证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷.docx

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1、证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第1卷证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。董事监事高级管理人员境内分支机构负责人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司监督管理条例第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。在资本市场上占有重要地位的国债是()。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债答案：B解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资

2、金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：中国证监会颁布的法人配售发行方式指引中第五条明确规定：“发行人在招股意向书中必须细化和明确战略投资者的定义，使之充分体现出战略投资的意义。战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.

3、短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500答案：A解析：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。实物知识产权土地所有权土地使用权A.、B.、C.、

4、D.、答案：C解析：我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第2卷以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续答案：D解析：开放式基

5、金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。选项A、C错误。基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍有优势，选项B错误。下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。佣金过户费印花税托管费A.、B.、C.、D.、答案：B解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。期权

6、是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺A.B.C.D.答案：A解析：考查金融期权的相关知识。 期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。具体地说，其购买者在向出售者

7、支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A: 1年B: 2年C: 3年D: 5年答案：C解析：根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事

8、实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。A上证380B上证180C上证综合指数D上证50答案：C解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。其中，成分指数类包括上证180指数、上证50指数、上证380指数。违反公司法规定，在法定

9、的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第3卷国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60答案：C解析：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批

10、准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律答案：D解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算

11、公司开立资金结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

12、通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。与现货交易相比远期合同交易的特点主要表现在()。远期合同交易买卖双方必须签订远期合同远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.B.C.D.答案：D解析：远期合同交易与现货交易非常密切。实际上，二者具有相同的性

13、质，即交易双方都是为了实行实物商品的最终交收。因此，远期合同交易与现货交易统称为“实物交易”。但是二者也存在较大的差异，主要表现在：?（1）远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现货交易则无此必要。（2）远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情有时甚至达一年或一年以上。而现货交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。（3）远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。（4）远期合同交易通常要求在规定的场所进行（远

14、期在场外交易，并不代表没有规定的交易场所），双方交易要受到第三方的监控，以便函交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序；而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。题中四个选项都为与现货交易相比的远期合同交易的特点，故全选。下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C.D.答案：B解析：资本公积转增股本后，唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购减少供给增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌、配股和

15、增发根据增发价格、公司运营情况等因素的情况，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。发行数量和价格发行方式募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况发行费用总额及项目、每股发行费用A.、B.、C.、D.、答案：D解析：发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量；发行价格；发行方式；募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况；发行费用总额及项目、每股发行费用；募集资金净额；发行后每股净资产；发行后每股收益。证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第4卷公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。股份有限公司的

16、净资产不低于人民币6000万元有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元累计债券余额不超过公司净资产的40%最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息A: . B: . . C: . . D: . . 答案：A解析：根据证券法第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；累计债券余额不超过公司净资产的40%；最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策；债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的

17、用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件并报国务院证券监督管理机构核准。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通货膨胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A: . . B: . C: . D: . . .答案：A解析：根据证券法第57条的规定，公司申请公司债

18、券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞

19、价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50答案：B解析：深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10。中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指（ ）。中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求

20、中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.B.C.D.答案：A解析：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同；中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第5卷下列关于证券公司次级债说法有误的是（ ）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行D.证券公司次级债分为短期次级债.中期次级债和长期次级债答案：D解析：证券公司次级债分为短期次级债和长期次级债。按照会计标

21、准，可将金融风险分为()。系统风险会计风险非系统风险经济风险A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险；按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。专门委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会A.B.C.D.答案：C解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行

22、交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：B解析：券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。对于股票价值，下列表述正确的是（）。票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A、B、C、D、答案：A解析

23、：项，股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其账面价值的。下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股答案：C解析：除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产

24、和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。证劵从业( 新 )考试题免费下载6卷 第6卷证券投资的信用风险会受发行人的（ ）因素影响。.盈利水平.规模大小.事业稳定程度.经营能力 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：信用风险实际上解释了发行人在财务状况不佳时出现违约和破产的可能，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12答案：D解析：战略投资者应当承诺获得本次配售的股

25、票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。103050100A.B.C.D.答案：D解析：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。中国证监会及其派出监管机构依

26、法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度答案：B解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：证券公司向监管机构的报告制度；信息披露；检查制度。下列不属于基础货币的是（ ）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金答案：C解析：基础货币包括：库存现金、准备存款、社会公众持有的现金。以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A.B.C.D.答案：D解析：管理风险的防范：（1）加强经纪业务营销管理（2）严格执行经纪业务操作规程（3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益（4）加强员工培训,提高员工素质（5）建立客户投诉处理及责任追究机制（6）建立经纪业务检查稽核制度