证券从业考试试题及答案6卷.docx

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1、证券从业考试试题及答案6卷证券从业考试试题及答案6卷 第1卷 第 145 题 公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（）A正确B错误正确答案：证券法第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 基金的运作流程包括( )。A投资决策B投资的执行与调整C投资执行结果评估与报告D基金的结算正确答案：ABCD62. ABCD基金的运作流程包括投资决策、投资的执行与调整、投资执行结果评估与报告、基金的结算。 对个别基金绩效的衡量属于（ ）。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量正确答案：D 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币

2、市场上资金的需求者。（ ）正确答案： （ ），有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A按证券发行主体的不同B按是否在证券交易所挂牌交易C按募集方式分类D按证券所代表的权利性质分类正确答案：A答案为A。有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：按证券发行主体的不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可以分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，

3、应先办理指定交易手续。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。证券从业考试试题及答案6卷 第2卷证券从业资格证考试科目?有几科，是不是任意选一科过了就可以得证了。比如学了证券投资分析成绩一直有效，新规定未出，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券

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6、资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（ ）市场净额清算。 A一级 B二级 C发行 D流通正确答案：B掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。 每股股票所代表的实际资产价值是( )。A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值正确答案：C答案为C。股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值，又叫每股净资产。 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性正确答案：AC

7、D 如果商业银行发行金融债券，应该具备（ ）条件。A具有良好的公司治理结构B最近5年盈利C核心资本充足率不低于3%D贷款损失准备计提充足E风险监管指标符合监管机构的有关规定正确答案：ADE证券从业考试试题及答案6卷 第3卷 公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。（ ）正确答案：公司型基金具有法人资格，但是公司采取的形式可以是有限责任公司、合伙制公司或者股份有限公司。 关于信用级别对债券价值影响的说法，正确的有( )。A所有的债券都有信用风险B信用风险相同的债券价值相同C信用级别低的债券，内在价值低D一般债券都有信用风险正确答案：CD66. CD一般来说，除政府债券以外，一般债

8、券都有信用风险（或称“违约风险”），只是风险大小不同而已。信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。 下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A健全性 B制衡性 C独立性 D有效性正确答案：D证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。正确答案：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。 在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的价格。 （ ）正确答案：套期保值的概念。 某股份公司流通股1亿股，占公司

9、已发行在外普通股的20，公司另有暂未上市内部职工股5 000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有（ ）。 A4亿股 B3.5亿股 C5亿股 D6亿股正确答案：B证券从业考试试题及答案6卷 第4卷 估计公平市场价格的方法不包括（ ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准正确答案：D 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )正确答案： 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。 A维护客户利益原则 B诚实守信原则 C勤勉尽责原则 D维护行业声誉原则正确答案：ABC

10、D掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P379。 股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35以上。 （ ）正确答案： ETF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。( )正确答案： 中国主权财富基金的发端是( )。A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理公司D.中国银监会正确答案：B答案为B。2022年9月29日成立的

11、中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。证券从业考试试题及答案6卷 第5卷 报考证券从业资格证考试不见了账号怎么办?021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券

12、从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科

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14、试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 董事会应当就（ ）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。A新股发行的方案B前次募集资金使用的报告C本次募集资金使用的可行性报告D其他必须明确的事项E募集资金数额不少于项目需要量正确答案：ABCDE 中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于( )。A证券分析师的再教育B证券分析师与境外同行交流C提升证券分析师的专业能力D保障投资者获得稳定收益正确答案：ABC87ABC中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教

15、育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。 在我国，证监会属于（ ）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席正确答案：B 当前收益率，度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。( )正确答案：解 析：当前收益率，度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，但不反映每单位投资的资本损益。 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方

16、订单和卖方订单共同驱动的。 （ ）正确答案：证券从业考试试题及答案6卷 第6卷 下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（ ）。A基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系B基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责C基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任D基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立正确答案：ACD答案为ACD。B选项应改为：基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。 金融机构发行金融债券的目的是：（ ）。A改善负债结构，增强负债的稳定性B获得长期资金来源C扩大资产业务D获得廉价资金的来源正确答案：ABC 投资者申购、赎回基金成功

17、后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3正确答案：B 基金的托管费用通常（ ）计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年正确答案：A 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不会有高出风险补偿的超额收益。 （ ）正确答案： 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理正确答案：C38. CC项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。