2022年吉林省证券投资顾问评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事

2、会C.监事会D.证监会【答案】 A5. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D7. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A8. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.

3、D.【答案】 C11. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A15. 【问题】 某公司某年度净利润10000万元，并已

4、知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D17. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D18. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、

5、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 对冲

6、交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B25. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货

7、价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A27. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C28. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】

8、 B29. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D31. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户

9、回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D34. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A36. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C37. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D