2022年四川省期货从业资格点睛提升模拟题50.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2. 【问题】 根据期货公司监督管理办法,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C3. 【问题】 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的,对直接负责的主管人员和其他直
2、接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B4. 【问题】 下列关于低行权价的期权说法有误的有()。A.低行权价的期权的投资类似于期货的投资B.交易所内的低行权价的期权的交易机制跟期货基本一致C.有些时候,低行权价的期权的价格会低于标的资产的价格D.如低行权价的期权的标的资产将会发放红利,那么低行权价的期权的价格通常会高于标的资产的价格。【答案】 D5. 【问题】 在第二次条款签订时,该条款相当于乙方向甲方提供的()。A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权【答案】
3、 B6. 【问题】 根据下面资料,回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C7. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据,产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容,回答以下两题。 A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】 C8. 【问题】 下列各种因素中,会导致大豆需求曲线向左下方移动的是( )。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B9. 【问题】 根据期货公司风险监管
4、指标管理办法, 期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C10. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据期货公司风险监管指标管理办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险
5、监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D11. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,( )。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C12. 【问题】 根据下面资料,回答89-90题 A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B13. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括()。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.
6、融资竞争能力【答案】 A14. 【问题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A15. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括()。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70【答案】 A16. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是()。A.负责
7、期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理【答案】 A17. 【问题】 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】 B18. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C19. 【问题】 假如轮胎价格下降,点价截止日的轮胎价格为760(元个),汽车公司最终
8、的购销成本是()元个。A.770B.780C.790D.800【答案】 C20. 【问题】 在目前国债期货价格为99元,假定对应的四只可交割券的信息如表62所示,其中最便宜的可交割券是()。 A.债券1B.债券2C.债券3D.债券4【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 股指期货市场能够实现避险功能,是因为()。A.股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系B.股指期货采用现金交割C.股指期货可以消除单只股票特有的风险D.通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险【答案】 AD2. 【问题】 监控中心在复核过程中发
9、现以下( )情况之一的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】 ABCD3. 【问题】 某客户下达了“以11630元吨的价格卖出10手上海期货交易所7月份期货”的限价指令,则可能的成交价格为( )元吨。A.11625B.11635C.11620D.11630【答案】 BD4. 【问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时沪深300指数的涨跌在-30到70之间,则产品的收益率为9,其他情况的收益率为3
10、。据此回答以下三题。A.六月期Shibor为5B.一年期定期存款利率为4.5C.一年期定期存款利率为2.5D.六月期Shibor为3【答案】 CD5. 【问题】 某国有企业1个月后会收到100万美元货款并计划兑换成人民币补充营运资本。但3个月后,该企业必须再将人民币兑换成美元,用以支付100万美元材料款。则下列说法正确的是( )。A.为规避汇率风险,企业可进行外汇掉期交易B.为规避汇率风险,企业进行交易的方向是先买入后卖出美元C.为规避汇率风险,企业可进行外汇现货交易D.为规避汇率风险,企业进行交易的方向是先卖出后买入美元【答案】 AD6. 【问题】 隔夜掉期交易的形式包括( )。A.ON(O
11、vernight)B.TN(TomorrowNext)C.SN(Spot-Next)D.T/T(TomorrowTomorrow)【答案】 ABC7. 【问题】 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有()。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】 ABCD8. 【问题】 某投资公司选择A期货公司开立期货账户,申请开立交易编码。由于两公司相距遥远,该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性,该投资公司将整个开户过程全程录像后,连
12、同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A.单位客户开户代理人头部正面照B.开户代理人身份证正反面扫描件C.单位客户有效身份证明文件扫描件D.公司开户代理人的开户录音【答案】 ABC9. 【问题】 期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】 ABCD10. 【问题】 ( )依法对首席风险官进行监
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