证券从业考试真题8节.docx

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1、证券从业考试真题8节证券从业考试真题8节 第1节 封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品 ( )正确答案：145.B20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）正确答案： 基金合同生效前的下列费用中不列入基金费用的项目的有（ ）A合同生效前的验资费B合同生效前的会计师费C合同生效前的律师费D合同生效前的信息披露费正确答案：ABCD基金合同生效前的相关费用属于不列入基金费用的项目，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等。 广义货币供应量，

2、指M。加上单位在银行的定期存款和城乡居民涂人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。 （ ）正确答案： 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为()此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列不属于优先股筹资优点的是( )。（1分）A其股息不能到期兑现不会引发公司的破产B增强筹资能力，可获得更大的负债额C股息可以冲抵税前利润D优先股筹资成本比债券高正确答案：CD114. CD优先股筹资的优点有：优先股筹集的资本属于权益资本，通常没有到期日，即使其股息不能到期兑现也不会引发公司的破产，因而筹资后不增加财务风险，反而使筹资能力增强，可获得更大的负债额；优

3、先股股东一般没有投票权，不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁；优先股的股息通常是固定的，在收益上升时期可为现有普通股股东“保存”大部分利润，具有一定的杠杆作用。证券从业考试真题8节 第2节 （ ）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A基金销售机构B注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D基金投资咨询公司正确答案：A 从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置、股票债券配置和行业风格资产配置。A范围上B风险特征上C资产性质上D收益特征上正确答案：A 根据财政部和中国证券监

4、督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（ ）。A10亿元B20亿元C30亿元D50亿元正确答案：C 与股市相关的避险工具包括（ ）。 A股指期货 B股票期货 C股票期权 D股指期权正确答案：ABCD与股市相关的避险工具并非只有股指期货，在发达市场中，还有股指期权、股票期货、股票期权，不同的避险工具具有不同的特性，其优劣不能一概而论。 基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。A基金负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款正确答案：A 20世纪80年代以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，创新类型包括（ ）。 A股权创造型 B风险管理型 C增

5、强流动型 D信用创造型正确答案：ABCD证券从业考试真题8节 第3节 债券发行的定价方式以（ ）最为典型。A公开招标B上网竞价方式C协商定价方式D累计投标询价方式正确答案：A 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。A法律上的限制B公司对现金的需要C股东所处的地位D公司的经营环境正确答案：ABCD 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）正确答案： 拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。A以控股股东的名义B以自己的名义C以主管部门的名义D以下属公司的名义

6、正确答案：B 在确定套期保值合约份数后，投资者只要在期货市场卖出相应的期货合约份数(股票现货此时为多头)就可以为投资组合实现套期保值。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 如果要从一个较长的时期动态地分析公司财务状况，可以对公司不同时期的财务报表进行比较分析，对公司的持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力做出分析。 ( )正确答案：169.A对不同时期财务报表进行比较分析，是动态分析公司财务状况的主要方法。证券从业考试真题8节 第4节 发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（ ）正确答案：略 对于股东大会网络投票，深

7、圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）代表议案。A1.00元BO.10元CO.01元D0元正确答案：A网络投票程序要掌握。 上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（ ）正确答案： 投资基金是一种投资组织制度。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A投资基金是一种投资组织制度。 资本资产定价模型主要应用于（ ）。A套利定价B资产估值C资金成本预算D资源配置正确答案：BCD 股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（ ）正确答案：配股是上市公司根据公司发展的需要,依据有关规定和相应程序,旨

8、在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。按照惯例,公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配,即原股东拥有优先认购权。证券从业考试真题8节 第5节 上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）正确答案：B考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。 开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场正确答案：C 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险较低。 （ ）正确答案： 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括( )A存

9、在严重的时滞B没有包含杠杆效应C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D缺乏弹性E计算复杂正确答案：BC108. BC传统的风险限额管理主要是头寸规模控制这种管理主要有以下的缺陷：不能在各业务部门之间进行比较；没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。 一般来说，应收账款周转天数的高低能够反映其平均回收期的长短。( )正确答案： WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。 （ ）正确答案：证券从业考试真题8节 第6节 收益现值法在运用中，收益额的确定是关键。（ ）正确答案：略 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场

10、所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。 （ ）正确答案：B熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P480。 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场正确答案：D货币市场是融通短期资金的市场，资本市场则是融通中长期资金的市场。资本市场又可以进一步分为中长期信贷市场和证券市场。 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。

11、A具体投资项目的决策B确定投资品种C确定投资事项D确定具体的资产配置策略正确答案：BCDBCD投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 资产配置是投资过程中最重要的环节之一。（ ）正确答案：证券从业考试真题8节 第7节 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）A正确B错误正确答案：B证券公司从事资产管理

12、业务，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 有担保债券按担保品不同的分类中不包括( )。A.抵押债券B.质押债券C.保证债券D.私募债券正确答案：D答案为D。有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券。按担保品不同分为抵押债券、质押债券、保证债券。债券按募集方式不同分为公募债券和私募债券。 证券营业部会计核算制度应执行（ ）统一制定的证券公司会计制度。A 中国证监会B 财政部C 中国会计协会D 中国审计协会正确答案：B 以下对机构法人投资基金的税收叙述错误的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价

13、收入不征收营业税C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税正确答案：BD 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 （ ）正确答案：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节， P4344。证券从业考试真题8节 第8节 ETF与LOF的区别有（ ）。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同正确答案：ABCD 大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。（ ）正确答案：熟

14、悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P37。 套利定价模型表明，市场均衡状态下，证券或证券组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 根据股指期货合约的理论价格模型，当F>Se(r-q)(T-t)时，期货-价值偏高，可以考虑买人股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。（ ）正确答案： 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A30%、15%B30%、8%C15%、8%D10%、4%点击点击?下载全免费，在WU8

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