证劵从业( 新 )真题下载9节.docx

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1、证劵从业( 新 )真题下载9节证劵从业( 新 )真题下载9节 第1节证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.50答案：C解析：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险浮动利率债券与市场利率挂钩浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险A.、B.、C.、D.、答案：D解析：固定利率债券指在发行时规定在整个偿还期内利率不变的债券，其筹资成本和投资收益可以事先预计，不确定性较小，但债券

2、发行人和投资者仍然必须承担市场利率波动的风险。浮动利率债券是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券。由于与市场利率挂钩，市场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险。填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种答案：D解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。有效身份证明文件融资融券业务申请表客户财务状况证明担保品证明A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查融资融券业务客户的申

3、请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码发布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项： （1）“证券研究报告”字样。 （2）证券公司、证券投资咨询机构名称。 （3）具备证券投资咨洵业务资格的说明。 （4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。 （5）发布证券研究报告的时间。 （6）证券研究报告采用的信息和资料来源。 （7）使

4、用证券研究报告的风险提示。剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法不但剔除了资本结构的影响，还剔除了折旧摊销的影响。公司的不同折旧摊销政策以及不同发展阶段的折旧摊销水平，会影响到公司的净利润和息税前利润，但息税折旧摊销前利润不受此影响。因此，对于折旧摊销影响比较大的公司（如重资产公司），比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法。（2022年）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）、参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票、

5、可回购优先股票和不可回购优先股票、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.、B.、C.、D.、答案：B解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1固定股息率优先股和浮动股息率优先股；2强制分红优先股和非强制分红优先股；3可累积优先股和非累积优先股；4参与优先股和非参与优先股；5可转换优先股和不可转换优先股；6可回购优先股和不可回购优先股。证劵从业( 新 )真题下载9节 第2节公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化债券信用评价发生变化发行人发生未能清偿到期债务的违

6、约情况发行人主要资产被查封、扣押、冻结A.B.C.D.答案：D解析：债券存续期间重大事项的判断，都属于。一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（ ）措施，股价会（ ）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降答案：B解析：国际收支状况对股价的影响。证券投资基金业协会成立于（ ）年7月。 A、2022 B、2022 C、2022 D、2022答案：A解析：中国证券投资基金业协会于2022年10月开始筹建，2022年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2022年7月获得成立登记批复。证券公司设立私募基金

7、子公司应当符合（ ）哪些要求。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益

8、冲突。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证

9、监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务答案：B解析：运用人工智能技术开展投资顾问

10、业务应当取得投资顾问资质，非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ ）。不动产证券化信贷资产证券化境内资产证券化债权型证券化A.B.C.D.答案：A解析：根据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。证劵从业( 新 )真题下载9节 第3节股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：B解析：股份有限公司公开发行公司债的条件，选B。证券投资基金销售管

11、理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司答案：A解析：证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长.主动赎回.可充当资本金等诸

12、多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般35年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。影响股票价格的政治因素有（ ）。.战争.国际社会政治、经济的变化.政权更迭、领袖更替等政治事件.政府重大经济政策的出台A：.B：.C：.D：.答案：D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战争；政权更迭、领袖更替等政治事件；政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等；国际社会政治、经济的变化等。按照

13、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。A.10B.8C.5D.3答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立5年以上。以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。金融期货交易双方的权利与义务对称金融期货交易双方的权利与义务不对称期权的买方只有权利没有义务期权的卖方只有义务没有权利A、B、C、D、答案：A解析：金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存

14、在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。证劵从业( 新 )真题下载9节 第4节参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A. 3B. 5C. 2D. 1答案：C解析：（ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，

15、包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人答案：C解析：基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。.挪用客户资产.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户.将资产管理业务与其他业务分开操作A：.B：.C：.D：.答案：A解析：第.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。依法设立的公司，由公

16、司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。名称住所注册资本经营管理制度经营范围法定代表人姓名A.B.C.D.答案：C解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：名称、住所、注册资本、经营管理制度、经营范围、法定代表人姓名。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%答案：C解析：下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主

17、板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（ ）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称

18、和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担答案：D解析：分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。证劵从业( 新 )真题下载9节 第5节下面对证券交易所描述正确的是（ ）。.证券交易所是我国证券自律管理机构.证券交易所是整个证券市场的核心.证券交易所本身可以进行证券买卖.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券交易所定义。按照证券法第一百零三条规

19、定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构.承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购入和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务答案：D解析：律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构

20、、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购入和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债

21、务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

22、，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改

23、或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先答案：B解析：证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是“时间优先，客户优先按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.B.C.

24、D.答案：C解析：记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（ ）服务。、办理期货保证金业务、协助办理开户手续、提供期货行情信息、提供期货交易设施A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司申请介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施、中国证监会提供的其他服务。证劵从业( 新 )真题下载9节 第6节下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是

25、一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：汇率风险是国际债券的重要风险。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。证券基金银行期货A.B.C.D.答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A.B.C.D.答案：D解析：经营机构及

26、其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。（二）勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。（三）客观性原则经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价，尽力做到客观、准确，并将相关调查和评价结果

27、作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。（四）有效性原则经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；同时，经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别、投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施，确保风险揭示充分、有效。（五）差异性原则经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.答案：B解析：中央银行的资产业务包括国外资产（外汇、货币黄金、其他国外资产）、对政府债券（主要是特别国债）、对其他存款性公司债券（再贷

28、款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等）、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债券。下列说法中错误的是（ ）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议答案：A解析：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。(2022年)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编

29、造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案：D解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。A: 13B: 23C: 30%D: 50%答案：C解析：根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担

30、保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的25以上通过。证劵从业( 新 )真题下载9节 第7节(2022年)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券向不特定对象发行证券属于公开发行向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行公开发行证券，不得采用打广告的方式A.、B.、C.、D.、答案：A解析：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过200人的特定对象发行证券；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。全国社保基金理事会直接运作的基金的投

31、资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。银行存款金融债在一级市场购买国债股票A.B.C.D.答案：B解析：全国社会保障基金。全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国证

32、券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/

33、3 以上答案：B解析： 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。下列说法中，正确的是（ ）。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客

34、户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.B.C.D.答案：D解析：考查委托指令的无效及撤销，以上都对。目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。A. 机构投资者B. 非银行金融机构C. 个人投资者D. 证券公司答案：C解析：张某是红叶有限责任公司的小股东，持股5%；同时，张某还在枫林有限责任公司任董事，而红叶公司与枫林公司均从事保险经纪业务。红叶公司多年没有给张某分红，张某一直对其会计账簿存有疑惑。根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。A.张某可以用口头或者书面形式提出查账请求B.张某可以提议召开临时股东会表决查账事宜C.红叶公司有权要求张某先向监事会

35、提出查账请求D.红叶公司有权以张某的查账目的不具正当性为由拒绝其查账请求答案：D解析：（1）选项AD：有限责任公司的股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出“书面请求”，说明目的；公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅；（2）选项BC：有限责任公司的股东有权要求查阅公司会计账簿（无须事先通过股东会、监事会），况且张某（仅持股5%）无权提议召开临时股东会。证劵从业( 新 )真题下载9节 第8节按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者

36、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款答案：D解析：证券法第二百一十三条的规定，收

37、购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括（ ）公司控股股东与公司业务有关的企业公司的员工证券公司A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相

38、关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天答案：B解析：关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案。下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果答案：D解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场；权益市场B.一级市

39、场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：A解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准划分结果不同。按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场（即股票市场）。上市公司股权分置改革遵循（ ）的原则。、公开；、诚信；、公平；、公正。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。金融的本质要求是（ ）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济答案：C解析：作为实体经济的镜像，更好地服务于实体经济是金

40、融的本质要求。证劵从业( 新 )真题下载9节 第9节对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。信息公开披露制度信息报送制度董事会会议内容公开制度年报审计监管A.、B.、C.、D.、答案：D解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：（1）信息报送制度。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。（3）年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金

41、等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：A解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。我国股票市场实行T+1清算制度期货市场实行T+0清算制度期货投机具有较低的杠杆率期货具有更高的风险性A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：A解析：与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度而期货市场是T+0清算制度可以进行日内投机；二是期货交易的

42、保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大具有更高的风险性。目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有()。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立和解散由国务院决定答案：C解析：会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。证券交易所任总经理的职能不包括（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算.决算方案答案：A解析：证券交易所总经理的职能。1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场答案：B解析：1982年，世界上第一个股票指数期货交易所堪萨斯期货交易所正式开办。