证劵从业( 旧 )每日一练6章.docx

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1、证劵从业( 旧 )每日一练6章证劵从业( 旧 )每日一练6章 第1章利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性，原因不包括()。A:市场兴趣的变化B:数据值的变化C:尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素D:数据取样不准确答案：D解析：所有回归分析模型都只能解释某一时刻的股价表现，很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化，这种缺陷发生的原因是A、B、C三项所列的事项。周K线中用的最高价是一周内的最高价。()答案：对解析：周K线是指这一周的开盘价、这一周之内的最高价和最低价以及这一周的收盘价。下列关于指数基金特点的描述错误的是()。A:当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少B:始终保持即期的

2、市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低C:收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大D:投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动答案：C解析：指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。A:半年内B:一年内C:两年内D:公司存续期内答案：B解析：基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。故选B。金融期货合约包括（ ）。A.货币期货 B.利率

3、期货C.股票指数期货 D.股票期货答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。长期债权人在决定是否向公司提供贷款时，格外关心公司资产的流动性比率，并以此评价债务人的还款能力。()答案：错解析：短期债权人关心公司资产流动性比率，评价其短期偿债能力；而长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率，对资产流动性很少注意。证劵从业( 旧 )每日一练6章 第2章下列各行业中，属于完全垄断的行业是（ ）。 A.电子产品

4、 B.餐饮业 C.石油行业 D.农产品答案：C解析：石油行业是属于完全垄断行业。根据证券登记结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户 时，应当提交（ ）等资料。A.结算参与人资格证书 B.开立资金交收账户申请表C.资金交收账户印鉴卡 D.委托代理人身份证明及复印件答案：A,B,C解析：根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交 收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、 资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指 定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。证券经纪商接到投

5、资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )答案：A解析：A。证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交 易所进行撮合。在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20%，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为（）A:25%B:20%C:50%D:40%答案：A解析：金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一通常采用的业绩评价指标为经风险调整后的

6、资本收益，计算如下：RAROC=收益/VaR值=100*20%/80=25%。有的股票基金每年的净值增长率可能相差很大，有的基金每年的净值增长率之间的差异可能较小。净值增长率波动程度越小，基金的风险就越高。()答案：错解析：有的股票基金每年的净值增长率可能相差很大，有的基金每年的净值增长率之间的差异可能较小。净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高。中国证监会提出的第二阶段的改革措施有()。A:进一步完善报价申购的配售约束机制B:扩大询价对象范围，充实网下机构投资者C:对网上单个申购账户设定上限D:增强定价信息透明度答案：A,B,D解析：中国证监会于2022年10月11日发布了关于深化新股发行

7、体制改革的指导意见，提出了第二阶段改革措施：进一步完善报价申购的配售约束机制。扩大询价对象范围，充实网下机构投资者。增强定价信息透明度。完善回拔机制和中止发行机制。证劵从业( 旧 )每日一练6章 第3章沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A:9:30-11:30B:9:15-9:25C:13:00-14:57D:13:00-15:00答案：B解析：沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间。盈利预测的数据不包括会计年度的()。A:净利润B:营业外收入C:利润总额D:营业收入答案：B解析：盈利预测是指发行人

8、对未来会计期间经营成果的预计和测算。盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、每股盈利。上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以()为准。A:相关资产与负债账面值的差额B:相关资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较高者C:成交金额D:相关资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较低者答案：A解析：上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准。证券市场上最活跃的机构投资者是()。A:商业银行B:证券经营机构C:保险公司D:基金公司答案：B解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其

9、自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派 出机构备案。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20答案：A解析：保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作曰内报发行人所在地的中国证监 会派出机构备案。发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()答案：错解析：发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所

10、控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。证劵从业( 旧 )每日一练6章 第4章证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()答案：对解析：股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。()答案：对解析：所谓股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。因此股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为()。A:技术分析和财务分析B:技术分析、基本分析和心理分析C:技术分析、基本分析和证券组合分析D:

11、市场分析和学术分析答案：C解析：目前，进行证券投资分析所采用的方法主要有三大类：基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；技术分析主要是根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析是以多元化投资来有效降低非系统性风险。根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。A:现金B:1年以内的银行定期存款C:可转换债券D:剩余期限在397天以内的债券答案：C解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票。可转换债券。剩余期限超过397天的债券。信用等级在AAA级以下的企业债券。国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级

12、别及该标准以下的短期融资券。流通受限的证券。中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A. B股 B. H股C. A股 D. N股答案：C解析：答案为C。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统C:强化岗位制约和监督D:建立客户投诉处理及责任追究机制答案：C解析：对管理风险的防范：要加强经纪业务营

13、销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；加强员工培训，提高员工素质；建立客户投诉处理及责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度。证劵从业( 旧 )每日一练6章 第5章某无息债券的面值为1 000元，期限为2年，发行价为880元，债券到期后按面值一次 性偿还。该债券的复利到期收益率为（ ）。A. 5. 50% B. 6. 00% C. 6. 81% D. 7.12%答案：C解析：在我国，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。（）答案：对解析：我国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算

14、服务，不以营利为目的的法人对于有价格涨跌幅限制的股票，日价格振幅达到20%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），或日换手率达到15%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。()答案：错解析：对于有价格涨跌幅限制的股票，日价格振幅达到15%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），或日换手率达到20%的前三只证券（深圳证券交易所为前五只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖

15、出金额。新股网上发行的网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（ ）。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行C.网上竞价市值配售 D.网上定价市值配售答案：B解析：。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带 有网上竞价发行妁特征。系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。()答案：对解析：证券投资技术分析的要素包括()。A:成交量B:时间C:空间D:价格答案：A,B,C,D解析：证券市场中，价格、成交量、时间和空间是技术分析的要素。这几个因素的具体情况和相互关系是正确分析的基础。证劵从业( 旧 )每日一练6章 第6章契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。()

16、答案：错解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，但不具有法人资格。下列关于资产负债表的说法，正确的有()。A:它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表B:我国资产负债表的左方列示资产各项目，右方列示负债和所有权益各项目C:净资产=总资产-总负债D:提供年初数和期末数的比较资料答案：B,C,D解析：资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，因此排除A项。B、C、D项表述无误。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件不包括()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C:可转换公司债券流通面值不少于3000万元D

17、:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件答案：C解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：可转换公司债券的期限为1年以上；可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。本题正确答案为C选项。证券专营机构在英国称为（ ）。 A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商答案：B解析：。.世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称 为商人银行。证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务答案：A解析：B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。下列选项中哪个的市场类型较类似于垄断竞争()。A:农产品B:纺织、服装等轻工业产品C:钢铁、汽车等重工业D:公用事业答案：B解析：垄断竞争型市场是指既有垄断又有竞争的市场结构。在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于垄断竞争。