公共经济学,第一讲,福利经济学、效率及外部性.docx

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1、公共经济学,第一讲,福利经济学、效率及外部性第一讲 福利经济学、 效率及外部性 社会经济发展的总目标:增进社会经济福利，实现社会经济福利的最大化 增进经济福利的道路选择 :1.古典经济学家认为，自由市场经济体制能够使资源配置符合个人的偏好，从而也就自然实现了经济福利的最大化。2.市场失灵条件下的选择：政府作为 福利经济学及基本原理:福利经济学探讨的主要内容:1社会经济运行的目标，或称检验社会经济行为好坏的标准。2实现社会经济运行目标所需的生产、交换、安排的一般最适度的条件及其政策建议 新福利经济学 帕累托提出在收入安排为既定的条件下，为了达到最大的社会福利，生产资料的配置所必需达到的状态，这种

2、状态称为“帕累托最适度” l 代表作政治经济学讲义、政治经济学提要、一般社会学、社会主义体系 l 帕累托法则(20/80法则)：视察到意大利20%的人口拥有80%的财产。后概括为帕累托分布 l 帕累托指数-对收入分布不均衡的程度的度量 福利经济学的价值推断标准 l 帕累托最优 (Pareto Optimality，或：帕累托效率，Pareto efficiency)： 指资源安排的一种状态，在不使任何人境况变坏的状况下，不行能再使某些人的境况变好 l 帕累托改进(Pareto improvement)： 指一种改变，在没有使任何人境况变坏的状况下，使得至少一个人变得更好 达到帕累托最优的条件：

3、消费效率 （Consumption efficient）：资源在不同消费者之间的合理配置;生产效率 （Production efficient）：资源在不同生产者之间的合理配置;配置效率 （Allocation efficient）：资源在消费者与生产者之间的合理配置 新福利经济学的福利命题;个人是他本人的福利的最好推断者;社会福利取决于组成社会的全部个人的福利;假如至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那末整个社会的境况就算好了起来 新福利经济学强调：经济效率： 探讨效率而不是探讨福利水平，只有经济效率问题才是最大福利的内容 (勒纳、霍特林)补偿原则 (卡尔多， Compens

4、ation principle ， Kaldor-Hicks compensation tests) 社会福利函数论派 l 伯格森、萨缪尔森等人批判卡尔多、希克斯等人的福利经济理论 l 伯格森于1938年发表福利经济学某些方面的重新论述一文，提出探讨社会福利函数的“新方向”，认为新福利经济学把实证问题和规范问题分开、把效率问题和公允等问题分开的企图完全失败 l 萨缪尔森等人对社会福利函数作了进一步论述，形成了福利经济学的社会福利函数论派 l 帕累托最优状态不是一个，而是有很多个；要达到唯一最优状态，除了交换和生产的最优条件，还要求福利在个人间进行合理安排。经济效率是最大的福利的必要条件，合理安

5、排是最大福利的充分条件。l 依据假定存在的社会福利函数作出一组表示社会偏好的社会无差异曲线，并依据契约曲线作出一条效用可能性曲线。社会无差异曲线和效用可能性曲线相切的切点，代表受到限制的社会福利的最大值 l 社会福利是社会全部个人购买的商品和供应的要素以及其他有关变量的函数，这些变量包括全部家庭或个人消费的全部商品的数量，全部个人从事的每一种劳动的数量，全部资本投入的数量，等等，常用多元函数来表示 阿罗： 社会福利函数必需在已知社会全部成员的个人偏好次序的状况下，通过肯定程序把各种各样的个人偏好次序归纳成为单一的社会偏好次序，才能从社会偏好次序中确定最优社会位置 *从个人偏好次序推导出社会偏好

6、次序，必需满意一系列必要条件：无约束域; 完备性; 忠实反映个人的偏好：偏好稳定; 传递性; 独立性：不受无关备选方案的影响;没有独裁 ; 外部经济理论(Externality theory)探讨外部经济性活动对福利的影响以及如何限制或利用这些影响的理论。这种理论认为，在自由竞争的市场中，私人生产成本和社会生产成本、私人经济福利和社会经济福利并不完全吻合。自由放任的经济政策不能消退外部不经济现象，政府必需对市场进行适当干预;1970s由奈特、杜生贝、鲍莫尔、西托夫斯基和米德等福利经济学家发展完善的;:内容和特点:外部经济的定义、类型，认为外部经济是生产函数相关依靠的结果;普遍实行比较静态的、局

7、部均衡的分析方法，并运用了帕累托一般均衡分析中的最佳概念;外部性与财产权的关系，认为财产权确定对解决外部性有重大意义;以某种经济活动的社会影响和个人影响之差来计算外部性;1970s后的外部经济理论提出了非稳定状况下外部性问题和一些与生产力发展有关的问题，特殊是有关环境污染所造成的损失及其补偿费用的计算问题，丰富了外部性理论。次优理论The Theory of the Second Best;理查德李普西 (Richard Lipsey，加拿大)和 凯尔文兰卡斯特 (Kelvin Lancaster，美国) 1956年提出;If one optimality condition in an ec

8、onomic model is not satisfied， it is possible that the next-best solution involved changing other variables away from the ones that are usually assumed to be optimal.;假如一般均衡体系中存在着某些状况，使得帕累托最优的某个条件遭到破坏，那么即使其他全部的帕累托最优条件都得到满意，结果也未必是令人满足的，换句话说，假设帕累托最优所要求的一系列条件中有某些条件没有得到满意，那么，帕累托最优状态只有在清除了全部这些得不到满意的条件之后才

9、能达到 相对福利学说1960s发展起来的， 认为福利或人的满意程度主要取决于个人的内心感受，由于每个人所处的环境不同，对福利的评价标准亦不相同;相对福利学说坚决否定福利在人际之间广义的可比性，特殊地强调福利的标准不能跨过人的内心感受范围 福利经济学的第肯定理;假如每个商品都有个市场，而且市场是完全竞争型的，即每个厂商和消费者是价格接受者，他们都面对同一价格，那么这个经济的均衡的资源配置是帕累托有效率的。政府的作用:福利经济学基本原理表明，运行良好的市场竞争制度，会导致在效用可能性曲线上的某种资源配置，但是，没有理由认为，这种配置恰好使社会福利最大。于是，有理由找寻使社会经济福利得到提高的其它方

10、式，这里，其它方式至少包含着选择政府干预的可能性。所以，即使市场机制能实现帕累托有效资源配置，政府干预对于实现效用的“公正”安排，也仍旧可能是必要的。福利经济学其次定理 l 在肯定有前提条件下，每一种帕累托最优的资源配置方式，在通过适当地在消费者之间安排初始禀赋后，可以由完全竞争的一般均衡来达到 福利补偿原则一项财政措施导致的资源配置的改变，会使一部分人效用提高，而使另一些人效用降低。这时如何推断？“帕累托潜在改进标准”：当某项公共预算措施发生变动，某些人得到利益而另一些人受到损失，通过把一部分利益的转移，使受损者得到充分的补偿，那么就可以说福利增加是存在的。社会福利测度的单位不能用主观效用来

11、度量，而采纳货币价值;在获得同样数量的货币，穷人所得到的效用大于富人所得到的满意程度。称穷人的货币价值高于富人的货币价值;在资源运用的可选择的对象中，货币价值高的对象（穷人），比货币价值低的对象（富人）所产生的满意水平较大，那么选择货币价值高的对象，会在经济福利中产生净利益，这个净利益就是货币价值高的对象的得利，减去货币价值低的对象的损失所得的差额 效率与公允的冲突;以货币价值标准作为效用标准的客观表达，虽然有肯定的合理性，但是，也面临着新的问题。经济福利这个总目标，并不是单一的，这是由产量和安排两个因素构成的。一种安排方式可能是公正的，提高了整个社会的福利，但是，又可能会使下一次的福利下降。

12、福利标准应当分成资源配置的“效率”与收入安排的“公允”两个相互联系的分目标。效率效率的标准:总净社会效益（TNSR）非负数 TNSR=TSR-TSC>0 其中：TSR：总社会效益； TSC：总社会成本;总社会效益与总社会成本的差异最大化，即TNSR。当边际社会效益（MSR）等于边际社会成本（MSC）时，TNSR。 完全竞争与高效率完全竞争的市场必需假设具备下列条件：市场是由人数众多的小规模的买者和卖者组成；全体厂商都供应同质的商品；全体消费者和销售者都能驾驭充分的学问和信息；全体消费者和生产者都能充分利用价格规模；全部资源完全可流淌（进货与出货、进入或退出某一行业的成本相当低）；不存在规

13、模酬劳递增。 S(MSC) D(MSR) E P* Q* P Q 0 不完全竞争与低效率 在经济发展的现实中，市场竞争一般并不完全。不完全的市场必定会导致资源配置的低效率例如：垄断 外部性对效率的影响 外部性是指一个人的行为或某种资源的运用影响到另一些人的利益或福利（如环境），但是他们之间没有某种交换手段来协调他们之间的关系;外部性分为两类：正的外部性与负的外部性;正的外部性也叫外在效益，是指一个人的行为或资源的运用给他人带来好处;负的外部性也叫外在成本，是指一个人的行为或资源的运用给他人带来害处 负的外部性对效率的影响 三种不同的成本： 边际社会成本（MSC）： 是指为了生产一个增加单位的某

14、种商品而牺牲的全部社会价值 边际私人成本（MPC）：是指生产一个单位的某种商品的生产者（或相应的消费者）付出的代价（成本）;边际外在成本（MEC）：是指不属于生产者（或消费者）所付的因增加一个单位某商品的代价，而是与这种商品的生产或消费无关的个人或人们在其它方面牺牲的代价 商品生产的外部成本 0 Qe Qm 产量Q M E MSC(=MPC+MEC) MPC(=S) MEC D(=MSR) Pe Pm 价格P 三者的关系是：MSC=MPC+MEC，三种成本都大于0，从而有MSC>MPC。 当个人的边际成本小于社会的边际成本时，实际产量会超过无外部性时的均衡产量。使资源流向这种产生外部性的

15、商品的生产，从而导致资源配置的肯定扭曲，进而影响到效率的发挥。 正的外部性对效率的影响 三种不同的效益 边际社会效益（MSR）： 是指因供应一个单位的商品或劳务而受益的全体个人的总估值 边际私人效益（MPR）：是指因购买一个单位的商品或劳务而干脆受益的个人估值的总和 边际外在效益（MER）：即因购买一个单位的商品或劳务而间接受益的个人估值的总和 商品生产的外部效益 MSC(=MPC) MPR MSR 0 Qm Qe 产量Q M E MER Pe Pm 价格P 三者的关系是：MSR=MPR+MER，且MSR>MPR 当个人效益小于社会效益时，这种商品倾向于少生产，于是也会产生相应的资源配置

16、低效率。 公共物品的效率问题 公共物品问题是导致市场失灵的一个因素。公共物品的特点是消费的非竞争性与非排他性。这种物品一旦被生产出来，大家都可以免费运用。这里，MER=MSR， MPR=0。搭便车行为导致公共物品供应不足，产生了低效率。 公允问题 市场确定的收入安排; 在完全竞争的市场状态下，个人获得的收入，取决于其所拥有的资源数量和市场价格，即个人的收入安排，是资源的安排类型和价格作用的结果。资源的价格，是在市场交易水平的基础上由供求平衡确定的，进而由资源的边际生产力来确定的。边际生产力是指：在其它条件不变的状况下，增加一个单位生产因素所增加的产量。用实物来表示：称为边际物质产品-MPP;用

17、价值来表示：称为边际产品价值-VMP;VMP=MPP*P 支持者的观点：认为市场交易所确定的收入安排是公允的，生产要素按其对国民生产的贡献取得酬劳是合理的，竞争市场价格是公正的。工资是劳动者生产努力的酬劳利息是节俭或放弃现在消费的酬劳;利润则是组织经营和担当风险的酬劳;地租是土地全部者促使自然资源实现高值利用的酬劳 反对者的观点：虽然资源价格的确有重要的社 会经济功能，但是，现实中还有如下问题： 生产要素市场往往为不完全竞争所破坏;市场机构也不能精确测定VMP;由于遗产、教化机会、生态环境等这些与努力贡献无关的因素的普遍存在，人们的挣钱机会并非均等 正是由于这些因素，政府须要为社会公允而努力。

18、政府可以在并不减弱社会生产力并降低经济效率的状况下，通过财政和税收转移方案的再安排，使社会福利有所增加。当然收入再安排的效率代价也是要考虑的。 公共选择中的公允:古典经济学家的观点;最佳的安排是总社会效用的最大化的安排。在这个标准下，只有“接受者”效用的增加超过“赐予者”效用的损失，收入再安排才是相宜的。 1970s 以后经济学家的观点;最佳安排可从政治过程的结果中进行推论。即从探讨政府过去税收和支出的决策入手，发展最佳收入安排的过程;最佳安排可从社会契约理论中找到定义。即可从社会契约缔结条件中演绎出安排标准 政治决策加权方法 这种方法是依据政府过去的曾经推行过的财政经济决策给各阶层人民的利益

19、，作为最佳安排标准的权数。不足之处 -前提上的缺陷;这种权数体系不简单发觉。如个人所得累进税率表暗含有边际效用表，但只能说“包含”，不能说“确定” ;用决策权数作预料工具的前提，既要决策正确，又要政策稳定，但实际并非如此。 不足之处 -运用上的缺陷;政治确定不能代表个人选择或民意 ;政府决策可能是错误的;政策确定往往不能固定不变 社会契约的“最大最小”加权;1970s初，John Rawls（罗尔斯）提出用社会契约的规范来确定适当的安排目标; Rawls首先假设了一种所谓的“原始境况”。在这种原始境况中，每一个人并不知道自己在将来社会生活中的地位，不知道自己是富人还是穷人，是统治者还是听从者。

20、在这种状况下，人们可以避开个人地位造成的偏见，理智地选择他们即将进入的将来社会的安排的方式。 在这种哲学基础上，Rawls建立了他的“最大最小安排”理论。 每一个选择者都知道，由于某种不确定的缘由，他自己就可能成为社会经济生活中最不利的人。在这种地位中，各个人会选择比较公正的社会安排原则。这一原则应当是：只有符合社会中最不利成员的最大期望利益时，经济不同等才允许存在。 Rawls原则的现实意义：允许肯定程度的不同等存在，要求建立一个至少比现行制度同等些的收入安排形式。 其次讲 政府的经济职能 1930s以来，政府的部门不断扩张，经济作用明显扩大。“混合经济”取代了“自由市场经济”，成为发达国家

21、经济体制的基本特征。 混合经济是一种市场因素与安排因素并存的经济管理体制，是介于“自由放任”与“政府管制”两种极端状态之间的一种中间状态。 在混合经济体制下，社会的经济活动不仅要满意个人的目标，而且要满意某些社会公共的目标；社会的经济活动不仅取决于个人的决策，而且取决于政府的公共决策；由于政府参加经济过程造成个人经济自由的削减或损失，将通过公共选择等政治过程得到补偿。 在混合经济体制下，政府与企业和个人、国家与市场通过职能分工与合作实现国家的经济稳定和社会福利的最大化。在混合经济体制下，政府对经济运行的介入或者说政府的经济职能主要表现在三个方面： 资源配置: 供应公共产品的服务;收入安排: 平

22、衡社会各界层利益;经济稳定: 宏观经济调控职能,市场监管与社会管理 资源配置资源配置的分类 地区间的配置 公共物品与私人物品之间的配置 ;公共部门与私有部门之间的配置 ;消费与投资之间的配置 资源配置市场在资源配置方面的缺陷;市场机制信息的不完全性;存在外部性;公共物品的问题;垄断资源配置;政府调整资源配置的手段 财政措施：公共支出及税收;非财政措施： 金融措施、法令规章 五个要素领域改革的方向：土地要素：增加土地管理敏捷性，敏捷产业用地方式，敏捷土地安排指标管理，适应经济社会发展需求。劳动力要素：引导劳动力要素合理畅通有序流淌，畅通落户渠道，畅通职称评审渠道。资本要素：完善多层次的资本市场制

23、度，完善股市基础制度建设，完善债券市场统一标准建设。技术要素：激发技术供应活力，促进科技成果转化，激活产权激励，激活技术转移机构和技术经理人活力。数据要素：加快培育数据要素市场，全面提升数据要素价值。收入安排 l 收入安排的类型 生产要素之间的安排 收入在劳动、土地、资本之间的安排;各收入阶层的家庭之间的安排 洛伦兹曲线（Lorenz Curve） 代际之间的安排 收入安排;市场在收入安排方面的缺陷 ;市场的安排以“生产实力”和所谓“贡献”为标准 ，两者成正比;垄断势力的存在与经济机会的不同等 ;财产全部制 ;市场机制激励了收入差距;收入安排;政府调整收入安排的目标与政策 一般来说，政府总希望

24、达到社会认为“公允”的状态 ;政策： 财政措施 非财政措施 经济稳定经济稳定内涵保持高水平的资源利用，达到充分就业;保持稳定的物价水平，抑制通货膨胀;经济发展不稳定的缘由 ;消费倾向、流通性偏好、资本边际效益的变动，造成供求总水平的不稳定;各种形式的垄断都可能会导致经济发展的不稳定 政府实施经济稳定政策的理论依据 1936年Keynes的就业、利息与货币通论，对就业与物价不稳定的缘由进行了分析，得出了政府有实力矫正或防止这些波动的结论 Keynes学说的基本原理;有效需求是经济高度发展的主要调整因素，而物价与就业是可调整的，物价和就业可以通过政府的调整使之符合总需求的任何水平。在国家干预经济的

25、条件下，只要国家设法刺激“有效需求”，就能实现以“充分就业为目标的”稳定的经济发展 财政政策对于解决这些问题的重要作用;财政政策的稳定功能主要表现在就业和物价方面 财政政策的稳定功能与国际收支相联系 ;财政政策的稳定功能关系到国民经济增长 政府稳定经济的政策措施-逆经济风向行事;财政政策：公共支出和税收的增减;货币政策：公开市场业务、打算金率、贴现率;财政政策与货币政策的结合 当前经济发展面临的挑战前所未有，必需充分估计困难、风险和不确定性，切实增加紧迫感，抓实经济社会发展各项工作。要以更大的宏观政策力度对冲疫情影响。主动的财政政策要更加主动有为，提高赤字率，发行抗疫特殊国债，增加地方政府专项

26、债券，提高资金运用效率，真正发挥稳定经济的关键作用。稳健的货币政策要更加敏捷适度，运用降准、降息、再贷款等手段，保持流淌性合理充裕，引导贷款市场利率下行，把资金用到支持实体经济特殊是中小微企业上。扩大国内需求。要释放消费潜力，做好复工复产、复商复市，扩大居民消费，适当增加公共消费。要主动扩大有效投资，实施老旧小区改造，加强传统基础设施和新型基础设施投资，促进传统产业改造升级，扩大战略性新兴产业投资。要支持企业出口转内销。要着力帮扶中小企业渡过难关，加快落实各项政策，推动减税降费，降低融资成本和房屋租金，提中学小企业生存和发展实力。要保持我国产业链供应链的稳定性和竞争力，促进产业链协同复工复产达

27、产。要调动民间投资主动性。要切实做好民生保障工作，加大脱贫攻坚力度，复工复产中优先运用贫困地区劳动力，确保如期全面完成脱贫攻坚任务。要抓好重点行业、重点人群就业工作，把高校毕业生就业作为重中之重。要完善社会保障，做好低保工作，刚好发放价格临时补贴，确保群众基本生活。我国粮食平安有充分保障，要抓好农业生产和重要副食品保供稳价，夯实农业基础。要接着打好污染防治攻坚战。要坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，促进房地产市场平稳健康发展 国家行政学院 胡建淼：政府职能怎么转变2013年十二届全国人大一次会议审议通过的国务院机构改革和职能转变方案政府职能确定政府机构，而不是政府机构确定政府职能。所以，政

28、府职能转变是机构改革的核心和关键。机构改革当然会涉及机构的增减，但主要不是为了解决机构的大小和多少问题，而是为了适应经济社会发展须要，更好地发挥服务和管理效能，从而更好地促进改革发展稳定 转变政府职能，不是一味地强调“不管”或“少管”。政府既不能作为社会的“保姆”，也不能仅仅成为一个“守夜人”。我们有放权不够的问题，同时也有管理不够、执法疲软的问题。转变政府职能，不仅仅是“管多管少”的问题，还涉及“如何管”的问题。解决“管多管少”和“如何管”的问题，都要实事求是，从实际动身，从民主和法治要求动身，从有利于改革发展稳定动身。转变政府职能，解决好“管多少”和“如何管”的问题，关键是围绕党的十八大确

29、定的创建良好发展环境、供应优质公共服务、维护社会公允正义的方向，进一步处理好政府与市场、政府与社会以及中心与地方的关系，深化推动政企分开、政资分开、政事分开、政社分开。政府职能在转变，法治建设须要刚好跟进。政府职能转变到哪一步，法治建设就要跟进到哪一步。政府职能靠法律来设定和规范，这是职权法定原则的要求；政府职能转变的障碍靠法律来清除，改革必需在法治轨道上进行；政府职能转变的成果靠法律来巩固，法律是人民意志的体现和改革成果的反映。政府职能转变是法治政府建设的内在要求。党的十八大明确要求，到2020年全面建成小康社会之时，法治政府基本建成。市场须要法治政府，社会须要法治政府，人民须要法治政府。而

30、法治政府必需是职能真正转变的政府，是权界清楚、分工合理、权责一样、运转高效的政府。 第3讲 公共物品 私人物品的特征;消费上具有排他性;消费具有竞争性;私人物品的生产者和消费者之间的产权界定成本低 公共物品的特点;消费的非排他性;消费的非竞争性;界定公共物品产权的成本很高 推断公共物品的方法 1 公共物品与私人物品分类 1 1 私人物品的均衡格局 0 Qa Qb Q 私人物品产量Q Da Db E Ds Ss 私人物品价格P P 1 公共物品的均衡格局Ss 0 Q 公共物品产量Q Da P Pb Pa E Ds 公共物品价格 Db Lindahl price：林达尔价格 公共物品市场均衡的阻碍

31、;消费者的需求曲线是虚拟的;消费者即使知道自己的真实的需求曲线，这时他也很可能隐瞒自己的真实需求 ;即使消费者特别自觉，坚决不搭便车，能够自觉地表达自己的真实需求，这时若消费者比较少时，就很简单达成协议。但是当公共物品涉及众多的消费者，并且某些公共物品如国防甚至须要部分消费者付诞生命的代价时，要消费者达成协议，是不行能的。 政府可以解决消费者因交易成本过高而无法达成协议的问题，并且可以利用强制力进行征税来解决搭便车的问题。但是，政府依旧无法解决如何了解消费者的真实偏好的问题，自然也更加难以确定均衡分析和一般均衡所须要的公共物品供应量以及税收在不同消费者身上的配置。公共物品低效率的模型分析 哈丁

32、的公共事物悲剧 “在共享公共事物的社会中，每个人，也就是全部人都追求各自的最大利益。这就是悲剧所在。每个人都被锁在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是全部人都奔向的目的地，因为在信奉公共事物自由的社会中，每个人均追求自己的最大利益。公共事物中的自由给全部人带来了毁灭。” l 囚犯逆境博弈模型 甲 坦白 抵赖 乙 坦白 (5, 5) (1, 7) 抵赖 (7, 1) (0, 0) 奥尔森的集体行动逻辑;逻辑就是个人理性不是实现集体理性的充分条件，其缘由是理性的个人在实现集体目标时往往有搭便车的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在，即组成集团的人数足够少，并且集团内存在

33、着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制，在这种条件下搭便车倾向会得到遏制。一个国家的兴衰，往往确定于分利集团的状况，分利集团的自然倾向是宁可牺牲国家兴盛的前途而为自己牟取利益的，因此分利集团势力越强，国家就越简单衰落 公共物品的政府供应;政府供应公共物品的种类;体现国家意志的公共物品：如法律法规、市场规则、社会秩序、各级行政管理、司法、国防、军队、中心银行、宏观调控、造币厂等;与社会公允、安排目标有关的公共物品：如基本的医疗卫生服务、基础教化、社会保障、公有住房安排、爱护穷人的收入再安排等;与社会发展有关的公共物品：道路、大江大河的治理，环境爱护、基础科学探讨、技术推广、图书馆、博物馆、消防、医

34、疗等;具有很强规模经济的自然垄断类公共物品：如电力、通讯、铁路、邮政、自来水、燃气等 政府供应生产公共物品的假设条件 理性政府的假设;个人效用函数的可加总性 “慈爱”政府的假设 公共物品的市场化供应 市场供应公共物品的缘由; 公共物品的短缺;公共生产的低效率 社会经济、技术的发展 市场供应公共物品的形式;合约出租 政府购买;政府选购，是指各级政府为开展日常的政务活动或为公众供应公共劳务的须要，在财政监督下，根据法定的方式和程序，从市场上为公共部门购买商品和劳务;其特点是：公开性、公正性和竞争性 是政府消费行为的市场化;政府选购往往采纳竞争性招投标方法，通过引入竞争机制，在保证质量的前提下，谁要

35、价低就买谁的商品。价格竞争从而节约大量的财政资金，提高了财政支出的效率。特许经营;特许是一种私人团体为供应服务而从政府长期租赁资产的支配,私人团体在此期间有责任为特定的新固定投资供应资金；这些新的资产在合同期满时将返还给公共部门 BOT(建设经营转让) : 在政府监管下，由私人团体（或国际财团）供应资金，从事公共物品的生产和经营，并在肯定时期内负责设施的修理，特许期结束后将这些设施转让给政府机构。政府经济资助 当政府考虑到某些公共物品的社会收益与私人供应者私人收益之间的不对称，会有选择地对供应这些公共物品的企业赐予经济资助，以确保其供应对全体公民有效的公共服务。通过这种模式，政府可以间接的进行

36、收入再安排 这种方式主要适用那些盈利性不高或只有在将来才能盈利、风险大的公共物品;资助的方式有：补贴、津贴、实惠贷款、无偿赠款、减免税 政府参股 ;在私人投资生产的某些公共物品中，政府以不同的比例参股。这主要适用于初始投入较大的基础设施类公共物品项目，如桥梁、道路、发电站、高速马路、铁路、电讯、港口、机场和高科技等;政府参股又分为政府控股和政府入股 政府和社会资本合作模式Public-Private Partnership，PPP 上世纪70年头，英国起先运用PPP模式解决政府预算不足而造成公共服务供应短缺和质量问题；上世纪90年头世界银行起先推广PPP项目融资模式。2013年底，我国借鉴国际

37、阅历，立足本国国情，自上而下系统推动PPP改革。按服务于社会经济发展的不同方面，PPP项目大致可分为经济、社会和政府三类: 经济类：交通运输、市政公用事业、园区开发、节能环保等领域;社会类：保障性住房、教化、文化、卫生等领域;政府类：司法执法、行政、防务等领域 根据PPP项目运作方式分类：托付运营（OM，Operations Maintenance）管理合同（MC，Management Contract）租赁-运营-移交（LOT，Lease-Operate-Transfer）建设-运营-移交（BOT，Build- Operate-Transfer）建设-拥有-运营（BOO，Build-Own-

38、Operate）购买-建设-运营（BBO，Buy- Build-Operate）移交-运营-移交（TOT，Transfer-Operate-Transfer）改建-运营-移交 （ROT，Rehabilitate-Operate-Transfer）区域特许经营（Concession）以及这些方式的组合等。详细运作方式的选择主要由PPP项目类型、融资需求、改扩建需求、收费定价机制、投资收益水平、风险安排基本框架和期满处置等因素确定。管理外包类;管理合同;特许经营类 建设-租赁-转让 建设-移交-运营 建设-运营-移交特许经营类移交-经营-移交 改扩建-运营-移交私有类 根据社会资本、特许经营者和项

39、目公司获得收入的方式，PPP项目可分为：运用者付费方式：通常用于可经营性系数较高、财务效益良好、干脆向终端用户供应服务的基础设施项目，如市政供水、城市管道燃气和收费马路等。政府付费方式：通常用于不干脆向终端用户供应服务的终端型基础设施项目，如市政污水处理厂、垃圾焚烧发电厂等，或者不具备收益性的基础设施项目，如市政道路、河道治理等。可行性缺口补助方式（Viability Gap Funding/Subsidy, VGF）VGF 方式指用户付费不足部分由政府以财政补贴、股本投入、实惠贷款、融资担保和其它实惠政策，赐予社会资本经济补助。VGF通常用于可经营性系数较低、财务效 益欠佳、干脆向终端用户供

40、应服务但收费无法覆盖投资和运营回报的基础设施项目，如医院、学校、文化及体育场馆、保障房、价格调整之后或需求不足的网络型市政公用项目、交通流量不足的收费马路等。托付 经营 l 第4讲 公共选择理论 公共选择理论是当代经济学的一个分支，它运用现代经济学的逻辑和方法，分析了现实生活中与我们亲密相关的政治个体（选民、政治家和官僚）的行为特征，集体选择的理由与规则，以及由此而产生的诸如公允与效率的问题。公共选择是对政府决策过程的经济分析 运用经济学的方法说明个人偏好与政府公共选择的关系，探讨作为投票者的消费者如何对公共物品或服务供应的确定表达意愿 它是依据既定的规则并通过很多人的政治交互作用而作出的 公

41、共选择指的是与个人选择相区分的集体选择。它指人们通过民主政治过程来确定公共物品的需求、供应和产量，将个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源进行配置的非市场决策，或者是在政治市场上的决策 公共选择理论就是探讨集体选择是如何进行的一门学科。它基本上是运用经济学的工具来探讨政治科学中的传统问题的学科;公共选择关切的是投票者，党派，政治家，官僚，利益集团。从理论上讲，它的主题包括国家理论，投票规则，投票者行为，党派政治学以及官僚政治等。公共选择的三个阶段 立宪;立法或议会;行政和司法 立宪阶段;立宪阶段实际就是在嬉戏正式起先之前，确定嬉戏规则。一个重要的规则是要确定按何种原则将社会各成员的偏

42、好加总起来，形成社会对公共物品的总偏好。一般这种规则有诸如全体一样、少数听从多数、干脆民主、间接民主 立法或议会过程 ;依据嬉戏规则，确定公共物品的数量、质量等的过程，这通常以各种提案、议案的形式表现出来。行政和司法阶段 ;就是公共物品的生产供应过程，也就是将议案付诸实施的过程 公共选择与私人选择相像性;选票在政治市场就相当于经济市场中货币，投票规则就相当于经济市场中的市场规则，投票者可以看作是市场中的消费者，而政治家则是政治市场中的企业家，官僚机构就是政治市场中的企业，他们之间的相互作用就确定了政治市场是如何运行的 差异性;确定性程度不同;职责相关程度不同 可供选择的对象不同 强制程度不同

43、公共选择中的参加者;政治市场里的经济人分为三类：作为投票者（选民）的经济人（其手中的选票类似于经济市场上消费者手中的货币）作为选民代表的经济人（政治家）作为政策的职业执行者（官僚）的经济人 投票人;在政治市场里，作为投票者的经济人只是在比较了投票的成本与收益、并确认存在投票的净收益（即投票的边际收益大于或等于投票的边际成本）之后才进行投票的 投票人的目标通常是双重的：一是追求自己的利益最大化，二是他所在团体的利益最大化 这两个目标中，自身利益是最根本的，其次个目标仍是为第一个目标服务的，是实现第一个目标的手段之一;他拥护集体的利益，只是因为他认为或预期集体利益的增加有助于增加他自己的利益。当这

44、两个目标存在冲突时，也就是维护集体利益将会损害自己的利益时，他将优先满意自己的利益。因此，这一假定与我们通常所说的“先国家，再集体，后个人”的排列次序完全相反 投票者的约束;选举规则与程序;可供选择的方案;公共物品的供应实力;投票的成本和收益 政治家; 理性的政治家通常受到三方面的激励：收入;敬重;权力 约束;受成本、收益的约束 官僚;官僚机构（bureaucracy）一词在英文中的原来用法有贬义，好像是低效率的同义词；在我国它同样是和官僚主义、官僚作风联系在一起;公共选择里，它基本是一个中性词，它表示一种客观存在的组织形式，具有困难的管理等级制度、专业化的技术与任务以及相应的规章制度。一切公

45、共部门，如各级政府、公共公司、非赢利组织，甚至一般的企业结构，都可以看作是一种官僚机构 官僚是组成官僚机构的人;官僚的私人动机通常有以下三种：;不要工作得太辛苦这是人之常情;尽可能扩大本部门的规模，同时也希望其他部门的规模与之一道扩大，因为规模的扩大，即意味着权力的扩大;提高伴随其特别地位而来的“外快” 官僚的目标与他的职务也是具有剧烈的对应关系，因此，官僚做事的原则首要的也是如何保住并且稳步的提升自己职位;官僚总是热衷于取悦上级、讨好对他的升迁具有重大影响力的人 ;官僚的约束主要来自他的上级官僚的干脆监督与管理 ;官僚就是在这些约束下，尽力使自己获得升迁的同时，追求自己的私利 为什么要集体选

46、择;囚徒逆境;公共物品 集体选择的规则;全体一样规则 ;最优过半数规则;过半数规则 ;其他投票表决规则 加权投票规则、推翻投票规则 1 干脆民主和间接民主干脆民主：全部的决策都是由投票人干脆投票确定的。这种民主形式保证了每一位当事人的干脆参加，当投票人数较少，或者决策的事务非常重大时，常常采纳;间接民主制度，即代议民主制：是由选民先选出他们认为能够代表自己利益的选民代表或政党，然后由这些选民代表和政党来进行详细的决策活动 以手投票与以足投票;投票者通过某种书面的、口头的沟通形式来表达其偏好，即一种干脆的方式，我们常称之为以手投票;投票者有时不愿通过以手投票来显示对公共物品的真实偏好，因为将导致

47、自己对其成本负担的增加，这时还存在另外的表达投票者偏好的方式，即投票者可以通过进入或退出决策来表达其偏好，称之为以足投票 投票与决策/公共选择的决策是通过投票来作出的;通常每人一票，只要某一提案会促进投票者福利水平提高，投票者就会投赞成票 政治均衡 (political equilibrium)假如一个社会的人们依据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供应量以及相应的税收份额的安排达成了协议，就取得了所谓政治均衡 ;税收份额也叫税收价格，是指事先公布的公民所须担当的税收数额;税收份额的大小由公共物品的生产成本确定 影响提案通过的因素;公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数

48、的比例;公共物品的平均成本和边际成本;投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度;税收份额在投票者之间的分布状况;公共物品的效益在投票得之间的分布状况 中间投票者;是指这样一种投票者，其最偏好的结果处于全部投票者最偏好的结果的中间状态;中间投票者定理 (median voter rule);简洁多数规则下的反映中间投票者意愿的那个提案会最终获胜;任何政党要想赢得极大量的选票，必需使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿 投票结果的循环性 三个投票者 A、B、C，三个方案 1、2、3 第一选择 其次选择 第三选择 A B C 3 1 2 2 3 1 1 2 3 配对投票;当有三个或更多的方案可供选择时，就其中随意两个方案进行的投票，就是“配对投票”若先对方案1与方案2投票：方案2胜出；再对方案2与方案3投票，最终方案3胜出;若先对方案2与方案3投票：方案3胜出；再对方案3与方案1投票，最终方案1胜出;若先对方案1与方案3投票：方案1胜出；再对方案1与方案2投票，最终方案2