证劵从业( 新 )考试试题题库7节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试试题题库7节证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第1节基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A. 基金负债B. 证券基金的费用C. 各类证券的价值D. 基金应收的申购基金款答案：A解析：证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券答案

2、：D解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。互换可以分为（ ）。货币互换利率互换股权互换信用违约互换A.B.C.D.答案：A解析：考查互换的分类。互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平?A：B：C：D：答案：C解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性

3、。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。按照证券公司监督管

4、理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益答案：C解析：证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第2节证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。资产保管基金估值会计复核资金清算A.B.C

5、.D.答案：B解析：考查基金托管人和基金管理人的职责，切勿混淆。基金估值是基金管理人的职责。基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构承担。影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种A.B.C.D.答案：A解析：影响债券现金流的因素有债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种。(2022年)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上

6、半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末答案：A解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务答案：B解析：证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证

7、券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。(2022年)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。公司营业执照；公司章程；发起人协议；代收股款银行的名称及地址。A.、B.C.、D.、答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代

8、收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关和事业单位国务院期货监督管理机构的工作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据期货交易管理条例第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、

9、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。转融通担保证券明细账户转融通担保证券账户转融通担保资金明细账户转融通担保资金账户A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。证劵从业( 新 )考试试

10、题题库7节 第3节证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（ ）。对投资者进行分类评估和分类管理对投资者提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.答案：A解析：从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营

11、机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的

12、存款不得超过基金、集合计划净值的20%。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其

13、他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。（ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。A.债券的到期收益率B.真实无风险收益率C.预期通货膨胀率D.持有期收益率答案：A解析：债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。公式为：式中：P债券价格；C现金流金额；y到期收益率；T债券期限（期数）；t现金流到达时间（期）。交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A.B.C.D.答案：A解析：交易所

14、按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单，并向市场公布。股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值答案：A解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。I不得损害所在机构的合法权益不得在经纪业务中接受客户的全权委托不得从事与其履行职责有利益冲突的业务不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券A.I、B.、IIIC.I、D.I、答案：D解析：I、两项为从业人员一般性禁止行为；II、

15、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第4节目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。证券市场基本法律法规投资银行业务金融市场基础知识证券投资顾问业务A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查本题证券从业人员执业行为准则的有关规定。2022年7月，中国证券业协会发布关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。改革后的入门资格考试科目设定两门：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。目前，我国国债发行的招标规则包括（）。美国式荷兰式混合式英国式A

16、、B、C、D、答案：B解析：财政部在中央有关部门的大力支持和配合下，综合运用了国际通用的荷兰式招标、美国式招标，创造了符合中国国情的混合式招标，并不断探索和完善各种国债招标方式，国债管理市场化程度不断提高。在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。下列各项属于股东会职权的有（ ）。修改公司章程决定公司的经营方针和投资计划审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.、B.、C.、D

17、.、答案：D解析：除、四项外，股东会的职权还包括：选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；公司章程规定的其他职权。证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。证券投资基金法证券法公司法证券公司监督管理条例A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：略。下列说法中，正确的是（ ）。证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务证券公司可

18、代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证

19、券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户答案：B解析：考点：证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理，不得通过网络、电话等方式。证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第5节下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资

20、产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A. 份额转换B. 非交易过户C. 变更管理人业务D. 转托管业务答案：D解析：下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A.B.C.

21、D.答案：B解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故错误。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之

22、日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。影响净资产收益率的因素有()。销售利润率资产周转率杠杆比率债务担保比率A.、B.、C.、D

23、.、答案：D解析：因为净资产收益率(ROE)=销售利润率资产周转率杠杆比率。某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。20元0.5元1元5.4元A.B.C.D.答案：B解析：我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”答案：D解析：普通股票是指秉持“一股一权”规则之下收益权与表决权无差别、等比例配置的股票。优先股持有人优先于普通股股东分配公

24、司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。超级表决权股票可获得高出持股比例数倍的表决权。附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大，能够直接实现对表决事项的控制。因此以上几类股票表决权从小到大排序依次为：优先股普通股超级表决权股“金股”。证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第6节根据委托价格限制，委托指令可分为（ ）。买进委托卖出委托市价委托限价委托A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；

25、根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11答案：C解析：每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。净资产等于公司资产总额减去负债总额后的净值。目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价答案：C解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核

26、心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况答案：D解析：根据证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标（5）风险偏好及可承受的损失

27、;（6）诚信记录（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。国债投资级公司债证券投资基金集合资产管理计划A.B.C.D.答案：A解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具银行存款政府债券远期合约、互换回购协议A.B

28、.C.D.答案：D解析：QDII可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；（3）已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；（6）远期合约、互换及在

29、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；（7）限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A: . . B: . . . C: . . D: . . 答案：B解析：根据证券从业人员执业行为准则规定。证券从业人员不得从事以

30、下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所

31、在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第7节公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价答案：D解析：公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括

32、（ ）。法人集中清算制度客户交易结算资金集中管理制度高级管理人员分工制度交易数据安全备份制度交易清算差错的处理程序和审批制度重大交易差错的报告制度A.B.C.D.答案：D解析：高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司答案：A解析：银行间市场对应中央国债登记公司，上海（深证）证券交易所对应于中国证券登记结算上海（深证）分公司，选项A正确，选项B

33、、C、D说法不正确。公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.答案：D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。.已取得证券从业资格.具有高中以上学历.具有从事证券业务2 年以上的经历.具有中华人民共和国国籍A.、B.、C.、D.、答案：C解析：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故项说法错误。（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。证券的承销方式包括（ ）。统销包销代销直销A.B.C.D.答案：B解析：证券承销业务采取代销或者包销方式。