投资银行部金融顾问专责任务绩效指标5874.docx

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1、投资银行行部金融融顾问专专责任务务绩效指指标（信信托企业业）指标类别别指标项考核目的的考核内容容/方法法考核人任务绩效效（1000%）起草市场场营销操操作方案案与步骤骤的质量量清晰金融融顾问市市场营销销的程序序和规范范投资银行行部经理理对市场场营销操操作方案案与步骤骤提出的的意见条条数不超超过 条条投资银行行部经理理吸引金融融顾问业业务客户户的成功功率扩大金融融顾问业业务客户户的数量量吸引客户户的数量量不少于于 位发掘公司司老客户户的力度度促进发掘掘有金融融顾问需需求的公公司老客客户工作作的开展展发掘出有有金融顾顾问需求求的公司司老客户户的数量量不少于于 位提供有关关买卖价价格或非非价格条条款

2、咨询询服务的的客户满满意度把握客户户需求客户对有有关买卖卖价格或或非价格格条款咨咨询服务务不满意意或投诉诉的次数数不超过过 次，或或为否否决性指指标设计企业业重组、兼兼并收购购及股权权结构方方案的质质量帮助客户户清晰企企业重组组、兼并并收购及及股权结结构设计计的步骤骤、程序序和规范范客户对企企业重组组、兼并并收购及及股权结结构方案案的不满满意或投投诉的次次数不超超过 次次项目评估估工作的的准确性性避免项目目评估工工作的失失误项目实施施后，发发现项目目评估的的出错次次数不超超过 次次，或为为否决决性指标标设计项目目融资方方案的质质量清晰融资资规模、融融资渠道道、融资资方式客户对企企业重组组、兼并

3、并收购及及股权结结构方案案的不满满意或投投诉的次次数不超超过 次次组织资金金融通工工作的力力度保证项目目投资所所需资金金的到位位未能及时时融通项项目投资资所需资资金的次次数不超超过 次次，或为为否决决性指标标起草有关关项目融融资法律律文件的的质量确保有关关项目融融资法律律文件准准确无误误投资银行行部经理理对项目目融资法法律文件件提出意意见的条条数不超超过 条条对相关企企业进行行信用评评级的准准确性避免对相相关企业业进行信信用评级级的失误误是否在对对相关企企业进行行信用评评级时出出现失误误否决性性指标设计债权权及股权权融资方方案的质质量清晰债权权及股权权融资的的步骤、程程序、方方法客户对债债权及

4、股股权融资资方案的的不满意意或投诉诉的次数数不超过过 次实施融资资方案的的力度帮助客户户有效实实施债权权及股权权融资方方案是否按照照债权及及股权融融资方案案帮助客客户实施施债权及及股权融融资相关关工作否决性性指标为客户规规划财务务风险的的有效度度通过建立立制度等等手段对对企业的的财务风风险进行行规划管管理为客户规规划财务务风险出出现失误误的次数数不超过过 次，或或为否否决性指指标为客户架架构财务务政策框框架的准准确度确保客户户财务管管理的规规范化实施新的的财务政政策框架架后，客客户对新新框架不不满意或或投诉的的次数不不超过 次，或或为否否决性指指标为客户优优化财务务管理模模型的科科学度确保优化

5、化、创新新客户的的财务管管理模型型实施优化化或创新新模型后后，客户户对新模模型不满满意或投投诉的次次数不超超过 次次，或为为否决决性指标标为客户设设计考核核和激励励机制的的科学度度确保为客客户设计计的考核核和激励励机制合合理有效效实施新的的考核和和激励机机制后，客客户对新新机制不不满意或或投诉的的次数不不超过 次，或或为否否决性指指标审查新公公司申请请人资格格的力度度避免新公公司组建建申请人人的资格格不合要要求审查新公公司组建建申请人人的资格格后，仍仍然发现现其资格格不合要要求的次次数不超超过 次次，或为为否决决性指标标代理协议议书内容容的准确确性避免因代代理协议议书不准准确而引引发纠纷纷因协议书书内容不不准确而而与客户户发生纠纠纷的次次数不超超过 次次，或为为否决决性指标标开展代理理新公司司组建业业务的有有效性确保代理理新公司司组建业业务的正正常开展展未能按规规定完成成代理新新公司组组建业务务的次数数不超过过 次，或或为否否决性指指标收取代理理手续费费的及时时性保证及时时收取代代理组建建新公司司的代理理手续费费未能及时时收取代代理组建建新公司司的代理理手续费费的次数数不超过过 次备注