证券经纪人预测试题9章.docx

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1、证券经纪人预测试题9章证券经纪人预测试题9章 第1章 证券业协会的职责不包括( )。A监督、检查会员行为B制定证券法规，行使监管职能C收集整理证券信息，为会员提供服务D组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究正确答案：B答案 B解析 B项为国家证券监督管理机构的职责。 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。( )A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规正确答案：A答案 A解析 涉及证券市

2、场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会

3、计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；证券交易所认定的其他

4、存在退市风险的情形。 我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从（ ）开始的。A2022年5月B2022年6月C2022年6月D2022年5月正确答案：D 下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A服务定位战略B产品组合策略C形象战略D渠道与网点策略正确答案：ABCD答案 ABCD解析 总的来讲，征券公司的营销战略包括服务定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，

5、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 将债券划分为零息债券、附息债券、息票累积债券的分类依据是（ ）。A按付息方式分类B按付息多少分类C按债券形态分类D按发行主体分类正确答案：A 以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构

6、组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式正确答案：A答案 A解析 A项根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。证券经纪人预测试题9章 第2章 内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息正确答案：D答案 D解析 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：

7、B 优先股票是一种特殊股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票正确答案：D答案 D解析 D项在公司经营有方盈利丰厚的情况下，普通股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此普通股的股息收益应大大高于优先股。 下列关于可转换债券与一般债券的比较，

8、错误的说法是( )。A两者都不具有股东权利B两者区别主要在于利率的可转换性C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份正确答案：A答案 A解析 A项在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利，可转换债券转换后，可转换债券才具有股东权利。 股票属于物权证券。（ ）正确答案： 客户服务质量的评价因素不包括( )。A输入质量B相互接触质量C合作质量D博弈质量正确答案：AD答案 AD解析 服务质量的评价因素主要包括过程质量、输出质量、物理质量、相互接触质量和合作质量等。 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资

9、者上网竞价发售股票。( )正确答案：答案 解析 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。 公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括( )。A利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，公司法

10、明确了关联交易的概念，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。证券经纪人预测试题9章 第3章 道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。A半年或半年以上的趋势B一年或一年以上的趋势C三年或三年以上的趋势D五年或五年以上的趋势正确答案：B答案 B解析 主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D委托人正确答案：C答案 C解析 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。 既明确了债券发行人应履

11、行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是（ ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：D 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不可分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司提供服务的特点。 证券交易所接纳的会员不可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )正确答案：答案 解析 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以

12、出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财计划B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的基本管理制度正确答案：B答案 B解析 根据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 行业分析的主要任务包括( )。A解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C预测并引导行业的未来发展趋势D判断行业投资价值，揭示行业投资风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 行业分析的主要任务包括：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素

13、以及判断对行业影响的力度，预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A佣金B税费C差价D利息正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务中，证券公司接受客户委托，赚取的收入并不包括买卖差价，只是一定比例的佣金。证券经纪人预测试题9章 第4章 的交易价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 以下关

14、于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是( )。A同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的B我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票在股票票面上不记载股票面额D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B答案 B解析 B项中我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。A口头报价B书面报价C电脑报价D网上报价正确答案：C答案 C解析 证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进行的股票交易均

15、采用电脑报价方式。 在盈利水平相同的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC 按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。A业务营销B面向公众的营销C产品营销D面向特定对象的营销正确答案：BD答案 BD解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销，前者主要面向社会公众(主要是个人投资者)，后者主要是面向小范围的特定对象或某一单一主体。AC两项是按营销内容的不同进行的分类。 基金的托管费用通常( )。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月

16、支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按季度支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。A对客户进行开户指导B向客户提示投资产品风险C分析与解释产品投资协议条款的内容D介绍证券基础知识正确答案：ABC答案 ABC解析 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务，如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项

17、、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。D项属于售前服务。 关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易差错有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采用场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易差错有所降低是无形席位的特点。证券经纪人预测试题9章 第5章 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权

18、委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。A责令改正B没收违法所得C处以5万元以上20万元以下的罚款D暂停或者撤销相关业务许可正确答案：ABCD 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 中华人民共和国反洗钱法于（ ）起实施。A2022年1月1日B2022年lO月31日C2022年1月1日D2022年10月31日正确答案：B 随着国际经济、金融形势的变化，目

19、前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是( )。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2022年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析 2022年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2000亿美元，故BD两项错误。 证券监管工作的首要目标是（ ）。A保护投资者合法权益B保证证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：A 依据我国证券法，下

20、列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。A证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益B证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务D证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定正确答案：C答案 C解析 根据证券法的规定，证券公司及其从业人员在从业过程中不得接受客户的全权委托，不得向客户承诺收益，在任职期间不得持有和买卖股票，证券交易的收费项目、收费标准由国务院主管部门统一规定，而非由证券交易所规定。 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A1B2C3D5正确答案：

21、B答案 B解析 证券公司监督管理条例第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务正确答案：C答案 C解析 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券经纪人预测试题9章 第6章 下面关于限价委托方式的优点，叙述正确的是( )。A证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C只有在委托执行后才知道实际的执行价格

22、D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失正确答案：AB答案 AB解析 C项描述的是市价委托的缺点；D项描述的为限价委托的缺点。 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购买力风险正确答案：D 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则正确答案：ABCD 我国有关法规规定基金收益分配原则不包括( )。A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B基金收益分配比例不得低于基金净收益的50%C基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次D封闭式基金年度收益分配

23、比例不得低于基金年度已实现收益的90%正确答案：BC答案 BC解析 AD两项是封闭式基金的收益分配原则，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例，基金收益分配应当采用现金方式。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A认真与客户签订证券买卖代理协议B提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C必须忠实办理受托业务D如实记录客户资金和证券的变化正确答案：AB

24、CD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：坚持为客户保密制度；不接受全权委托；坚持了解客户原则。 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。A会员资格证明文件B经营证券业务许可证C营业执照(副本)D证券公司注册资本证明文件正确答案：D答案 D解析 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。 整个证券市场的核心是( )。A证券投资者B证券交易所C中国证监会D证券公司正确答案：B答案 B解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场

25、的核心。证券经纪人预测试题9章 第7章 按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A承销证券；从事承担无限责任的投资B向他人贷款或者提供担保C向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动正确答案：ABCD 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产结构的调整D资金成本正确答案：ABD答案 ABD解析 宏

26、观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。居民金融资产结构的调整不属宏观经济内容。 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C基本分析方法D宏观经济分析法正确答案：C答案 C解析 基本分析的理论基础在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。 关于证券市场，下列

27、叙述正确的有( )。A证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D证券市场是收益直接交换的场所正确答案：A答案 A解析 B项股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；C项有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一；D项证券市场是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所。 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。A证券市值/GDPB证券价值/GDPCGDP/证券市值DGDP/证券价值正确答案：A答案 A解

28、析 证券化率是反映证券市场容量的重要指标，证券化率等于证券市值和GDP的比值。 认股权证具有杠杆作用，说明认股权证的投机性更强。( )正确答案：答案 解析 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，是由于其所具有的杠杆作用，虽然认股权证具有一定的投机性，但是单纯从这一点就说“认股权证的投机性更强”是不正确的。 市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D购买力风险正确答案：C证券经纪人预测试题9章 第8章 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。A买入申报价格不低于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B卖出申报

29、价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度正确答案：CD答案 CD解析 A项应为买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度；B项应为卖出申报价格不低于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务正确答案：C答案 C解析 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的

30、经营活动。 零息债券的发行属于( )。A平价发行B溢价发行C折价发行D平价或折价发行正确答案：C答案 C解析 零息债券不支付利息，通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息，属于折价发行。 适当性原则背后的法律基础是( )原则。A公平B诚信C自愿D合法性正确答案：B答案 B解析 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。 证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )正确答案：答案 解析 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预

31、测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人委托派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务正确答案：ABCD 下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。A证券交易所B资产管理机构C指定商业银行D证

32、券登记结算机构正确答案：CD答案 CD解析 证券公司监督管理条例第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。 一个批发商和一个零售商构成的是（ ）。A三级渠道B二级渠道C一级渠道D零级渠道正确答案：B证券经纪人预测试题9章 第9章 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 所

33、有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（ ）正确答案： 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。A商品证券B商业证券C银行证券D债务证券正确答案：A答案 A解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 下列属于证券公司营销客体的是( )。A证券公司B证券类金融产品及服务C证券公司营销人员D客户正确答案：B答案 B解析 ACD三项是证券公司营销的主体。 A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C自然人证券账户D银

34、行证券账户正确答案：C答案 C解析 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。 通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的（ ）。A保障功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：D 债券的投资收益来自( )方面。A利息收益B资本利得C再投资收益D公积金转增股本的收入正确答案：ABC答案 ABC解析 债券的投资收益来自三个方面：债券的利息收益，这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知；资本利得，受债券市场价格变动的影响；再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。 证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。A平级B竞争C雇佣D委托代理正确答案：C答案 C解析 证券公司内部营销人员与证券公司之间是雇佣关系，是证券公司的正式员工，可以根据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户服务等营销活动。