2022年全国证券投资顾问点睛提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D2. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C

2、.、D.I、【答案】 A5. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.

3、5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C10. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D11. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C12. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C

4、13. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】 D16. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【

5、答案】 D19. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C20. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

6、C23. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B25. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A

7、.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D33. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，

8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B35. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D36. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A38. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C