证劵从业( 旧 )真题下载6卷.docx

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1、证劵从业( 旧 )真题下载6卷证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第1卷下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是()。A:席位可以退回，也可以转让B:席位不可以退回，可以转让C:席位可以退回，不可以转让D:席位不可以退回，也不可以转让答案：B解析：证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为()。A:技术分析和财务分析B:技术分析、基本分析和心理分析C:技术分析、基本分析和证券组合分析D:市场分析和学术分析答案：C解析：目前，进行证券投资分析所采用的方法主要有三大类：基本分析

2、主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；技术分析主要是根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析是以多元化投资来有效降低非系统性风险。经国务院批准，2022年()开展地方政府白行发债试点。A:上海市B:浙江省C:广东省D:深圳市答案：A,B,C,D解析：经国务院批准，2022年，上海市、浙江省、广东省、深圳市开展了地方政府自行发债试点。负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。A:社保基金理事会B:证券投资基金C:中国证券投资者保护基金有限责任公司D:中国证券登记结算机构答案：C解析：根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的证券投资者保护基金管理办法，中

3、国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）于2022年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管，理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。收益率曲线的基本类型不包括()。A:正向B:反向C:水平D:波浪答案：D解析：收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。收益率曲线的基本类型有正向、反向、水平和拱形的，不包括波浪的。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。( )答案：对解析：上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行

4、条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。回购到期清算日9：0015：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。( )答案：对解析：考查回购的相关内容，题干说法正确。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第2卷赎回公告应当载明（ ）等内容。A.赎回的程序 B.赎回价格 C.付款方法 D.赎回时间答案：A,B,C,D解析：。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。 赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。结算备付金每月结息一次，结息日为每月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收 账户并滚入本金。 ( )答案：错解析：结算

5、备付金每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20 日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。ETF份额的申购、赎回采用()方式。A:金额申购、份额赎回B:份额申购、金额赎回C:金额申购、金额赎回D:份额申购、份额赎回答案：D解析：ETF份额的申购、赎回应遵循的原则之一是采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。()答案：错解析：股票发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登初步询价公告，对发行方案进行详细说明。行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。 （ ）答

6、案：错解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是 证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。关于股权分置改革，下列说法正确的是()。A:2022年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B:在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C:对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D:改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通

7、股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护答案：A,B解析：对价的确定既没有以行政指令的方式，也没有统一的标准，而是由上市公司相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上采取市场化的方式确定；改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上同时通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护。下列表述中正确的是（ ）。A.股票的市场价格由市场交易量决定B.股票的市场价格由股票的价值决定C.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格答

8、案：B,C解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第3卷基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括审批投资管理相关制度以及（）。A:确定投资原则、投资策略B:确定资产配置及投资组合的总体计划C:决定投资计划、投资目标D:对投资组合进行风险评估答案：A,B,C解析：投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

9、企业发行中期票据应制订发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （）答案：错解析：本题考查债券管理制度的发展历史。企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A:50%B:100%C:200%D:500%答案：D解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；

10、(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。招股说明书的有效期为（ ）个月，自（ ）起计算。A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日 B. 6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日 C. 12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日 D. 12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日答案：B解析：。招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招 股说明书最后一次

11、签署之日起计算。转换贴水表明（）A:基准股份高于转换平价的部分B:转换平价高于基准股价的部分C:可转换证券持有人的潜在损失D:可转换证券持有人的潜在盈利答案：A,D解析：转换贴水=（基准股份-转换平价）*转换比例。即：转换贴水表明基准股价高于转换平价的部分存在转换贴水时，可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利，转换贴水就是其潜在盈利下列各项中，属于特殊类型基金的有()。A:系列基金B:公募基金C:保本基金D:QDII基金答案：A,C,D解析：特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本

12、基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金、分级基金。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )答案：A解析：错。我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人 资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券 交易所的特别会员。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第4卷双重顶、双重底属于持续整理形态。 （ ）答案：错解析：双重顶和双重底是市场上众所周知的M头和W底，是一种极为重要的反转 形态。将证券组合A的夏普指数与市场组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有（ ）。A.证券组合A的夏普指数高，则

13、证券组合A的绩效好于市场组合B的绩效B.证券组合A的夏普指数高，则该证券组合位于资本市场线的下方C.证券组合A的夏普指数低，则证券组合A的绩效不如市场组合B的绩效D.证券组合A的夏普指数低，则该证券组合位于资本市场线的上方答案：A,C解析：证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较，一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。前者的组合位于资本市场线上方，后者的组合则位于资本市场线下方。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所 报送“持续上市总结报告书”。 . ( )答案：A解析：。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年

14、剩余时间及其 后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，其中需要承担的有，财务顾 问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市 总结报告书。”对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以电话形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。()答案：错解析：对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为( )。A:一致行动人B:股份持有人C:中介机构参与人员D:股份控制人答案

15、：A解析：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。财务报表的比较分析方法包括（）。A:与上下游行业其他公司的财务指标比较分析B:对公司不同时期的财务报表比较分析C:早个年度的财务比率分析D:与同行业其他公司的财务指标比较分析答案：B,C,D解析：财务报表的比较分析法是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系。最常用的比较分析方法有单个年度的财务比率分析、对公司不同时期的财务报表比较分析、与同行业其他公司Z间的财务指标比较分析三种。以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风

16、险较小 D.独立托管，保障安全答案：C解析：证券投资基金的特点是：集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担，严格监管、信息透明，独立托管、保障安全。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第5卷资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A:是否配股B:证券的流通性C:证券的风险与收益D:是否分红派息答案：C解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项假设：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；资本市场没有

17、摩擦。普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A:注册资本B:负债C:虚拟资本D:货币资金答案：A解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，将成为股份公司注册资本的基础。董事会是一自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()答案：错解析：投资决策机构是一自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度A:T+2B:T+7C:T+1D:

18、T+0答案：C解析：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日(T+1日)完成。上市公司公开发行新股，必须具备的基本条件有()。A:具备健全且运行良好的组织机构B:具有持续盈利能力，财务状况良好C:公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D:公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为答案：A,B,C解析：根据中华人民共和国证券法第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列基本条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财

19、务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，禁止的行为还包括：(1)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(2)制造并提供虚假资料和交易信息。属于企业债券发行申请文件担保函内容的是()。A:被担保的债券种类、数额B:债券的到期日C:保证范围D:财务信息披露答案：A,B,C,D解析：担保函的内容

20、如下：被担保的债券种类、数额，债券的到期日，保证的方式，保证责任的承担，保证范围，保证的期间，财务信息披露，债券的转让或出质，主债权的变更，加速到期，担保函的生效。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第6卷下列有关期货市场的表述正确的有（）A:我国期货市场实行T+0清算制度B:期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率C:期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格D:当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利答案：A,B,D解析：价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，多数研究表明，期货价格不等于未来现货价格才是常态由于资金成本、仓储

21、费用、现货持有便利等因素的影响.从理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异下面关于境外上市外资股的阐述正确的是()。A:境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B:它采取无记名股票形式C:以美元标明面值D:公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付答案：A解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，如H股、N股、S股。故选A。证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，

22、净资本不低于人民币5亿元。()答案：对解析：深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐月连锁计算。()答案：错解析：深证B股指数以在深圳证券战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者 是否发生变化。 （ ）答案：对解析：答案为A。战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数 是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。 因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资 者是否发生变化。开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。()答案：错解析：基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金清算工作。上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次()工作日予以公告。A:一B:二C:三D:四答案：A解析：上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。