2022年浙江省证券投资顾问点睛提升测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D3. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股

2、票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C6. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B8. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A

3、.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B12. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B14. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【

4、问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C16. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D17. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D1

5、8. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C19. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）

6、。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C24. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D

7、.、【答案】 D26. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应

8、当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C30. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B35

9、. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C36. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】 D37. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入

10、后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D38. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C39. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C