2022年国家证券从业自测试卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A.可操作的管理制度B.稳健的风险文化C.健全的组织架构D.有效的风险应对机制【答案】 B3. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不

2、得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 D4. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】 C5. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】

3、A7. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员

4、基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A10. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B11. 【问题】 以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，

5、但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D12. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、

6、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D15. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公

7、司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D16. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问

8、单位签章。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D18. 【

9、问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A19. 【问题】 下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】

10、 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C21. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C23. 【问题】 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做

11、法，不符合规定的是（）。A.甲企业由50名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C24. 【问题】 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】 A25. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨

12、询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B26. 【问题】 根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉C.违规披

13、露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C29. 【问题】 下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】 B31. 【问题】 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收

14、购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D33. 【问题】 自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C34. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.

15、、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】 A37. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D39. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20B.25C.30D.35【答案】 B