2022年山东省期货从业资格深度自测试题20.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人

2、的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A3. 【问题】 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A4. 【问题】 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D5. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜

3、杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D6. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙

4、公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C7. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A8. 【问题】 某投资者以资产s作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买入1单位C1，卖出1单位C2)，具体信息如表2-7所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动10个基点，则该组合

5、的理论价值变动是( )。 A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】 A9. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C10. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D11. 【问题】 下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（ ）。 A.期货交易所设总经理1

6、人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A12. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A13. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B14. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和

7、独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】 B15. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A16. 【问题】 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期

8、货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A17. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B18. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B19. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理

9、机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B20. 【问题】 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货价格基本面分析特点的说法中，正确的有（）。A.侧重分析价格变动的中长期趋势B.以供求决定价格为基本理念C.以价格决定供求为基本理念D.侧重分析价格变动的短期趋势【答案】 AB2. 【问题】 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理

10、制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式【答案】 ABCD3. 【问题】 董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下（ ）职权。A.召集股东大会，并向股东大会报告工作B.执行股东大会的决议C.审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案D.聘任或解聘公司经理【答案】 ABD4. 【问题】 申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（ ）A.申请书、任职资格申请表B.身份、学历、学位证明C.期货从业人员资格证书D.中国证监会规定的其他材

11、料【答案】 ABCD5. 【问题】 波浪理论应用中的困难，即容易出现错误的地方，包括（ ）。?A.浪的变形并不一定严格遵守简单8浪结构B.每一个浪所处的层次的确定具有较大难度C.每一个层次的浪的起始点的确认具有较大难度D.每一个浪的高度具有不确定性【答案】 ABC6. 【问题】 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（ ）。 A.临时检查B.现场检查C.非现场检查D.定期检查【答案】 BC7. 【问题】 影响外汇期权价格的因素包括（ ）。A.市场即期汇率B.到期期限C.预期汇率波动率大小D.期权的执行价格【答案】 ABCD8. 【问题】

12、下列关于美林投资时钟理论的说法中，正确的是（）。A.美林投资时钟理论形象地用时钟来描绘经济周期周而复始的四个阶段B.过热阶段最佳的选择是现金C.股票和债券在滞涨阶段表现都比较差，现金为王，成为投资的首选D.对应美林时钟的912点是复苏阶段，此时是股票类资产的黄金期【答案】 ACD9. 【问题】 期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B.对期货公司的风险管理进行监督检査C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E【答案】

13、ABC10. 【问题】 债券的修正久期与到期时间、票面利率、付息频率、到期收益率，以下关系表述正确的有（ ）。A.票面利率相同，剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率不同的债券，到期收益率较低的债券，修正久期较大B.剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率相同，票面利率不同的债券，票面利率较低的债券，修正久期较大C.票面利率、到期收益率、剩余期限均相同，付息频率不同的债券，具有较低付息频率债券的修正久期较小D.票面利率相同，付息频率相同，到期收益率相同，剩余期限不同的债券，到期期限较长的债券，修正久期较大【答案】 ABCD11. 【问题】 公司制期货交易所会员享有下列（ ）权利。 A.联名提议召

14、开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利【答案】 BCD12. 【问题】 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员【答案】 ABCD13. 【问题】 收益增强型股指联结票据中，为了产生高出的利息现金流，通常需要在票据中嵌入（）。A.股指期权空头B.股指期权多头C.价值为负的股指期货D.价值为正的股指期货【答案】 AC14. 【问题】 在对期货合约进行基本面分析时，投资者应关注（）等经济指标。A.GD

15、PB.CPIC.PMID.M2【答案】 ABC15. 【问题】 卖出看涨期权适用的市场环境有（ ）。A.标的物市场处于牛市B.标的物市场处于熊市C.预测后市上涨，或认为市场已经见底D.横盘，市场波动率低或收窄，或隐含价格波动率高【答案】 BD16. 【问题】 下列标的资产的期权既有美式期权又有欧式期权的是（ ）。A.CME集团交易的外汇期货期权B.GBPUSDC.EUSUSD.CME集团交易的股指期货期权【答案】 ABC17. 【问题】 期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则，通过（ ）的方式进行的期货合约的买卖，易于形成一种真实而权威的期货价格。A.公开B.公平C.公正D.集中竞价【答

16、案】 ABCD18. 【问题】 下列属于入市时机选择的步骤的有（ ）。A.通过基本面分析法，判断市场处于牛市还是熊市B.看到市场行情上涨，应立马建仓买入C.权衡风险和获利前景D.决定入市的具体时间【答案】 ACD19. 【问题】 关于期权权利金的描述，正确的是（）。A.权利金是指期权的内在价值B.权利金是指期权的执行价格C.权利金是指期权合约的价格D.权利金是指期权买方支付给卖方的费用【答案】 CD20. 【问题】 国际上期货交易所兼并浪潮的原因是（ ）。A.经济全球化B.竞争日益激烈C.场外交易发展迅猛D.业务合作向资本合作转移【答案】 ABC20. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一

17、组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A21. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A22. 【问题】 A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D23. 【问题】 期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议

18、B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】 D24. 【问题】 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B25. 【问题】 Shibor报价银行团由16家商业银行组成，其中不包括（）。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D26. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A27. 【问题】 根据下面资料，回答82-83

19、题 A.2498.82，2538.82B.2455，2545C.2486.25，2526.25D.2505，2545【答案】 A28. 【问题】 根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C29. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业

20、信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C30. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监

21、会提交变更股权申请【答案】 C31. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A32. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A33. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会

22、C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B34. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D35. 【问题】 会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B36. 【问题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C37. 【问题】 某期货公司接受客户张某委托为其进行

23、玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍

24、以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D38. 【问题】 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A39. 【问题】 在多元回归模型中，使得（）最小的0，1，k就是所要确定的回归系数。A.总体平方和B.回归平方和C.残差平方和D.回归平方和减去残差平方和的差【答案】 C