证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第1篇同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A:均衡型基金B:防御型基金C:平衡型基金D:收益型基金答案：C解析：专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；专注于成长型股票投资的股票基金称为成长型股票基金；同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。收益型基金为投资人提供稳定收益，同时具有部分本金保障功能。股票的收益来源主要有()。A:来自公益捐赠B:来自股票流通C:来自政府补贴D:来自股份公司答案：B,D解析：股票的收益来源可分成两类：来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济

2、权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和红利。股息、红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。证券投资分析中公司分析的对象主要是()。A:上市公司B:非上市公司C:上市公司和非上市公司D:以上答案都不对答案：A解析：证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。混合资本债券定向发行的，经认购人同意可不进行信用评级。()答案：错解析

3、：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。本题说法错误。随着产业结构的高度化，在决定各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在减弱，后天因素的作用逐步增强。“后天因素”包括()。A:政府的效率B:市场机制完善的程度C:劳动者掌握知识与信息的能力D:受到政策影响的市场规模答案：A,B,C,D解析：随着产业结构的高度化，在决定各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在减弱，后天因素的作用逐步增强。“后天因素”包括政府的效率、市场机制完善的程度、劳动者掌握知识与信息的能力、受到政策影响的市场规模等。后天因素的改善，可以弥补资源禀赋方面的劣势；而后天因素的劣势，则可

4、能使资源禀赋方面的比较优势难以发挥。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第2篇下列属于证券过户的有()。A:因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B:因转让引起的证券从一账户转移至另一账户C:因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户D:因股份注销使某证券从某账户中单方面减少答案：A,C解析：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户（包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户），但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。证券投资分析的基本要素有()。A:分析理论B:信息C:步骤D:方法答案：B,C,D解析：证券投资分析的基本要素有信息、步骤和方法。其中，证券投资的方法

5、直接决定了证券投资分析的质量。根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()答案：对解析：中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括门基础性科目和门专业性科目，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B,则一定能够认为A的投资绩效优于B。答案：错解析：用特雷诺指数作比较时，还应当考虑投资组合的分散程度。根

6、据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托答案：A,B,D解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；代理买卖法律规定不得买卖的证券。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第3篇公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()。A

7、:有价证券B:设备C:房产D:土地使用权答案：C,D解析：不动产抵押公司债，是指以公司的不动产作为抵押而发行的债券，只有CD两项，即房契和地契属于不动产，而有价证券和设备都不属于公司的不动产，因此也不能作抵押而发行不动产抵押公司债。关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A:对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构B:1988年，国债柜台交易正式启动C:1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场D:随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998

8、年年底，我国证券法出台答案：A,B,C,D解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法，故全选。从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。A:公司经营者B:股东C:目标公司D:收购方答案：A解析：从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东。公司内部控制机制包括()。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导答案：A,B,C,D解析：公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察

9、稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D.更加注重健全金融体系，推行金融改革答案：A,B,C,D解析：频繁发生的金融风险给各国（地区）以深刻的教训，为此各国（地区） 更加注重健全金融体系，推行金融改革；加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和 信心的制度；完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡。鉴于金融危机的国际传递

10、趋势，各 国更注重加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力，防范和化解 国际金融风险。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第4篇上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控，以下不属于这类行为的是()。A:两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易B:以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C:集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，

11、随后申报买入该证券D:巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格答案：C解析：上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。(5)大笔申报、连续申报或者密集

12、中报，以影响证券交易价格。(6)频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。(7)巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。(8)一段时期内进行大量且连续的交易。(9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。(10)大量或者频繁进行高买低卖交易。(11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。(12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。(13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A:20%B:2

13、5%C:30%D:35%答案：B解析：对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，无形资产产权的处置方式有()。A:直接作为投资折股，产权归上市公司B:产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D:由上市公司出资取得无形资产的产权答案：A,B,D解析：当企业以分立或

14、合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，无形资产的处置方式有：直接投资入股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产。产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产。无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用。由上市公司出资取得无形资产的产权。有价证券本身（）。A:没有价格，有价值B:没有使用价值，但有价值C:没有价值，但有价格D:有使用价值，而且有价值答案：C解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着

15、定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。.目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。A.每日计提并累计 B.每周计提并累计C.按周支付 D.按月支付答案：A,D解析：答案为AD。我国基金管理人的管理费实行每日计提并累计、按月支付的 手段。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第5篇证券()后，行情信息中无该证券的信息。A:停牌B:复牌C:摘牌D:挂牌答案：C解析：证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。我国证券分析师的自律组织是（ ）。 A.中国证

16、监会B.中国证券业协会证券分析师专业委员会C.证券交易所投资分析师委员会D.中国证券业协会答案：B解析：我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会 (SAAC)于2000年7月5日在北京成立。无形市场是指没有固定交易市场。()答案：对解析：无形市场是相对于有形的证券交易所等市场而言的。公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 （）答案：对解析：公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券是债券体系中的重要品种，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。

17、为方便纳税，拟发行上市公司可以与其控股股东合并纳税。（）答案：错解析：拟发行上市公司应做到财务独立。拟发行上市公司应依法独立连行纳税申报和履行缴纳义务。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第6篇以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A:基金托管人资格由中国证监会批准B:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管C:基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责答案：C解析：A项，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准；B项，中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管；D项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受

18、中国证监会的监管。下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员答案：A,B,C,D解析：我国证券业从业人员执业行为准则明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(

19、4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。A:向不特定对象发行证券B:向特定对象发行证券累计超过200人C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为D:向特定对象发行证券累计超过100人答案：A,B,C解析：证券法规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。基金上市交易公告书的编制主体是(

20、)。A:基金管理人B:基金托管人C:基金托管人与基金管理人D:基金份额持有人答案：A解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。上海证券交易所的指定交易制度于（ ）起推行。A. 2000年4月1日 B. 1999年4月1日C. 1998年4月1日 D. 1997年4月1日答案：C解析：指定交易制度于1998年4月1日起推行。所谓指定交易是指凡在上海证券 交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为 其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易 的制

21、度。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第7篇上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()答案：对解析：上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件，所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。收入政策的目标有()。A:收入来源目标B:收入总量目标C:收入均量目标D:收入结构目标答案：B,D解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。收入总量目标着眼于近期的宏观经济总量平衡，着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系以及失业和通货膨胀的问题。收入结构目标则着眼于处

22、理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。非交易性过户的情形主要有()。A:记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B:符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C:法院判决等引起的记名证券权益人变更D:法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格答案：B,C,D解析：非交易性过户是指不采用申购、赎回等基金交易形式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、损赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行，及基金注册登记

23、机构认可的其他行为。A项属于交易性过户的情形。保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议答案：A,C,D解析：保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括()。A:国债买

24、断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）B:所有会员均可参与买断式回购C:代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任D:上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制答案：A,C,D解析：B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第8篇国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（ ）。A.降低系统风险 B.保持证券市场的公平

25、、效率和透明C.稳定市场价格 D.保护投资者答案：C解析：国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：保护投资者；保证证券市场的 公平、效率和透明；降低系统性风险。我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制 的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机 构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济 管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经 济发展相适应。在CAPM模型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组合的再组合。答案：对解析：在资本资产定价模

26、型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()答案：错解析：政府对证券投资咨询行业的管理重点在于保障。证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。()答案：错解析：证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平地对待。证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内报证券交易所备案。A:2个交易日B:3个交易日C:4个交易日D:5个交易日答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第四十二条规定：证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。