证劵从业( 新 )历年真题解析9节.docx

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1、证劵从业( 新 )历年真题解析9节证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第1节下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（ ）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况答案：D解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易

2、风险状况的风险控制制度。下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人向特定对象发行证券累计不超过200人未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A.B.C.D.答案：B解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会

3、公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。A 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易B 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易C 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议答案：A解析：根据证券法第四十八条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。目前的证券交易通道包括（ ）。银行营业网点柜

4、台服务证券营业网点柜台服务网上交易通道电话委托自助式交易通道服务A.B.C.D.答案：D解析：目前的证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。经济运行态势良好时，股票价格上升经济运行态势较差时，股票价格上升经济运行态势良好时，股票价格下降经济运行态势较差时，股票价格下降A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的宏观经济因素。下列说法中错误的是（ ）A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为

5、自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案：B解析：本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从重处罚 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据证券法第202条的规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他

6、对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚下列关于存款准备金制度的说法正确的是（ ）。A.它通过法定存款准备金率来达到目的，信贷规模是其传导路径中的变量B.具有直接性C.是一种威力有限的货币政策工具，不会导致货币供应量巨大波动D.即使频繁变动，也不影

7、响商业银行的流动性管理答案：A解析：存款准备金制度是通过法定存款准备金率来影响商业银行信贷规模，从而间接地对社会货币供应量进行控制的政策措施。B说法错误。它是一种威力强大的货币政策工具，即使很小的波动也会导致货币供应量巨大波动，C错误，它的缺点是中央银行难以确定调整法定存款准备金率的时机和幅度，频繁调整会影响商业银行的流动性管理。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下答案：A解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由

8、协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第2节（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险B.市场风险C.投机风险D.操作风险答案：A解析：资产流动性风险又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责

9、任分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动A.B.C.D.答案：B解析：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。错误，说法正确。在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（ ）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A：T3B：T2C：T1D：T3答案：B解析：在

10、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为（所有日期为工作日）：T2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）；T1日T5日，刊登配股提示性公告；TX日，刊登股份变动及上市公告书。全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性答案：A解析：按照全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）。促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法

11、权益提高基金的投资效率A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券投资基金法的立法宗旨。证券投资基金法的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。选项不属于其立法宗旨。下列选项中，属于股东会职权的有( )。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据公司法第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4

12、.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。客户进行证券的申购；客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金； 客户支付企业所得税款。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券公司监

13、督管理条例第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。评级准备环节，描述错的是（ ）A.项目组实行组长负责制,至少由两名评级分析人员组成。B.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。C.项目组组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务2年以上。D.项目组按照评级项目需要，制订完善的评级工作计划。答案：C解析：评级准备环节包括以下步骤:（l）根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目

14、组。项目组实行组长负责制,至少由两名评级分析人员组成。项目组组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务3年以上。（2）证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。（3）项目组按照评级项目需要，制订完善的评级工作计划。在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户信息变更.证券账户查询.证券账户注销A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第3节银行问债券市场发行国债分销时

15、，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销秘钥答案：D解析：银行间债券市场发行国债的相关内容。承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章，填写分销密钥后传真至中央国债登记结算有限公司，同时将原件寄至中央国债登记结算有限责任公司。主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规

16、定不包括（ ）。A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价答案：D解析：根据中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后

17、的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；（3）发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。期货交易管理条例第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会答案：A解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续经营能力；经国

18、务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件

19、以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。组织制定规章制度，并监督其实施审议批准年度合规报告决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议建立与合规负责人的直接沟通机制A.B.C.D.答案：B解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的

20、合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历答案：A解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严

21、重行政处罚；具有大学本科以上学历（选项C错误）；证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；中国证监会规定的其他条件。以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：私募基金合格投资者满足的条件，选

22、D。下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：本题考查股份有限公司的设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向

23、公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务.要求证券公司为其无偿提供服务.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益

24、的决策或者行为A：.B：.C：.D：.答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；.要求证券公司为其无偿提供服务；.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第4节按照期

25、货交易管理条例第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：考查期货交易管理条例第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(2022年)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货答案：B解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险

26、。资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人答案：B解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.

27、C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。主动消除或者减轻违法行为危害后果的；配合查处违法行为有立功表现的；受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；配合查处违法行为有立功表现的；受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

28、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益A.B.C.D.答案：D解析：除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A 十B 二十C 五D 十五答案：A解析：根据公司法第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备

29、条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠纷解决途径A: . B: . . C: . . D: . 答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项：融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买人证券和融券卖出证券的权益处理；违约责任；纠纷解决途径；其他有关事项。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包

30、括（ ）。股权类资产的远期合约债权类资产的远期合约远期利率协议远期汇率协议A.B.C.D.答案：D解析：金融远期合约相关知识，选D。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第5节下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A、决定监事的报酬事项 B、公司章程的修改 C、对发行公司债券作出决议 D、制定公司的基本管理制度

31、答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十七条规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（

32、）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A: 3000万5000万B: 5000万8000万C: 8000万1亿D: 1亿5亿答案：D解析：根

33、据证券法第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（2022年）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙答案：C解

34、析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交，在申报卖出时，价格越低，排名越优先，按价格从低到高的顺序为乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一样；在价格相同的情况下，谁申报的时间越早越优先，丁早于乙，因此，这四位投资者交易的优先顺序为丁、乙、甲、丙。本题的最佳答案是C选项。在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。A.300B.400C.500D.600答案：C解析：非公开发行项目收益债券时应满足的要求。证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部

35、控制指引转融通业务监督管理试行办法A.B.C.D.答案：B解析：证券公司监督管理条例属于法律法规。影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。、行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、经济周期循环、行业估值水平A.、B.、C.、D.、答案：C解析：影响股价变动的基本因素包括：1、公司经营状况；2、行业与部门因素（行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、行业估值水平）；3、宏观经济与政策因素A公司当年的净资产收益率为75，已知当年的销售利润率为25，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。A.3B.0375C.15D.067答案：C解析：考查利用杜邦公式进行简单计算。净资产收益率等于销售利润率

36、、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。 0.75/（0.25*2）=1.5证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第6节下列各项中，属于股份有限公司董事会行使的职权的有（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.制订公司合并方案C.制订利润分配方案D.公司章程修改答案：B,C解析：决定公司的经营方针和投资计划是股东大会的职权，决定公司的经营计划和投资方案是董事会的职权，因此选项A不正确；公司章程修改属于股东大会的职权，因此选项D不正确。下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负

37、责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案：D解析：关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。上证380指数上证50指数上证100指数上证150指数A.B.C.D.答案：D解析：上证380指数、上证100指数、上证150指数广泛分布于节能环保、新一代

38、信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。金融风险的特征包括（ ）。隐蔽性扩散性可管理性周期性A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利答案：C解析：发行企业债券的条件要求，选C。对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%承销团甲类成员最低承销额为当期地

39、方债招标额的1%承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A.B.C.D.答案：D解析：对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%，承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的1%；承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%，承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%。在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.B.C.D.答案：A解析：基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人

40、、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100

41、万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。基金托管费是支付给（ ）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第7节金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期答案：D解析：金融

42、债券的发行方式，选D。金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。.交易场所不同.交易的监管程度不同.交易内容的确定方式不同.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：.交易场所和交易组织形式不同；.交易的监管程度不同；.金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定；.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险答案：A解析：内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之

43、中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择 A 选项。（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9.15-9.20B.9.20-9.25C.9.20-9.30D.9.15-9.25答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:30?11:30、13：00-15：00；每个交易日9:20?9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交

44、易所交易主机不接受撤单申报。#( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A、附有出售选择权条款的债券B、附有赎回选择权条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有交换条款的债券答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利；附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权；附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

45、。有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。以下

46、对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令答案：C解析：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。涉及恐怖活动的资产被釆取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户 可以进行款项收取或者资产受让： （1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；

47、（2）受偿债权； （3）为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动 人员名单公布前生效的交易指令。合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30B.40C.50D.100答案：B解析：合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于40万元。金融衍生工具的基本特征有（ ）。跨期性杠杆性联动性高风险性A.B.C.D.答案：D解析：金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第8节中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场