2021-2023年深圳市政府债券承销协议（范本）.docx

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1、2021-2023年深圳市政府债券承销协议（范本）附件 2 2021-2023 年深圳市政府债券承销协议债券发行人（以下称甲方）：深圳市财政局 地址：深圳市福田区景田东路 9 号财政大厦 债券承销人（以下称乙方）：_地址：_一、总则第一条 依据中华人民共和国合同法、地方政府一般债券发行管理方法、地方政府专项债券发行管理暂行方法及有关地方政府债券发行的其他规定和文件，经甲乙双方同等协商签订本协议。其次条本协议所称深圳市政府债券，是指深圳市人民政府为公益性项目发行的，以深圳市人民政府作为债务人担当按期支付利息和归还本金责任的政府债券，包括一般债券和专项债券。第三条甲方在中国境内公开发行，由乙方作为

2、承销商参加承销的记账式深圳市政府债券（包括一般债券和专项债券），其承销活动适用本协议。二、 甲方权利和义务第四条 甲方权利：1确定深圳市政府债券发行方式及招投标规则。2依据深圳市政府债券发行安排，确定每期债券的发行时间、发行数量、期限、发行费率以及发行款缴纳时间等。甲方加盖骑缝章 乙方加盖骑缝章3在承销团有效期内，依据实际状况对承销团成员依法依规进行调整。4对乙方承销深圳市政府债券状况进行监督检查。第五条 甲方义务：1不晚于各期深圳市政府债券发行日前 5 个工作日，通过中国债券信息网和甲方门户网站等渠道公布当期债券发行信息及相关状况。2根据中心国债登记结算有限责任公司的有关规定，办理深圳市政府

3、债券托管、流通、兑付和信息披露等事项。3在甲方指定账户足额收到乙方发行款后 5 个工作日内（含第 5 个工作日），向乙方支付发行费。发行费率按甲方公布的债券招标发行兑付方法执行。4在深圳市政府债券付息日及到期日，刚好足额还本付息。5对深圳市政府债券发行及相关政策进行说明。三、 乙方权利和义务 第六条 乙方权利：1对深圳市政府债券发行工作，包括发行方式和管理方法等提出看法和建议。2参与深圳市政府债券竞争性招投标，按中标额度干脆承销深圳市政府债券。3根据深圳市政府债券招标发行兑付方法规定，获得发行费。4通过规定渠道刚好获得深圳市政府债券发行信息。5申请退出深圳市政府债券承销团或由主承销商变更为承销

4、团一般成员。第七条 乙方义务：1开通与财政部深圳证券交易所政府债券发行系统相联的专用通讯线路。2根据甲方公布的债券招标发行规则参与招投标活动，在合理价格区间内进行理性投标，投标应满意债券招标发行规则中明确的主承销商或承销团一般成员最高、最低投标限额和最低承销额的规定。3如乙方为主承销商，帮助制定深圳市政府债券的文书、方案等相关文件。4深圳市政府债券承销团成员间不得进行代投标。5根据每期债券中标额度及确定的缴款时间向甲方指定账户缴纳发行款，并在附言中注明缴纳的深圳市政府债券简称和乙方机构代码等信息；供应债券发行费收款账户信息。6遇有重大事项刚好向甲方通报，并保证各项材料和信息的真实性。四、 违约

5、责任第八条 除发生不行抗拒因素外，违约责任按以下各项执行： 1甲方违反本协议第五条第 3 款规定，未按时足额向乙方支付债券发行费的，按逾期支付额和逾期天数，以当期债券票面利率的两倍折成日息向乙方支付违约金。 2乙方违反本协议第七条第 5 款规定，未按时缴付发行款的，按逾期支付额和逾期天数，以当期债券票面利率的两倍折成日息向甲方支付违约金；相关违约金由甲方先从应拨乙方发行费等费用中抵扣，发行费等费用不足以抵扣部分，由乙方刚好缴纳。第九条 乙方有下列行为之一的，甲方有权取消其承销团成员资格并向社会公告，本协议终止：1出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以接着履行承销团成员义务。2年度内投标量未达

6、到承销团一般成员规定比例的累计期数超过全年我市公开发行政府债券期数 30%的。3. 年度内累计承销我市公开发行政府债券金额为零的。5超承销额度分销，或向深圳市政府债券承销团其他成员分销。6伪造深圳市政府债券账务记录，供应虚假材料和信息。第十条 若乙方为主承销商，有下列行为之一的，甲方有权将主承销商降为承销团一般成员并向社会公告：1年度内投标量未达到主承销商规定比例的累计期数超过全年我市公开发行政府债券期数 30%的。2. 年度内累计承销我市公开发行政府债券总额低于 6%的。五、 附则第十一条 本协议在有效期内，如遇国家有关地方政府债券发行、登记托管及流通转让政策发生改变，以改变后的国家有关政策为准。第十二条 本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一样，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一样的，以补充协议为准。第十三条 依据乙方授权其分行（分公司）的授权托付书或其他证明文件，本协议可由乙方的相应分行（分支机构）代为签署。第十四条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字（签章）并盖公章后生效，至 2023 年 12 月 31 日终止。第十五条 本协议正式文本一式肆份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。 甲方代表: 乙方代表:(签字)(签字)(甲方公章)(乙方公章) 签署日期：2020 年月日签署日期：2020 年 月 日