证劵从业( 新 )模拟试题5节.docx

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1、证劵从业( 新 )模拟试题5节证劵从业( 新 )模拟试题5节 第1节（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。发行人证券公司证券服务机构投资者A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查证券发行与承销管理办法第三十七条。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反

2、法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查独立董事可担任合规负责人合规负责人由股东大会决定聘任证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: . B: . . C: . . D: . 答案：A

3、解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。、合并名称；、合并价格；、合并发行；、合并托管。A.、B.、

4、C.、D.、答案：D解析：目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。投资资金规模化投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化A.B.C.D.答案：D解析：与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：（1）投资资金规模化。（2）投资管理专业化。（3）投资结构组合化。（4）投资行为规范化。下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经

5、营发生困难的答案：D解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。下列说法中，错误的是（ ）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在

6、指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式答案：C解析：按照客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理，选项C错误。按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本

7、机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。?A：发行可转换债券B：引入战略投资者C：发行优先股D：发行普通股答案：C解析：一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。证劵从业( 新 )模拟试题5节 第2节股票的收益来源可分成（ ）。股份公司股票流通股票发行股票征税A.B.C.D.答案：A解析：股票的收

8、益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。证券投资基金的销售人员包括（ ）。负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员取得证券经纪业务营销资格的人员?A：B：C：D：答案：B解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。设立报告自查自省定期报告执业检查A.B.C.D.答案：D解析：

9、自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。A.20B.25C.30D.50答案：B解析：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25。证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）申请书公司基本情况申报表公司章程最近年度经审计财务报表和净资本

10、计算表A.B.C.D.答案：C解析：应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同答案：A解析：合伙企业与公司的区别主要有：（1）法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。（2）财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企

11、业的财产属于合伙人共有。（3）承担的责任不同。股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。#企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年答案：A解析：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立一年以上。国际长期投资主要包括（ ）。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流动A.B.C.D.答案：A解析：国际长期投资是指：国际信贷、国际直接投资、国际间接投资。证劵从业( 新 )模拟试题5节 第3节取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一

12、的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一

13、体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行答案：B解析：本题属于基本记忆类考题。 “五位一体”的体系还包括期货交易所。（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度答案：A解析：保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。按照上海证券交易所的规定，属于下列

14、（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。首次公开发行上市股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的股票A.B.C.D.答案：B解析：首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。10月3日，宋某、陈某投资设立了甲有限合伙企业，宋某为普通合伙人，陈某为有限合伙人。合伙协议约定宋某为合伙企业事务执行人，其他事项均未作约定。12月1日，陈某与于某签订了价款为10万元的买卖合同，且于某有理由相信陈某为普通合伙人。12月10日，陈某未经授权的情况下又以甲企业的名义与刘某进行交易，给甲企业造成5万元的损失。根据合伙企

15、业法律制度的规定，下列表述中正确的有（）。A.陈某应对其与于某的交易承担无限责任B.陈某应对其与于某的交易以其认缴的出资额为限承担责任C.陈某应对给企业造成的5万元损失承担赔偿责任D.该有限合伙企业不得将全部利润分配给陈某答案：A,C,D解析：（1）选项AB：第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任。（2）选项D：有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人；但是，合伙协议另有约定的除外。按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注

16、册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。A.30，20B.30，10C.50，30D.50，20答案：A解析：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构答案：A解析：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的

17、正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润公司合并公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续公司分立A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定

18、的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。证劵从业( 新 )模拟试题5节 第4节所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场答案：A解析：资本市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场，如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。我国目前的汇率制度是（）。A.固定汇率制B.钉住汇率制C.联合浮动汇率制D.有管理的浮动汇率制答案：D解析：本题考

19、查我国金融市场现状。自2022年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用一职工工资一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款一利润分配B.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一支付法定补偿金一社会保险费用一利润分配C.职工工资一利润分配一支付清算费用一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款D.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一社会保险费用一支付法定补偿金一利润分配答案：A解析：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分

20、配、亏损分担规则进行分配。被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务立即停止从事证券业务由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外

21、，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。下列不属于货币市场的是（ ）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场答案：D解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会答案：D解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A、3B、5C、10D、

22、15答案：B解析：公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。、证券公司治理结构健全，内部控制有效；、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；、有经营融资融券业务所需的专业人员；、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：证券公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；国务

23、院证券监督管理机构规定的其他条件。证劵从业( 新 )模拟试题5节 第5节在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让

24、的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全建立健全客户账户管理制度建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护

25、客户资产安全。（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。度。保证客户资证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。?A：证券交易所B：中国证券业协会C：中国证监会D：中国证监会派出机构答案：C解析：风险管理与控制的核心包括（ ）。风险限额的确定风险限额的分配风险监控风险的消除A.B.C.D.答案：D解析：风险管理与控制的核心，包括风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。开放式基金非交易过户主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登

26、记机构认可的其他情况A.B.C.D.答案：D解析：开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行买卖该上市公司。A.作出报告、公告后日内B.报告期限内C.作出报告、公告后5日内D.在该事实发生之日起至公告后三日内答案：D解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（2022年）下列关于债券的说法，错误的是（ ）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。