2022年浙江省证券投资顾问评估测试题.docx

《2022年浙江省证券投资顾问评估测试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省证券投资顾问评估测试题.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）

2、。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 客

3、户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B15. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B16. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C

4、.D.【答案】 B17. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D18. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）

5、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重

6、时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D24. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 一个完整的退休规划

7、包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A30. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D32. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列

8、问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D35. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D36. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C37. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D38. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B39. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A