证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第1节我国1981年后发行的国债品种有（ ）。储蓄国债记账式国债凭证式国债人民胜利折实公债A.B.C.D.答案：A解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄（电子式）国债。人民胜利折实公债是在1981年前发行的。EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦证券交易所阿姆斯特丹交易所A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：B解析： 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2022

2、年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）A.1:1B.2:1C.3：1D.4:1答案：B解析：金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：l。下列选项中，说法正确的是( )。 A、分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B、受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C、股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录

3、上签名D、证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款答案：B解析：根据公司法第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据证券公司监督管理条例第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据公司法第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委

4、托书一并保存。故选项C错误。根据证券法第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案：B解析：投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（

5、）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A.B.C.D.答案：C解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国

6、证券登记结算有限公司制定的行业自律规则法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司

7、制定的行业自律规则。下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行

8、为。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第2节下面关于风险对冲，说法正确的是()。套期保值是常见的风险对冲工具风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A.B.C.D.答案：C解析：考查风险对冲的相关内容。为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。#证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。财务状况内部控

9、制制度合规制度人力资源状况A: . B: . . C: . D: . 答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书答案：A解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户

10、签订书面合同。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。取得证券业从业资格的人员，如果属于（

11、 ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。已被机构聘用品行端正，具有良好的职业道德未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者5年前受过轻微的刑事处罚A.B.C.D.答案：D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（4）品行端正，具有良好的职业道德。（5）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种A.B.C.D.答案：A

12、解析：影响债券现金流的因素有债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度答案：B解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银

13、行一般债券答案：B解析：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第3节证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%答案：A解析：证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基

14、金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。从事信托投资业务从事证券经营业务向非自用不动产投资向非银行金融机构和企业投资利用自有资金买卖债券A.B.C.D.答案：A解析：银行业金融机构。按照中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决

15、定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15答案：C解析：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可

16、采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。钉 题库以下关于附息债券说法正确的是（ ）。发行者按票面利率定时向持券人支付利息，到期后将最后一期利息连同本金一并支付给持券人附有各期领取利息的凭证在每一期利息到期时，将息票剪下凭此领取当期利息债券到期时一次性还本付息，期间不支付利息A.、B.、C.、D.、答案：A解析：附息债券是指发行者按票面利率定时向持券人支付利息，到期后将最后一期利息连同本金一并支付给持券人的债券。这种债券上附有各期领取利息的凭证，在每一期利息到期时，将息票剪下凭此领取当期利息。息票累积债券也称为到期付息债券，是指债券到期时一次性还本付息，期间

17、不支付利息。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。强式有效市场中式有效市场半强式有效市场弱式有效市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场根据证券价格对信息反应程度的划分，可分为强式有效市场、半强式有效市下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A、证券经纪商的中介性B、业务对象的广泛性C、客户资料的保密性D、证券数据的透明性答案：D解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵

18、权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年答案：A解析：考点：考查证券期货市场诚信监督管理办法的诚信信息期限。证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第4节证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、答案：

19、B解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。2022年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山2022年12月31日，S公司的净资产为2500万元2022年2月。S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监2022年，C公司全年的营业收入为4260万元A.B.C.D.答案：D解析

20、：首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元。发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。#中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A：.B：.C：.D：.答案：D解析：根据证券法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财

21、务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特别

22、会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.B.C.D.答案：C解析：考查中国证券业协会的组织机构。错误中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金

23、公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。证券基金银行期货A.B.C.D.答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。（ ）及其

24、直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。发行人证券公司证券服务机构投资者A.B.C.D.答案：B解析：考查证券发行与承销管理办法第三十七条，都正确。证券投资者保护基金的来源有（ ）国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利

25、息收入依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B.C.D.答案：C解析：证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（

26、5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）。正向的反向的水平的拱形的A.B.C.D.答案：D解析：考查债券收益率曲线。 从形状上来看，收益率曲线主要包括四种类型。在图52中，图（a）显示的是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高。这种曲线形状被称为正向的利率曲线。图（b）显示的是一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。这种曲线形状被称为相反的或反向的利率曲线。图（C）显示的是一条平直的利率曲线，表示不同期限的债券利率相等，这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象。

27、图（d）显示的是拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。从历史资料来看，在经济周期的不同阶段可以观察到所有这四种利率曲线。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第5节在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资。中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会行政处罚保荐代表人未

28、按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.答案：C解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应-3定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保

29、荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20答案：C解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。某普通合伙企业合伙人甲因执行合伙事务有不正当行为，经合伙人会议决议将其除名。甲接到除名通知后不服，诉至人民法院。根据合伙企业法律制度的规定，该合伙企业对甲除名的生效日期为( )

30、。（A.甲的不正当行为作出之日B.除名决议作出之日C.甲接到除名通知之日D.甲的诉讼请求被人民法院驳回之日答案：C解析：被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起30日内，向人民法院起诉。下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查申请做市业务资格的材料要求。证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(

31、2)股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；(3)股票期权做市业务方案、内部管理制庋文本；(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；(6)中国证监会规定的其他申请材料。下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权股票期权交易实行当日无负债结算制度A.B

32、.C.D.答案：A解析：证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理；股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金；股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权；股票期权交易实行当日无负债结算制度下列选项中，（ ）不属于金融危机的特征。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值答案：C解析：金融危机的特征是：人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增

33、长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭，失业率提高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为答案：B解析：考点：考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节

34、第6节通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产答案：D解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例保护原普通股股东的利益和持股价值确保公司股份能

35、有足额认购增加公司的募集基金A、B、C、D、答案：A解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变；能保护原普通股股东的利益和持股价值。场外交易的参与者主要有()。证券商股票出售者股票购入者银行机构A.、B.、C.、D.、答案：D解析：场外交易的参与者，即选项、三项。(2022年)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。责令改正；罚款；撤销公司登记；吊销营业执照。A.、B.、C.、

36、D.、答案：B解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。A: 3年B: 6年C: 10年D: 20年答案：A解析：根据刑法第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐

37、瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为其他违反证券承销业务规

38、定的行为。A.B.C.D.答案：A解析：第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第一百八十四条;证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万

39、元以下的罚款资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式答案：C解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：本题主要考查资本证券的概念。资本证券，是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。#证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第7节操纵证券、期货市场表现为利用资金、信

40、息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出答案：B解析：操纵证券、期货市场，是指通过：(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易

41、对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。A选项和D选项属于内幕交易的情形。股权类产品的衍生工具不包括( )。 A、股票期货B、股票指数期权C、金融互换D、股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：本题考查主办券商从事的业务。根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转

42、让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场答案：D解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则

43、甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因答案：A解析：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事

44、违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告答案：D解析：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。股份有限公司股东大会作出的下列决议中，股东因持有异议可以要求公司收购其股份的有（）。A.公司合并决议B.公司分立决议C.公司利润分配决议D.公司转让主要财产决议答案：A,B解析：要注意区分股份有限公司的异议股权回购和有限责任公司的异议股权回购，

45、两者适用的决议类型并不相同；股份有限公司股东的异议股权回购请求权仅适用于公司合并、分立两种决议；有限责任公司股东异议股权回购适用的决议类型有：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改公司章程使公司存续的。#股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案：C解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性

46、。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第8节封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。A.5B.8C.10D.15答案：A解析：封闭式基金的存续期间，通常5年以上，一般为10年或15年。证券市场投资者，是指（ ）的主体。以取得利息、股息或资本收益为目的购买并持有有价证券承担证券投资风险行使证券权利A.B.C.D.答案：D解析：证券市场投资者的概念和特点。证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人答案：D解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。关于股票的市场价格，下列说法正确的有（ ） 。股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格供求关系是