证券经纪人考试真题及答案5辑.docx

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1、证券经纪人考试真题及答案5辑证券经纪人考试真题及答案5辑 第1辑 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，不包括( )。A取消了对公司提取公益金的强制性要求B监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作C对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定正确答案：D答案 D解析 D项中对保障会计师事务所的独立性，发挥外部审汁的监督作用作出了明确的规定，不包含税务师事务所；另外，调整内容还包括公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料

2、。 上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事正确答案：C答案 C解析 公司法第一百二十四条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 基金利润(收益)分配最主要的分配方式是（ ）。A分配现金B分配基金份额C分配股票D分配债券正确答案：A 按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易正确答案：B答案 B解析 有价证券的分类主要有：

3、按募集方式，可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；按证券发行主体的不同，可分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。A责令改正，给予警告B处以违法所得等值罚款C没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监督管理条例第八十九条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所

4、得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）。A交易系统B监控系统C检察系统D监察系统正确答案：D 一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）正确答案： 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。A上证公司治理指数B上证180金融股指数C上证红

5、利指数D上证A股指数正确答案：D答案 D解析 除ABC三项外，样本指数类还包括上证50指数、上证成分股指数。证券经纪人考试真题及答案5辑 第2辑 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )正确答案：答案 解析 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 已上市流通股份包括（ ）。A境内上市人民币普通股票，即A股B境内上市外资股，即B股C境外上市外资股D其他正确答案：ABCD 在世界范围内具有首创性的基金运作方是（ ）。AETFBLOFC开放式基金D封闭式基金正确答案：B 商品证券是证明持有人拥有商品所有权

6、或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。A商业汇票B商业本票C运货单D银行本票正确答案：C答案 C解析 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等；ABD三项属于货币证券 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以根据市场发展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复

7、牌。 使用技术分析方法应注意( )。A技术分析必须与基本分析结合起来使用B勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同时期运用不同的分析方法正确答案：A答案 A解析 技术分析方法应用时应注意以下问题：技术分析必须与基本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。 零息债券的发行属于( )。A平价发行B溢价发行C折价发行D平价或折价发行正确答案：C答案 C解析 零息债券不支付利息，通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息，属于折价发行。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风

8、险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B证券经纪人考试真题及答案5辑 第3辑 实物债券是指具有实物券面的国债。( )正确答案：答案 解析 实物债券是专指具有实物券面的债券，与无实物券面的债券(如记账式债券)相对应，但与实物国债不是同一个含义。实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，与货币国债相对应。 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首

9、次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。A自动托管B双重托管C指定托管D转托管正确答案：D答案 D解析 投资者的证券托管是自动实现的，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部；投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，即证券转托管。A项自动托管包括转托管，也包括托管股份在证券营业部内部的账户转移。 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商

10、优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。A受到证券交易所谈话提醒B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度正确答案：CD答案 CD解析 A项为受到中国证监会谈话提醒；B项为拒绝中国证监会或其派

11、出机构的检查或调查。 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。A正相关B负相关C指数相关D不相关正确答案：A答案 A解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越小。 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。A超出询价区间的一个价B询价下限C询价区间的一个价D询价上限正确答案：BC答案 BC解析 在网上累计投标询价发行中，发行价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的，因此可能是询价下限或询价区间的一个价。 下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )

12、。A实物债券与电子国债B实物国债与货币国债C流通国债与非流通国债D短期国债与中长期国债正确答案：B答案 B解析 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债：前者是指以某种商品实物为本位而发行的国债；后者是指以某种货币为本位而发行的国债。证券经纪人考试真题及答案5辑 第4辑 在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。A证券经纪人模式B折扣经纪商模式C综合模式D分业模式正确答案：A答案 A解析 美国国内比较典型的证券经纪业务营销模式包括证券经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式等，其中，证券经纪人模式是采用最广泛的证券经纪业务营销方式。 营业部经营管理的核心是( )。A从业人员管理B

13、经纪业务管理C客户维护管理D风险控制管理正确答案：B答案 B解析 经纪业务管理是营业部经营管理的核心，经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。 证券市场的基本功能包括( )。A筹资一投资功能B行业监督功能C定价功能D资本配置功能正确答案：ACD答案 ACD解析 证券市场的三大基本功能包括：筹资一投资功能，体现为证券市场一方面为资金需求者提供了筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象；定价功能，体现为证券的价格反映了证券所代表的资本的价格；资本配置功能，指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 中央银行

14、债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。A期限较长B为筹措资金而发行C期限较短D为实现金融宏观调控而发行正确答案：CD 如表所示。该股票在上海证券交易所当日成交量为（ ）。A100手B150手C200手D300手正确答案：D 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（ ）正确答案： 上海证券交易所成立于（ ）。A1989年B1990年C1991年D1992年正确答案：B 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按

15、规定的期限保存于证券公司D必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载正确答案：A答案 A解析 A项买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券经纪人考试真题及答案5辑 第5辑 某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。A17.67B19.67C23.33D24.33正确答案：C答案 C解析 该股的除权价为： 基金法中关于基金募集的主要内容包括（ ）。A募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容B基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的

16、规定C基金募集日期的规定D基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案正确答案：ABCD 采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A5%B10%C20%D35%正确答案：C 下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，应当作为可疑交易进行报告的

17、交易或者行为还包括：客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途；与洗钱高风险国家和地区有业务联系；客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证；客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；客户频繁办

18、理基金份额的转托管且无合理理由；客户要求变更其信息资料，但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。 下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。A公司的经营效益B居民收入水平C投资者的风险偏好D资金的持有成本正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。A责令改正，给予警告B处以违法所得等值罚款C没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

19、正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监督管理条例第八十九条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 交易活动是否有固定场而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。A层次结构B内部结构C交易场所结构D外部结构正确答案：C 下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。A会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案正确答案：A答案 A解析 A项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。