证券经纪人历年真题解析6辑.docx

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1、证券经纪人历年真题解析6辑证券经纪人历年真题解析6辑 第1辑 债券的投资收益来自( )方面。A利息收益B资本利得C再投资收益D公积金转增股本的收入正确答案：ABC答案 ABC解析 债券的投资收益来自三个方面：债券的利息收益，这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知；资本利得，受债券市场价格变动的影响；再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。 证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。A公平竞争B勤勉尽责C守法合规D友好合作正确答案：D答案 D解析 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销

2、业务时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。 我国证券市场的金融机构投资者包括( )。A房地产公司B证券经营机构C商业银行D保险公司正确答案：BCD答案 BCD解析 A项属于非金融机构。 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（ ）。A客户至上B友好合作C保守秘密D专业胜任正确答案：D 对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。A接管B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。A竞争能力、

3、盈利能力B经营管理能力、发展潜力C财务状况、经营业绩D潜在风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。证券经纪人历年真题解析6辑 第2辑 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。A受到证券交易所谈话提醒B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度正确答案：CD答案 CD解析 A项为受到中国证监会谈话提醒；B项为

4、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：答案解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果。 证券发行市场是( )。A二级市场B交易市场的基础和前提C投资者买卖有价证券的场所D交易市场得以

5、持续扩大的必要条件正确答案：B答案 B解析 证券发行市场与证券交易市场的关系：前者是后者的基础和前提；后者是前者得以持续扩大的必要条件。A项证券发行市场是一级市场、初级市场，而非二级市场；C项为证券交易市场的定义。 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，不正确的有( )。A买卖方向为卖出B“委托数量”项填报股东大会议案序号C对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权正确答案：ABD答案 ABD解析 A项买卖方向为买入；B项“委托价格”项填报股东大会议案序号；D项属于上海证券交易所的规定，而深交所规定：对于采用累积投

6、票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )正确答案：答案 解析 信用风险属于非系统性风险，可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。证券经纪人历年真题解析6辑 第3辑 下列关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。A基金资产净值是基金单位价格的内在价值B基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值正确答案：D答案 D解

7、析 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产净值和基金份额净值的计算公式分别为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。 以下属于先行性指标的是( )。A企业投资规模B企业投资规模、企业工资支出C银行未收回的贷款规模D货币供给正确答案：AD答案 AD解析 先行性指标有利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。B项企业工资支出属于同步性指标；C项属于滞后性指标。 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的

8、金融衍生工具是（ ）。A货币衍生工具B股权类产品的衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：D 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。A货币市场和资本市场

9、B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场正确答案：C答案 C解析 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场或集中市场)和无形市场(场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以根据市场

10、发展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。证券经纪人历年真题解析6辑 第4辑 根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。AK线类B切线类C波浪类D形态类正确答案：D答案 D解析 价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，对今后的投资给予一定的指导。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等。 以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准

11、确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所正确答案：C答案 C解析 场外交易市场主要具备以下功能：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会；场外交易市场是证券交易所的必要补充。 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D在国际金

12、融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A从事业务未向客户出示证券

13、经纪人证书B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D未按照规定指定专门部门处理客户投诉正确答案：D答案 D解析 对于ABC三项的情形，应当没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。 A股权益登记日是（ ）。AT-1日前BT日CT+1日DT+3日正确答案：B 债券是由( )出具的。A投资者B债权人C代理发行人D债务人正确答案：D答案 D解析 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。证券经纪人历年真题解析6辑 第5辑 根据客户不同的需求特征将整体市场划

14、分成若干个不同群体的过程是（ ）。A客户招揽B市场细分C证券市场细分D市场选择正确答案：B 证券交易所要对会员进行监督管理其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括（ ）A会员资格管理B席位与交易权限管理C证券交易及相关业务管理D监督检查和纪律处分正确答案：ABCD 以下不属于宏观经济分析内容的是( )。A国民生产总值分析B银行贷款总额分析C经济结构分析D区位分析正确答案：D答案 D解析 D项区位分析属于公司基本分析的内容，其他三项属于宏观经济分析的内容。 监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A证券公司可以设独立董事，

15、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利正确答案：BD 在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算

16、。上述指的是( )。A清算B交收C交割D结算正确答案：A答案 A解析 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )正确答案：答案 解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。证券经纪人历年真题解析6辑

17、第6辑 如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：C答案 C解析 中央银行在公开市场上大量收回证券，放松银根，大量增加基础货币的供应同时又减少证券的供应，使证券价格上升。 以下委托行为不合法的有( )。A上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票正确答案：CD答案 CD解析 投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不

18、得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易；D项委托单上证件编号与证件必须一致。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A3B5C15D20正确答案：A答案 A解析 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。 切线理论和循环周期理论属于( )。A技术分析理论B宏观经济分析理论C公司分析理论D证券组合分析理论正确

19、答案：A答案 A解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进行划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。 的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。A公司制B股份制C合伙制D会员制正确答案：A答案 A解析 证券交易所的组织形式大致可以分为两类：公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。