2022年浙江省证券从业模考试题41.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可【答案】 C2. 【问题】 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B3. 【问题】 下列属于证券公司高

2、级管理人员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分【答案】 D5. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理

3、人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 B6. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 （）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【

4、答案】 C8. 【问题】 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C11. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或

5、者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D12. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致

6、同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C16. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B17. 【问题】 根

7、据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A18. 【问题】 根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A19. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。A.进入证券交易所参与

8、集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 证券法的内容不包括（ ）。A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】 D22. 【问题】 超过批准数额发行企业债券的，责

9、令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 A23. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】 C24. 【问题】 基金销售支付机构未按照规定划

10、付基金销售结算资金的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B25. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A

11、26. 【问题】 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D28. 【问题】 下面有关公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司B.募集设立适用于股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股

12、份【答案】 C29. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B31. 【问题】 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】 B32. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义

13、务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C34. 【问题】 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】 B36. 【问题】 证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（

14、二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C38. 【问题】 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A39. 【问题】 中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A