转换证券的转换价值可转换证券的市场价格C.可转换证券的投

13、资价值+可转换证券的市场价格D.可转换证券的市场价格可转换证券的转换价值答案：B解析：当可转换证券的市场价格小于可转换征 券的转换价值时，后者减前者所得到的数值被称为 可转换证券的转换贴水，即转换贴水=可转换证券的转换价值可转换证券的市场价格。根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A.公平公正 B.资格管理C.约定运作 D.分散管理答案：A,B,C解析：根据中国证监会试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。保荐机构推荐发

14、行人发行证券，应当向中国证监会提交()。A:发行保荐书B:发行保荐工作报告C:保荐代表人专项授权书D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件答案：A,B,C,D解析：保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。()答案：对解析：商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第4卷采用（ ），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好二种类型。A.历史数据法 B.情景综合分析法

15、C.因素分析法 D.预测分析法答案：A解析：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历 推测未来的资产类别收益。采用历史数据分析方法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和 风险偏好三种类型，不同类型客户对不同风险的容忍和承受能力是不同的。保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()答案：对解析：略。控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C:不

16、得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益答案：B,C,D解析：控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为()元/股。A:16.25=B:20C:23D:25答案：C解析：该股的除权参考价为：除权参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变

17、动比例）/（1+股份变动比例）=（30-0.5+10*0.5）/（1+0.5）=23（元/股）创业板股票首次公开发行的程序包括（）。A:发行人董事会作出相关决议B:发行人股东大会作出相关决议C:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件D:由创业板发行审核委员会审核答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，首先，由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议；最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，

18、在5个工作日内作出是否受理的决定。在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。答案：错解析：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开以保证基 金资产的安全。关于可转换公司债券要素的叙述，正确的是（）。A:可转换公司债券要素基本决定了可转换公司债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B:可转换公司债券的票面利率是指可转换公司债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C:转

19、换比例是指一定面额可转换公司债券可转换成优先股的股数D:赎回条款和回售条款是可转换公司债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件答案：A,D解析：A选项，可转换公司债券的利率低于相同条件不可转换公司债券的利率。c选项，转换比例是一定面额的可转换公司债券可转换成普通股的股数。下列关于资本市场线的经济意义，说法错误的是()。A:资本市场线方程对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了完整的阐述B:有效组合的期望收益率由无风险利率和风险溢价两部分构成C:无风险利率由时间创造D:风险溢价与承担的风险的大小成反比答案：D解析：资本市场线的方程为：，其中是对承担风险的补偿，通常称为“风险溢价

20、”，与承担的风险的大小成正比，所以D项说法错误。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第5卷中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求()的意见。A:国家发展与改革委员会B:商务部C:财政部D:国家建设委员会答案：B,C,D解析：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。A.证券公司实际控制人的高级管理人员 B.证券服务机构的实际控制人C.上市公司的董事 D.发行人的监事答案：A,B,C,D解析：证券市场禁人的对象包括

21、：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(6)证券投 资基金管理

22、人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。 （）答案：A解析：。股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以 连任。中国人民银行于2022年7月21日颁布了中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告，确立了人民币“以市场供求为基础、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。()答案：错解析：2022年7月21日中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告由中国人民

23、银行颁布。在行业分析中，运用实地调研法的优势在于（ ）。A.不太适用于正在进行中的重大事件的研究B.往往可以揭露一些并非显而易见的事实C.特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D.研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性答案：B,C,D解析：A项应是实地调研法特别适用于对进行中的重大事件的研究，这种方法胜过在事后的重新构建和探讨，往往可以揭露一些并非显而易见的事实。证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断()的行为。A:证券价格B:证券价值C:证券价值或价格及其变动D:证券价格走势答案：C解析：证券投资分析是指人们通过各种专

24、业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。中国证监会是()直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A:国务院B:财政部C:商务部D:发展改革委员会答案：A解析：在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。政府对于行业的管理和调控主要是通过()来实现的。A:宏观政策B:产业政策C:财政政策D:货币政策答案：B解析：产业政策指各种指向产业的特定政策，即政府有关产业的一切政策的总和，政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策实

25、现的。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第6卷中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。()答案：错解析：应该是行政手段。下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格B:发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价C:询价分为初步询价和累计投标询价D:发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格答案：A,B解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式

26、确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价。本题正确答案为AB选项。接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 A.次一营业日 B.当日15:57前C.当日日终 D.第二日答案：C解析：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费

27、等税费一并纳入净额清算中。集合资产管理计划的管理人不保证集合计划定盈利（）。A:但保证最低收益不低于说明书的预测收益B:但保证最低收益不低于银行间期货存款利率C:也不保证最低收益D:但保证投资者的本金不受损失答案：C解析：管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。拟发行上市的公司在进行改组时，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。()答案：对解析：略。招股说明书摘要必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。()答案：错解析：招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有

28、关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12个月16个月B:36个月36个月C:12个月12个月D:36个月12个月答案：D解析：上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。()以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券

29、组合的期望收益率之间的差。A:詹森指数B:特雷诺指数C:夏普指数D:威廉指数答案：A解析：题干中描述的是詹森指数的含义。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第7卷主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下()条件。A:设立满5年B:属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C:主营业务突出，具有持续经营记录D:公司治理结构健全，运作规范答案：B,C,D解析：设立满3年即可。上市公司的区位分析包括（ ）。A.区位内的自然和基础条件B.区位内的消费水平C.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D.区位内的比较优势和特色答案：A,C,D解析：ACD。上市公司的区位分析包括：区位内的自然和基

30、础条件、区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持、区位内的比较优势和特色。申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份至少应占发行人已发行股本的()。A:20%B:25%C:30%D:35%答案：B解析：申请H股发行与上市，必须保证公众人士持有的股份至少须占发行人已发行股本的25%。国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。A:总资产B:固定资产C:所有者权益D:净资产答案：D解析：国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动。()答案：错解析：未经基金管理人或者代

31、销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。下列基金中，()管理费率一般最高。A:认股权证基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金答案：A解析：认股权证基金的管理费率为1.5%2.5%；股票基金居中，为1%1.5%；债券基金为0.5%1.5%；货币市场基金最低，管理费率为0.25%1%。我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投资基金法B:基金运作管理办法C:基金信息披露管理办法D:基金管理公司管理办法答案：A解析：我国基金业经过十余年时间的规范发

32、展，已经初步形成一套以证券投资基金法为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。()答案：错解析：一般来说，如果条款对债券发行人有利，比如提前赎回条款，则投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差；反之，如果条款对债券投资者有利，比如提前退回期权和可转换期权，则投资者可能要求一个较小的利差，甚至在某些特定条款下，企业债券的票面利率可能低于相同期限的国债利率。本题的说法错误。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第8卷下述说法正确的是( )。A:基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活

33、动B:基金交易的报价有净价和全价之分C:基金有封闭式与开放式之分D:开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进行的答案：A,C解析：B选项表述有误，基金交易是买卖基金份额的交易，基金份额代表的价值是对资金资产净值进行的估值。D选项表述有误，开放式基金大多并不通过交易所中购和赎回，只有少数ETF基金可以通过交易所申购和赎回。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。A.机构专用 B.机构开户所用的名称C.交易席位所属的公司名称 D.机构所使用的交易席位号答案：A解析：。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根 据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。某人投

34、资1 000元于年息10%，为期5年的债券（按年计息），其单利终值为（ ）。 A. 1610. 51 元 B. 1 500 元 C. 1 498. 3 元 D. 1 300 %答案：B解析：资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行 资金融通的活动。属于直接融资的工具有（ ）。A.股票 B.定期存单 C.储蓄存单 D.公司债券答案：A,D解析：AD。直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。我国债券发行方式主要有（ ）。 A.定向发行 B.承购包销C.私募发行 D.招标发行答案：A,B,C,D解析：债券发行方式

35、有：（1)定向发行，又被称为私募发行、私下发行，即面向特定投资者发行；（2)承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式；（3)招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。ETF建仓期通常不超过（）。A:2个月B:1个月C:3个月D:4个月答案：C解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。过去的表现并不代表未来的表现，因此，对基金绩效的事后衡量是无用的()答案：错解析：过去的表现并不代表未来表现，事后衡量的有用性

36、常常受到质疑。对人们更有用的是对基金绩效的未来变化能够起到预测作用的事前绩效衡量，但迄今为止还没有可靠的事前绩效衡量方法，因此，人们也只能将事后衡量的结果作为有效决策的出发点我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )答案：B解析：。我国现行基金指数的选择范囷，包括了在证券交易所上市的封闭 式基金和在证券交易所上市的开放式基金。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9卷 第9卷证券投资顾问业务暂行规定明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注

37、册为证券分析师。 （ ）答案：对解析：证券投资顾问业务暂行规定明确规 定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具 有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括（）A:成交量B:证券名称C:成交价D:买卖双方证券账号答案：A,B,C解析：深圳交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，通过交易

38、所网站公布每笔大宗交易的成交信息成交信息包括证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。D项，买卖双方的证券账号是属于需要保密的信息。完全垄断型市场结构的特点有()。A:垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量B:产品没有或缺少合适的替代品C:垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束D:市场被独家企业所控制答案：A,B,D解析：完全垄断型市场结构的特点有：(1)市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业；(2)产品没有或缺少相近的替代品；(3)垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润

39、；(4)垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束。在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的验资报告B:基金托管协议C:招募说明书D:基金契约答案：C解析：基金管理公司申请基金上市不需要提交招募说明书。我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬C:单独收取投资顾问服务费用D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务答案：A,B,C,D解析：从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：依托经纪业务

40、，多采取差别佣金方式收取服务报酬；部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；将部分高端害户发展成定向资产管理客户；随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（ ）。 A.认购证方式 B.储蓄存单方式C.全额预缴、比例配售 D.网上定价、竞价发行答案：D解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。其特点是 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长。上海证券交易所债券交易实施细则规定，

41、债券回购交易集中竞价时，申报数量为()手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()手。A:1000,1万B:100,10万C:100,1万D:10,10万答案：C解析：上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(1)申报单位为手，1000元标准券为一手。(2)计价单位为每百元资金到期年收益。(3)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。(4)申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。(5)申报价格限制按照交易规则的规定执行。证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定， 其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。A. 20% B. 30%C. 40% D. 50%答案：C解析：答案为C。证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司， 则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。在此限定 规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。