证券从业历年真题6节.docx

《证券从业历年真题6节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业历年真题6节.docx（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业历年真题6节证券从业历年真题6节 第1节 关于私募证券，下列说法正确的是( )。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度正确答案：C13.C私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（ ）。A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元D发行前股本总额不少于人民币3000万元正确答案：C

2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款( )正确答案：答案为B证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。 （ ）正确答案：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。剪者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

3、；后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具正确答案：A31.A在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 . ( )正确答案： 我国

4、对个人投资者从基金分配中获得的（ ）收入，在此类收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A储蓄存款利息 B股票股息 C买卖股票价差 D国债利息正确答案：CD投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 （ ）主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D中国证监会正确答案：C了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P193。证券从业历年真题6节 第2节 招股说明书的内容包括( )。（1分）A重大事项提示B本次发行募集资金用途C本次发行

5、各方当事人和发行时间安排D发行的备查文件正确答案：ABCD61ABCD本题考查招股说明书的内容，题干中四个选项均是招股说明书的内容。 在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。A交易所确认有效申购B投资者预先缴款C投资者申购D投资者无需缴款正确答案：ACD 债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（ ）正确答案： 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）正确答案： 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。 （ ）正确答案： 沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公

6、式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。正确答案：沪深300指数的计算方法是，以调整股本为权，采用派许加权综合价格指数公式计算。其中，调整股本根据分级靠档方法获得。 基金财务会计报表一般不包括( )A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表正确答案：C40.C基金财务会计报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表、两年度的比较式利润表、两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表。 市盈率越高，表明公司具有很强的成长潜力。 （ ）正确答案：市盈率是衡量上市公司盈利能力的重要指标，一般来说，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好。 基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务

7、的，客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币。 （ ）正确答案：证券从业历年真题6节 第3节 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年正确答案：B32.B结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 一般来讲，单位投资信托型ETFs更接近于封闭式基金，而管理型投资公司ETFs基本上就是开放式基金。 （ ）正确答案： 证券组合按不同的投资目标可以分为不同的类型，其中包括( )。A避税型证券组合B收入型证券组合C增长型证券组合D货币市场型证券组合正确答案：ABCD94. A

8、BCD证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（ ）的行为。 A低额收益 B高额收益 C有风险收益 D无风险收益正确答案：D考点：熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P352。 资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。（ ）正确答案： 基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督 ( )正确答案

9、：174.B基金公司内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，它一般包括四个层次：员工自律；部门各级主管的检查监督；公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币正确答案：B 近年来，美国的汽车工业受到（ ）的挑战。A。西欧B俄罗斯C日本D中东E韩国正确答案：ACE 最普遍用来确定优先股票内在价值的贴现现金流模型是多元增长模型。 （ ）正确答案：证券从业历年真题6节 第4节 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证

10、券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动去除申报，参加竟价。证券经纪商不应拒绝委托。 下列属于周期型行业的有（ ）。A消费品业B公用事业C食品业D耐用品制造业正确答案：AD 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局正确答案：B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特

11、别会员可由证券交易所受理。 董事会的专门委员会的职权有( )。A专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构B研究董事与经理人员的薪酬及考核C监督公司的内部审计制度及其实施D管理公司信息披露事项正确答案：ABC111. ABCD项，管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。 根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。 ( )正确答案：153.B货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金，即投资于货币市场工具的比例应为1 00qo。 无差异曲线的特点有( )。A.投资者的无差异曲

12、线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇B.由左至右向上弯曲的曲线C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D.落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来相同的满意程度正确答案：ABCD答案为ABCD。无差异曲线具有如下六个特点：(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；(2)每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；(4)不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；( 5 )无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。所以A

13、、B、C、D四个选项都正确。 对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。 （ ）正确答案： 特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（ ）程度。A收益高低B资产组合C风险分散D行业分布正确答案：C 在证券投资技术分析形态理论中，头肩底是头肩项的倒转形态，是一个可靠的买进时机。（ ）2022年10月真题此题为判断题(对，错)。正确答案：略证券从业历年真题6节 第5节 证券从业资格考试就算通过了,也要到证券公司上班,让证券公司帮忙申请执业,才能拿到证券从业资格证吗?基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出

14、，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对

15、比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事

16、项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 资产出售或剥离是指将公司资产配上等额的负债一并剥离出公司母体，而接受主体一般为其控股母公司。 （ ）正确答案：资产配负债剥离是指将公司资产配上等额的负债一并剥离出公司母体，而接受主体一般为其控股母公司。 我国银行间债券市场存在问题主要体现在（ ）。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格

17、只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易正确答案：ABC 对保障基金安全起着重要作用的基金运作环节有（ ）A基金份额的注册登记B基金资产的估值、会计核算C基金信息披露D基金的投资管理正确答案：ABC对保障基金安全起着重要作用的基金运作环节有基金份额的注册登记，基金资产的估值、会计核算，基金信息披露等三个环节。 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。 我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。A相等B无关C超过票面价格D低于票

18、面金额正确答案：AC 可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（ ）正确答案：略 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券

19、的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告正确答案：ABCD 基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（ ）正确答案：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。证券从业历年真题6节 第6节 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（ ）。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B设置有效竞价范围以保证盘问交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动 C改讲交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确

20、定方式，在监控改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度 D完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施正确答案：CD掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。 股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（ ）正确答案：略 不标明票面金额的股票叫做无面额股票，也称为份额股票或比例股票。 （ ）正确答案： 下列有关公式错误的是（ ）。 A购回价格=100+成交年收益率回购天数+360 B到期购回

21、金额=购回价格成交金额+100 C购回价格=100+成交年收益率100回购天数+360 D违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例正确答案：A到期购回金额=购回价格成交金额+100；购回价格=100+成交年收益率100回购天数+360；违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例，故A项说法错误。 超额配售选择权是对其他发行方式的一种补充，只用于上市公司首次公开发行。（ ）正确答案：超额配售选择权是对其他发行方式的一种补充，既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。 封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 （ ）正确答案：封闭式基金的价格受供求关系的影响，并不必然反映单位基金份额

22、的净资产值。 结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构。（ ）正确答案： 保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（ ）正确答案：掌握保本基金的分析方法。见教材第二章第六节，P45。 下列属于存货周转率特性的是（ ）。 A一般，存货周转速度越快，存货的占用水平越多，流动性越弱，存货转换为现金或应收账款的速度越慢 B提高存货周转率可以提高公司的变现能力 C存货周转速度越快则变现能力越差 D存货周转天数(存货周转率)指标的好坏不仅影响公司的短期偿债能力，也是整个公司管理的重要内容正确答案：BD考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义，熟悉财务指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。见教材第五章第三节，P207。