证劵从业( 新 )考试题库精选9节.docx

《证劵从业( 新 )考试题库精选9节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )考试题库精选9节.docx（33页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )考试题库精选9节证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第1节设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：A解析：证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。强式有效市场中式有效市场半强式有效市场弱式有效市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场根据证券价格对信息反应程度的划分，可分为强式有效市

2、场、半强式有效市场、弱式有效市场向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据A: 、B: . 、C: . 、D: . 、答案：D解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施

3、。发行人上市公司的董事上市公司的监事上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证

4、券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介

5、于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能答案：B解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行

6、严格管理。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。业务规模、性质、复杂程度流动性风险偏好外部市场发展变化监管要求?A：B：C：D：答案：A解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。A.增加，上升B.减少，下降C.增加，下降D.减少，上升答案：B解析：市场利率对股票价格的影响、证券金融公司

7、借入次级债，应当（）向证监会报告。A事后B在超过20%时C在超过10%时D事先答案：D解析：证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第2节（ ）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试答案：D解析：压力测试是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A公司的每股净资产

8、是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产*市净率倍数=3*2=6元。下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。私募基金通过非公开方式募集基金；公募基金面向不确定的广大的公众；私募基金募集的对象是少数特定的投资者；私募基金对信息披露有非常严格的要求。A.、B.C.、D.、答案：D解析：公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。基本分析法的主要内容包括（ ）。宏观经济分析投资分析行业和区域分析公司分析A.B

9、.C.D.答案：D解析：基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。部门负责人内部核查机构负责人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：D解析：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的

10、货币政策日常操作工具答案：B解析：中央银行票据本质上属于特殊的金融债券，中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A税收能力B到期续发收入C公共设施收入D国企收入答案：A解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。专项债券（收

11、益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。（2022年）1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）。、贷款不良率上升、房地产价格持续上涨、贷款利率相对较低、杠杆率高A.、B.、C.、D.、答案：A解析：1995年以来，由于美国房地产价格持续上涨，同时贷款利率相对较低，导致金融机构大量发行次级按揭贷款。到2022年初，这类贷款大约为12万亿美元，占全部按揭贷款的14左右某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合

12、规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案：C解析：本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第3节取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A:2B:4C:3D:5答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由

13、中国证券业协会注销其执业证书。证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构答案：C解析：监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 .证券公司的内部控制 .证券交易所的监督 .证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：监管部门对经纪业务的监管措施：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。记账方式不同发行利率确定机制不同流通或变现方式不同到期前变

14、现收益预知程度不同A: . . . B: . . . C: . . . . D: . . .答案：B解析：储蓄国债与记账式国债都以电子记账方式记录债权，但具有以下不同之处：发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；到期前变现收益预知程度不同。下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）A.发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封.扣押.冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%答案：D解析：发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。按照期货交易管理条例规定，交

15、割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权答案：C解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。基金持有人基金管理人基金托管人基金销售机构A.B.C.D.答案：C解析：基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者答案：D解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构

16、投资者和个人投资者。前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中央银行商业银行A.B.C.D.答案：B解析：中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第4节按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日B.1

17、0日C.15日D.30日答案：B解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A.B.C.D.答案：A解析：期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资

18、金。 A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法答案：C解析：我国的（ ）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票答案：B解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.

19、200答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有l00万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?A：13B：23C：12D：34

20、答案：A解析：根据公司法第51条的规定有限责任公司设监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不得低于13具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24答案：A解析：公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。股价平均数采用

21、股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平答案：C解析：股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第5节下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。机构投资者是推动直接融资市场发

22、展、扩大直接融资比重的主要力量机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基

23、金财产净值的5投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资

24、连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5A.、B.、C.、D.、答案：C解析：年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列规定：(1)投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5；清算备付金、证券清算款以及一级市场证券申购资金视为流动性资产；投资债券正回购的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的40。(2)投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投

25、资连结保险产品(股票投资比例不高于30)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95。(3)投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30。其中，企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。(4)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票。单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，

26、分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10。公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。股东控股股东实际控制人董事、监事或高级管理人员A、B、C、D、答案：D解析：根据公司法第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。#甲国有独资公司、乙上市公司、丙外商独资企业、丁民营投资有限公司拟成立一家有限合伙企业。根据合伙企业法律制度的规定上述投资主体中，可以担任普通合伙人的是( )。A.甲和丙 B.乙和丙C.丙和丁 D.甲和丁答案：C解析：国有独资公司、国有企业

27、、上市公司以及公益性事业单位、社会团体不得成为有限合伙企业的普通合伙人。证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。国家股的资金来源有（ ）。、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；、经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资；、有权代表国家投资的政府部门

28、向新组建的股份公司的投资；、国有资产管理部门所拥有的净资产。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。A.证券经纪业务，是指在证

29、券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案：C解析：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年答案：B解析：债券按利率是否固定分类，

30、可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。固定利率债券是指在发行时规定了整个偿还期内利率不变的债券，期投资成本和投资收益可以事先预计，不确定性较小。浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券，由于与市场利率挂钩，市场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵御通货膨账风险。可调利率债券在债券存续期内允许根据一些事先选定的参考利率指数的变化，对利率进行定期调整的债券，调整间隔往往事先预定，包括1个月、6个月、1年、2年、3年或5年。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第6节下列说法中正确的是()。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤

31、销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系答案：D解析：在委托未成交之前，客户可以变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，成交部分不得撤销；客户变更或撤销委托，场内交易员操作确认后，需立即告知客户执行结果；在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。各期现金红利各期自由现金流股权要求收益率股权自由现金流的终值A.B.C.D.答案：B解析：利用股权自由现金流模型对

32、股票进行估值的计算公式。犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下答案：C解析：收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日答案：A解析：考点：本题考查要约收购的收购期限。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管

33、人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：考点：考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。有下列（ ）情形时，不得再次公开发行公司债券。前一次公开发行的公司债券已募足对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态违反中华人民共和国证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A.、B.、C.、D.、答案：A解析：有下列情形之一时，不得再

34、次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足。（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。（3）违反中华人民共和国证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公司发行、销售与转让的产品保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.B.C.D.答案：C解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证

35、券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。按揭贷款按揭支持证券各国国债债券指数A、B、C、D、答案：D解析：信用违约互换是指一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。信用违约互换中常见的作为参考的信用工具有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。公司的董事甲

36、某持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某A公司的实际控制人丙某为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A.B.C.D.答案：C解析：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他

37、人。证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第7节下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销.包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。衍生证券投资基金成长型基金价值型基金平衡型基金A.B.C.D.答案：D解析：按所持股票性

38、质划分，证券投资基金可以分为成长型基金、价值型基金和平衡型基金。以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资

39、者答案：A解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。.财政部对人民币债券发行利率进行管理.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理.国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理.在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A：.B：.C：.D：.答案：D解析：人民币债券的相关内容，选D。全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2022年9月20日，主要为（ ）中小微企业发展服务、创新

40、型、创业型、成长型、低风险型A.、B.、C.、D.、答案：B解析：全国中小企业股份转让系统。全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2022年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。全国中小企业股份转让系统设立创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层和基础层管理。2022年7月，中国证券业协会发布的场外证券业务备案管理方法中明确指出，全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人

41、员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案：A解析：考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券答案：A解析：在我国，企业债券和公司债券是不同的两种债券。下列说法中正确的是（ ）。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行

42、业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率A.B.C.D.答案：B解析：发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据。存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎

43、、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率。发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论A.B.C.D.答案：A解析：利率期限结构理论基于这三种因素（1）市场预期理论（2）流动性偏好理论（3）市场分割理论证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第8节股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行答

44、案：A解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(4)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员C

45、.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改答案：B解析：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。(2022年)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3答案：B解析：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。故本题选择B选项。期货

46、交易所的会员不包括（ ）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员答案：D解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%答案：C解析：所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的0.5%5%缴纳证券投资者保护基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。证管费印花税开户费经手费A.B.C.D.答案：C解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。以下形式具备法人资格的有（ ）。 .有限责任公司 .股份有限公司 .分公司 .子公司 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：分公司不具有法人资格，其民事责任由