证劵从业( 旧 )试题6辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )试题6辑证劵从业( 旧 )试题6辑 第1辑虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（）答案：对解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要求发起人的出资总额不少于()亿元人民币。A:1B:1.5C:2D:5答案：B解析：根据国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定第8条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要求发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A.10 B.8 C.5 D.3答案：A解析：答案为A。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

2、，保存期不少于10年。单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。()答案：对解析：下列关于公开发行企业债券必备条件的说法错误的是()。A:股份有限公司的净资产额不低于人民币1亿元B:所筹资金用途符合国家产业政策C:最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D:最近3年没有重大违法违规行为答案：A解析：根据中华人民共和国证券法第十六条和2022年1月4日发布的国家发展和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20227号）规定，公开发行企业债券，股份有限公司

3、的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。当中央银行从证券市场上大量购进有价证券时，股票价格将()。A:上升B:下跌C:不变D:大幅波动答案：A解析：中央银行从证券市场上大量购进有价证券，会使得市场上的货币供给量增加，这将推动股票价格上升。证券发行市场的组成部分是()。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中介机构D:证券管理机构答案：A,B,C解析：证券管理机构并不是发行市场的组成部分，而是全程监控管理证券市场。市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日 复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。 （ ）答案

4、：对解析：市场营销实施需要连续进行，将营销目标转换成营销行动。在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币100万元B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录D:不存在严重不良诚信记录答案：B,C,D解析：A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。证劵从业( 旧 )试题6辑 第2辑投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益率又能被称为()。A:当期收益率B:必要收益率C:到期收益率D:内部收益率答案：B解析：投资者对该证券要求的最低回报率，也称为必要回报率，其

5、计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。证券交易程序中，开户包括开立()。A:证券账户B:资金账户C:存款账户D:交易账户答案：A,B解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。以下不属于基金募集申请材料的是()A:申请报告B:基金合同草案C:招募说明书草案D:上市公告书答案：D解析：中国证监会对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。发行公告是（ ）对公众投资人作出的事实通知。A.发行人

6、 B.包销商 C.承销商 D.交易所答案：C解析：。发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容包 括：（1)提示；（2)发行额度、面值与价格；（3)发行方式;（4)发行对象；（5)发行时间和范围； (6)认购股数的规定；（7)认购原则；（8)认购程序；（9)承销机构。进人21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。 A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具 有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政

7、治风险管理工具、信贷衍生 品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工 具和新型衍生合约不断上市交易答案：A,B,C,D解析：进入21世紀，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、 监管等方面的发展千变万化、日新月异。在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基 金、各类权证、证券化资产、混合塑金融工具和新型衍生合约不断上市交易；从功能上看，天 气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生产品层出 不穷，极大地扩展了 “金融帝国”的范围。根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔

8、交易佣金最低收取标准为（ ）。A:0元B:1元C:5元D:100元答案：B解析：目前，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金的收取标准为不超过成交金额的002，起点为1元。关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有()。A:证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B:证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C:证券停牌期间，不得继续申报D:证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价答案：A,B,D解析：证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。对于开市期间

9、停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。故B、D选项正确，C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。 ()答案：B解析：B。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管

10、委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定()。A:内部风险资本计提B:内部风险控制C:风险披露D:资产管理水平答案：A,B,C解析：巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR进行内部风险资本计提、内部风险控制和风险披露。证劵从业( 旧 )试题6辑 第3辑 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15以上。A:2B:3C:4D:5 答案：C解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：所筹资金用途符合国家产业政

11、策；符合国家有关固定资产投资立项的规定；符合国家有关利用外资的规定；发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35；发起人的出资总额不少于15亿元人民币；拟向社会发行的股份达公司股份总数的25以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15以上；改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为；改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利。证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()A:证券的风险-收益率持仓会随着各种相关因素的变化而变化B:预期收益率越高，承担的风险越大C:反向联动关系D:正向联动关

12、系答案：A,B,D解析：证券投资的预期收益率与风险之间正相关，预期收益率越高，承担的风险越大首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。()答案：错解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托（ ）证券公司作为其主办券商 办理股份转让。A. 1家 B. 2家 C. 3家以上 D. 5家以上答案：A解析：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公 司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。M头形

13、成，股价只要打破颈线，即可认为反转形态确立。（）答案：错解析：本题考查M头形态。在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样，证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。()答案：错解析：证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作。成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()对基金择时能力进行衡量的方法。A:现金比例的百分比B:各种证券持有量C:预期收益率D:组合风险答案：A解析：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。由于股票市场的涨跌概率大约各占60%与40%，因此一个没有任何市场预

14、测能力的基金经理，如果总是将市场看作牛市，其正确预测市场的概率将高达60%。为了对这种衡量偏误加以纠正，使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力做出衡量。招股意向书公布的时候，发行人及其主承销商不必刊登初步询价公告。()答案：错解析：招股意向书公布的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。股票应载明的事项主要包括（ ）。A.公司名称 B.公司成立的日期C.股票种类 D.票面金额答案：A,B,C,D解析：中华人民共和国公司法规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其

15、他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。证劵从业( 旧 )试题6辑 第4辑场内交易和场外交易的主要区别在于()。A:公开性B:流动性C:组织性D:集中性答案：A,C,D解析：场内交易和场外交易的区别主要有：集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；组织性不同，场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。下列关于申报时间的说法，正确的有()。A:上海证券交易所接受会员竞价交易申报的

16、时间为每个交易日9：159：25、9：3011:30、13：0015：00B:每个交易日9：209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00D:每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理答案：A,B,C解析：每个交易日9：259:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9:209:25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。国家控股的

17、企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。()答案：对解析：略。证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。（）答案：错解析：证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征是风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格和数量都由委托人决定，因此而产生的收益和损失也由委托人承担。影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。()答案：对解析：无面额股票的价值不随着股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应的增减。（）答案：错解析：无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益

18、的增减而相应增减公司净资产和预期收益增加，每股份值上升反之，公司净资产和预期收益减少，每股价值下降在国外，闰库券利率往往被称为无风险利率，这表明闰库券投资不存在任何风险。答案：错解析：国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明 国库券投资不存在任何风险。例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等。在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A:个别证券选择B:投资时机选择C:多元化D:以上都正确答案：A,B,C,D解析：构建投资组合，需要注意个别证券、组合构成和投资时机三个方面。因此，正确答案是A、B、C、D。关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是()。A:在202

19、2年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B:信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C:最基本的信用违约互换涉及两个当事人D:若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案：B解析：在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。证劵从业( 旧 )试题6辑 第5辑证券市场的资本定价功能

20、是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。()答案：错解析：题干所述是证券市场的筹资投资功能。企业发行中期票据，应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A:1B:2C:3D:5答案：C解析：企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B:经纪商可以根据情况变

21、化，自行改变委托人的委托价格C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务答案：A,C解析：经纪商只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。证券经纪商的权利之一是可以拒绝不符合规定的委托要求，即证券经纪商必须忠实办理委托业务，但对于不符合规定的委托要求应子拒绝。有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（ ）。A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

22、资产价值时，可以暂停估值答案：C解析：C项，基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。根据投资人风险承受的能力细分客户是确定基金营销目标市场的重要内容。（）答案：错解析：在确定目标市场与客户上，基金销售机构面目的重要问题之一就是分析投资人的真实需求，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素根据投资人承受风险的能力细分客户，是确定目标市场的重要内容。在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(）。A:49%B:33%C:35%D:50%答案：A解析：自2022年12月11日开始，我国正式加入世贸组织，我国证券业在

23、j年过渡期对外开放的内容主要包括：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。.欧盟成员国财政部长一致通过了（ ）法案，随后，欧洲议会在2022年9月21日批 准了该项法案。A.泛欧经济监管改革 B.泛欧金融监管改革C.欧洲经济监管改革 D.欧洲金融监管改革答案：B解析：答案为B。作为国际金融危机爆发后的主要改革举措，欧盟成员国财务部长 于2022年9月7日一致通过了泛欧金融监管改革法案。随后，欧洲议会在2022年9月21 日批准该项法案。社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的

24、社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（）答案：错解析：社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；社会保险基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。根据深圳证券交易所交易规则的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项答案：A,B,C,D解析：除上述四项外，

25、深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。证劵从业( 旧 )试题6辑 第6辑从长期看来，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。 ( )答案：B解析：。从长期来看，小型资本股票的回报率要比大型股票的回报率更高。金融期货与金融现货交易的不同点有()。A:交易对象不同B:交易价格的含义不同C:交易方式不同D:结算方式不同答案：A,B,C,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：交易对象不同；交易目的不同；交易价格的含义不同；交易方式不同；结算方式不同。故本

26、题选A、B、C、D。转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进行对冲。 （ ）答案：错解析：转移系统风险的主要方法是：将风险资 产进行对冲和购买损失保险。公司可以设立子公司，子公司不具有企业法人资格。( )答案：错解析：公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司成立后，应当进行公告。证券市场的基本功能包括（ ）。 A.资本配置功能 B.资本定价功能C.风险固定功能 D.筹资一投资功能答案：A,B,D解析：证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：（1)筹资一投资

27、功能；（2)资本定价功能；(3)资本配置功能。证券期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明()。A:所在证券、期货咨询机构的名称B:个人真实姓名C:联系电话D:对投资风险作充分说明答案：A,B,D解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。这是我国证券期货投资咨询管理暂行办法的有关规定。下列各项哪些属于现代投资理论（）。A:有效市场理论B:行为金融理论C:投资组合理论D:套利定价模型答案：A,C,D解析：

28、现代投资理论包括套利定价模型、有效市场理论以及投资组合理论。B项，行为金融理论是在对现代投资理论的挑战和质疑的背景下形成的。该理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误，而这些非理性行为和决策错误将会影响证券的定价，投资者的实际投资决策行为往往与投资者“应该”（理性）的投资行为存在较大的不同。期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行()。A:每日限价制度B:逐日盯市制度C:限仓制度D:保证金制度答案：B解析：结算所实行无负债的每日结算制度，被称为逐日盯市制度。( )是介绍与宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要 对象之一。 A.企业分析 B.公司分析C.行业分析 D.产业分析答案：C解析：行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司 分析的桥梁，是基本分析的重要环节。