2022年全国基金从业资格证高分提分题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C3. 【问题】 股权回购完毕后,企业股东发生变化,应当及时根据( )的相关规定在工商行政管理部门
2、办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B4. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是()。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C5. 【问题】 某企业注册资本为100万元,经与某股权投资基金协商,约定投资前估值约800万元,由该基金以溢价增资的方式,向公司投资200万元,取得增资完成后公司20%的股权,那么该款项中,( )万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.2
3、0【答案】 B6. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A7. 【问题】 基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定( )。A.名义价值B.公允价值C
4、.实际价值D.交易价值【答案】 B8. 【问题】 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财
5、产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 C9. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】 A10. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B11. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点,说法错误的是()。A.整体即是各部分的简单
6、相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A12. 【问题】 ()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B13. 【问题】 项目来源渠道多种多样,主要包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人
7、基金产品备案申请的情况包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D17. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在( )万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A18. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投
8、资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D20. 【问题】 我国企业如在境外直接上市,按照合理市盈率预期,其筹资额不少于( )万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C21. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B22. 【问题】 某股权投资基金到期拟进行清算,基金成立时,一次性全部实缴
9、资金5亿元,全部投资退出8亿元,存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定,基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】 B23. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的
10、是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全,合法规范经营【答案】 D24. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B25. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求( )必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在
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