证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章.docx

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1、证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第1章已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下 哪些数据？（ ）A.期初份额净值 B.本期分红金额C.利率 D.基金总份额答案：A,B解析：。基金净值增长率=(期末份额净值期初份额净值+本期分红金额）/期初基金份额净值。交易所上市交易的股指期货合约以（ ）进行估值。A.市价 B.收盘净价C.估值当日结算价 D.公允价值答案：C解析：答案为C。交易所上市交易的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。 （ ）答案：B解析：期后事项包括对会计报表

2、有直接影响的需要调整的事项，也有对会计报表 没有影响但是要反映的事项。.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣代缴10%的个人所得税。 （）答案：错解析：证券投资基金从上市公司分配取得的股 息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税 时，按50%计算应纳税所得额。基金向个人投资者 分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所 得税。股份制改组的资产评估范围包括()。A:短期投资B:长期投资C:流动资产D:固定资产答案：B,C,D解析：资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第2章受理公司清算时，清算组应当自成立之日起

3、()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A:10；30B:10；60C:20；30D:20；60答案：B解析：清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。下述关于可行域的描述哪些是正确的？（ ) A.可行域可能是平面上的一条线B.可行域可能是平面上的一个点C.可行域可能是平面上的一条曲线D.可行域可能是平面上的一个区域答案：A,C,D解析：当两种证券A、B为完全正相关关系时，证券组合的可行域是一条直线； 两证券不相关时，可行域是平面上的一条曲线；多种证券组合的可行域，可能不再局限于一条 曲线上，而是坐标系中的一个区域。逆回购方按一定利率从正回购方购入债券的利率是回

4、购利率。()答案：错解析：回购交易是指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。该约定的利率即回购利率。因此，回购利率是正回购方支付给逆回购方的利率。2022年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为()元。A:0B:200C:500D:1000答案：C解析：从2022年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收，则刘先生应当缴纳的印花税为500000*1=50

5、0（元）。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。A.A B.AAC.AAA D.A+答案：A解析：。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位.向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第3章当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的()

6、个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A:1B:3C:5D:10答案：C解析：当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观B:引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源C:对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D:无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：A,B,C,D解析：撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：独立、审慎、客观；引用的资料真实、准确、完整、权威并

7、须注明来源；对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。市盈率的计算公式为：市盈率=股票市场价格/每股净资产。 （ ）答案：B解析：。考查市盈率的计算公式。市盈率（Price to Earning Ratio,简称P/E，是指股票市场价格与每股收益的比率，计算公式为：市盈率=股票市场价格/每股收益。每股收益通常指每股净利润后续培训是自律监管的核心内容之一。()答案：对解析：自律监管的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。交易是实现基金经理投资指令的最后环节。()答案：对解析：投资的过程包括设定投资目的，选择投资对象，最后才是交易。证劵从业( 旧 )模

8、拟冲刺试题集7章 第4章公司的相关利益者包括()。A:员工B:债权人C:供应商D:客户答案：A,B,C,D解析：公司的相关利益者包括员工、债权人、供应商和客户。关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。广义公司法人

9、治理结构所涉及的方面包括()。A:公司的财务制度B:公司的收益分配和激励制度C:公司的内部制度和管理D:公司人力资源管理答案：A,B,C,D解析：公司法人治理结构有狭义和广义之分：前者是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排；后者是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源管理、收益分配和激励机制、财务制度、内部制度和管理等。我国封闭式基金的交易规则包括()。A:基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B:封闭式基金的报价单位为每份基金价格C:基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D:买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份

10、或其整数倍答案：A,B,D解析：C项基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。证券市场是指（ ) .A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场 D.证券发行市场答案：B解析：。证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧 密联系，不可分割。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第5章投标限定包括()。A:投标标位限定B:投标量限定C:最低承销额限定D:最高承销额限定答案：A,B,C解析：投标限定包括投标标位限定、投标量限定和最低承销额限定。定价基准日可以为（ ）。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告曰B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告

11、日C.中国证监会发审委批复之日D.发行期的首日答案：A,B,D解析：答案为ABD。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公 告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的 价格发行股票。存在（）情况的，应当召开公司债券持有人会议A:保证人或者担保物发生重大变化B:拟变更债券委托管理人C:受托管理人拟取得担保的权利证明D:公司合并、减资、分立、解散或者申请破产答案：A,D解析：根据公司债券发行试点办法第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：拟变更债券募集说明书的约定；拟变更债券受托管理人；公司不能按期支付本息；公司减资、合并、分立、解散

12、或者申请破产；保证人或者担保物发生重大变化；发生对债券持有人权益有重大影响的事项。( )构成托管人内部控制的基础。 A.环境控制 B.风险评估C.控制活动 D.信息沟通答案：A解析：内部控制的基本要素包括：环境控制、 风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其 中，环境控制构成托管人内部控制的基础。基金()是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。A:基金费用与收益分配复核B:基金账务复核C:基金财务报表复核D:基金资产净值复核答案：B解析：所述是基金账务复核的主要内容。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第6章技术分

13、析方法应用时应注意的问题有()。A:技术分析不必与基本分析结合起来B:技术分析必须与基本分析结合起来使用C:多种分析方法综合研判D:理论与实践相结合答案：B,C,D解析：技术分析方法应用时应注意的问题：技术分析必须与基本分析结合起来使用；多种分析方法综合研判；理论与实践相结合。经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（ ）日刊登股份变动及增 发股票上市公告书。A. L-2 B. L-I C. L+l D. L+2答案：B解析：。考查增发股票上市。经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登股份变动及增发股票上市公告书。L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。(

14、)是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A:证券经纪公司B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券登记结算公司答案：D解析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记存管和结算服务、不以营利为目的的法人。封闭式基金属于非上市证券。()答案：错解析：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。封闭式基金主要通过证券交易所挂牌交易，因此属于上市证券。新中国证券交易市场的建立始于198

15、6年。（）答案：对解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有上海证券交易所和深圳证券交易所1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第7章招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为()。A:3个月B:6个月C:9个月D:12个月答案：B解析：中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第1号招股说明书的内容与格式的通知规定：招股说明书的有效日期为6个月，自招股说明书签署之日起计算。发行人不得使用过期的招股说明书发行股票。一般来说，技术分析认为买卖双

16、方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为()。A:认同程度小，成交量小B:认同程度小，成交量大C:价升量减，价跌量升D:量增价升，量减价跌答案：A,D解析：技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形和指标分析工具来分析、预测未来的市场走势。在某一时点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点。一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小；认同程度大，分歧小，成交量大。双方的这种市场行为反映在价、量上就往往呈现出这样一种趋势规律：量增价升，量减价跌。根据这一趋势规律，当价格上升时，成交量不再增加，意

17、味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势就将会改变；反之，当价格下跌时，成交量萎资产负债表是资产和负债的平衡。 （ ）答案：错解析：资产负债表，又称财务状况表，表示企业在一定曰期（通常为各会计期末） 的财务状况（即资产、负债和业主权益的状况）的主要会计报表。技术分析理论认为，股价的移动是由()决定的。A:多空双方力量大小B:股价趋势的变动C:股份高低D:股价形态答案：A解析：股价的移动是由多空双方力量大小决定的。一个时期内，多方处于优势，股价将向上移动；在另一个时期内，如果空方处于优势，则股价将向下移动。无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开7日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。()答案：错解析：无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。本题说法错误。