证券从业经典例题7章.docx

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1、证券从业经典例题7章证券从业经典例题7章 第1章 （ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A基金财务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核正确答案：C本题是对基金资产净值的复核的考查。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账户的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。 从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查金融互换交易。题干表述正确。 大多出现在顶部，

2、而且都是看跌的两个形态是：（ ）。A旗形B楔形CW形D喇叭形E菱形正确答案：DE 股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )正确答案：153.A股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 那位前辈给介绍一下青海省的证券从业资格考试是在哪里考啊？考点一般都是在那里？在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案

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5、值，而且可以省略百分号。 上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议的事项不包括（ ）。 A证券发行的方案 B发行的种类和数量 C募集资金使用的报告 D募集资金使用的可行性报告正确答案：B上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：本次证券发行的方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必须明确的事项。 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C

6、.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请正确答案：BCD 超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额（ ）的股份向投资者发售。 A15% B25% C50% D115%正确答案：D超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。 考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险

7、证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。（ ）正确答案：考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形威的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。证券从业经典例题7章 第3章 下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量C首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票

8、的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1正确答案：ABC 关于能量潮OBV指标，下列说法正确的是( )AOBV是预测股价短期波动的重要判断指标BOBV的使用必须与股价曲线相配合使用COBV曲线的变化可以帮助确认当前股价的趋势D在股价进入盘整区以后，OBV超前反映反转的信号E当股价上升，但OBV并未相应的上升，出现顶背离，说明趋势反转正确答案：ABCD64. ABCDE项当股价上升，但OBV并未相应的上升，对目前趋势的认定程度要大打折扣，需要进一步加以确认。 特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（ ）程度。A收

9、益高低B资产组合C风险分散D行业分布正确答案：C 证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。 （ ）正确答案：证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、投资组合的修正和投资组合的业绩评估。 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（ ）正确答案：考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。证券从业经典例题7章 第

10、4章 可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。A可转换公司债券价值。纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值B可转换公司债券价值。纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值C可转换公司债券价值。纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值D可转换公司债券价值。纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值正确答案：D 优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 （ ）正确答案： 封闭式基金一般采用( )方式分红。A股票股利B配股C现金D转股正确答案：C48.C封闭式基

11、金一般采用现金方式分红；而开放式基金的分红有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种方式。 本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 （ ）正确答案： 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的司能会（ ）。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断正确答案：B证券从业经典例题7章 第5章 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。 （ ）正确答案：证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（ ）正确

12、答案： 采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。 （ ）正确答案：采用无形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。 股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照()返还股票认购人。A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并加算银行同期存款利息下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传

13、收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 （ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A梯式策略B子弹式策略C两极策

14、略DABC三项均可正确答案：B子弹式策略是使投资组合债券中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。因此本题选B。证券从业经典例题7章 第6章 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按 加权平均法计算的股价指数是（ ）。A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数正确答案：C 股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A2B3C4D5正确答案：A 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。A现货市场价格B期货市场价格C供求关系D年收益率正确答案：A 涉及

15、证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )正确答案：答案为A。略 用于法人配售的股票不得多于发行量的75%，一般不少50万股。（ ）正确答案：证券从业经典例题7章 第7章 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式正确答案：A15.A债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券、公司债券；按付息方式分类，可分为零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券；按债券券面形式分类，可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）A正确B错误正确答案：B托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程，而不是T+1日的工作流程。 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()正确答案：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 中央银行降低再贴现率，使货币供应量增加。 （ ）正确答案： 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 A2 B3 C5 D10正确答案：C掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P108。