证券从业考试真题9卷.docx

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1、证券从业考试真题9卷证券从业考试真题9卷 第1卷 跟踪误差是可以避免的。（ ）A正确B错误正确答案：B复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致，所以跟踪误差是难以避免的。 不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是（ ）。 A标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告 B审计机构是否具备证券、期货从业资格 C对于有保留意见的审计报告，保留事项所造成的影响是否已消除 D是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明正确答案：D考点：熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节，P487。 结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的2

2、0日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A每星期 B每月 C每季度 D每年正确答案：C掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 下列说法正确的是（ ）。A上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前35个交易日内披露付息公告B上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告C上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告D上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况E在可转换公司债券期满前35个交易日披露本息兑付公告正确答案：ADE 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作

3、的全过程，保存期不少于（ ）年。A10B8C5D3正确答案：A证券从业考试真题9卷 第2卷 关于政府债券论述正确的是（ ）。A政府债券拥有发达的二级市场B政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”D政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的正确答案：ABC 收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日 ( )正确答案：158.B协议收购至少30日，最长60日 信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（ ）正确答案：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

4、见教材第一章第二节，P20。 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。 （ ）正确答案：B熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。 （ ）正确答案：考查股份的含义。股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第=，股份代表了股份有限公哥股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现英价值。证券从业考试真题9卷 第3卷 在现实中，由于人们对

5、高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。(）正确答案：掌握股利政策、般份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 关于利率的风险结构，下列说法正确的有（ ）。A不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其债券收益率通常不同B实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小C经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常较大D无违约风险债券的收益率加上适度的收益率差，即为风险债券的收益率正确答案：ABD在经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小；而一旦进入衰退或者萧条，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价

6、格暴跌。 可转债的买卖申报优先于转股申报。 （ ）正确答案： 基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的( )。A投资目的B投资经验C财务状况D投资期限正确答案：ABCD99. ABCD基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前进行。投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。应当至少了解基金投资人的投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承

7、受水平等。 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。A可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B公司资产收益权和剩余资产分配权C优先认股权或配股权D股东持有的股份可依法转让正确答案：A证券从业考试真题9卷 第4卷 以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。A风险管理制度健全B营业场所的面积不小于1000平方米C具有证券从业资格的业务人员不少于2人D资金存取采用银证转账方式进行正确答案：C23.C具有证券从业资格的业务人员不少于3人。 目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（ ）。AASFABAIMRCEFFASDFLAAF正确答案：B 应计收益率

8、每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。A相同的B不同的C递增的D递减的正确答案：A 道氏理论的操作性很差。( )正确答案： 证券业协会性质上是一种( )。A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人正确答案：C46.C证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，不属于政府机构。证券从业考试真题9卷 第5卷 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 （ ）正确答案：“对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见”属于证券投资基金法规定的托管人的职责之一。 上市公司股东大会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计（ ）的担保。 A总资产的10% B总资产的

9、30% C净资产的10% D净资产的30%正确答案：C考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P61。 根据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：AB 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （ ）。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必

10、要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额正确答案：A证券公司开展资产管理业务所禁止的行为中包括：接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。 关于K线的组合运用，说法正确的是( )。A.大阳线实体，说明多方已经取得决定性胜利，是一种涨势的信号B.大阴线实体，说明空方已经取得优势地位，是一种跌势的信号C.K线多的组合要比K线少的组合得出的结论可靠D.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，市势暂时失去方向，此后趋势的方向短期不会改变正确答案：ABC答案为ABC。在K线图中，上影线越长，越不利于多方而有利于空方；十字星的出现表明多空双方力量暂

11、时平衡，市势暂时失去方向，但需要警惕，趋势的方向随时可能改变。 证券从业考试真题9卷 第6卷 根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括( )。A速动比率B应收账款周转率C资产负债率D销售净利率正确答案：D20.D发行人应列表披露最近3年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率（母公司）、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例。 证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A中国证监会 B证券公司住所

12、地证监局 C证券公司所在省证监局 D中国人民银行正确答案：B掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 以下不属于税收所具有的特征的是（ ）。A强制性B无偿性C灵活性D固定性正确答案：C 财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交，“上市总结报告书”。 （ ）正确答案：应为10个工作日。 下列各项，不属于基金交易费的是（ ）。A印花税B分红手续费C过户费D银行汇划手续费正确答案：BD基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。基金运作费是指

13、为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。证券从业考试真题9卷 第7卷 证券的系数大于零表明（ ）。A证券当前的市场价格偏低B证券当前的市场价格偏高C市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D证券的收益超过市场平均收益正确答案：A 法人不可作为股份有限公司的发起人。（ ）正确答案： 欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币为面值的债券。正确答案： 基金管理公司的收入主要来自基金管理费。 （ ）正确答案：我国基金管理公司的营业收入主要包括基金管理费、来自基

14、金直销的认购费和申购费、部分赎回费和部分持续营销费,还包括对管理非公募基金资产(如全国社保基金、企业年金等)收取资产管理费。（题库答案正确！） 我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。（ ）正确答案：基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。证券从业考试真题9卷 第8卷 对拟发行股票的合理估价方法有（ ）。A相对估值法B绝对估值法C现金流量法D现金分红法正确答案：ABC 股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。（ ）正确答案： 2022年发布的全国银行间债券市场债券交易规

15、则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。A91B180C360D365正确答案：D 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（ ）。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人身份证及复印件D证券账户卡正确答案：ABCD 可行域的形状仅依赖于可供选择证券中单个证券的特征（期望收益、方差）、证券组合内收益率之间的相关系数 ( )正确答案：150.B可行域的形状还取决于两种证券在投资组合中所占的权重。证券从业考试真题9卷 第9卷 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。( )正确答案：答案为A。略

16、 债券的成本可以看作是（ ）。A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率正确答案：A略 融资融券业务中，客户信用证券账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（ ）正确答案： 用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利B贴现C复利D分期正确答案：B60.B贴现债券在发行时票面不表明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息。无息债券无任何利息回报，以贴现方式付息。 股票具有的特征包括（ ）。A收益性B永久性C参与性D风险性与流动性正确答案：ABCD