检查表－财务事业部.docx

《检查表－财务事业部.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《检查表－财务事业部.docx（2页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、内部审核记录序号检杳工程审核记录判定结果不符合 报告编号Q/E/S5.2目标、指标是否具有可测量性，测量方法是否明确规定并理解目标、指标是否按方针的框架来建立？目标、指标是否进行统计、分析?有异常是否采取相关措施？公司的总目标是在结合环境方计的基础上来制定，目标都已 具体和量化，有可测盘性，保证了 目标能够监测和实施考核。 有侦量和环境目标分解文件，并以受控文件的形式来发布和 管理，针对各部门的实际，分解情况基本合理、适宜。完成了：管理方案的内容符合要求.介格Q/E/S:是否从活动、产品和服务中去识别本部门的环境因 素,并考虑其环境杉响？是否清楚本部门的重要环境因素及其控制方法？本部门的活动、

2、产品和服务有变化时，是否考虑过 环境因素及揖要环境因素的重新识别评价和更新？财务事业部从活动、产品和服务中识别环境因素，财务事 业部门主要时办公方面的环境因素，如电，生活用水，纸张、 电脑地鼓等，更要的环境因素是危险废弃物如硒鼓,主要的 控制方法是运行控制程序文件。合格E/S:8.1是否将顾客的相关环保要求传理至各部门？是否控制本部门重要环境因素？重要环境岗位人 员有无培训是否执行三级控制计划，发现问题是否进行了整 改？公司财务事业部参与相关标准、程序文件和固体废弃物管理 方法等文件的学习培训.本部门无重要环境岗位人员。泗Q 8.4. 1索要合格供方名浆，从中抽位数个合格供方 的有关记录，业绩

3、，包括是否都进行了评审， 并且按采购合同要求的能力选择不同的评价 方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进 行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了 采购产品对成品质量的影响程度以及对供方 质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记 录。抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围 内。会公司有合格供方名录，抽件合格供方记录，调唐 表，业绩评价，查三份采购合同，其中都在合格供 方范围。本公司的原材料分为二大类：重要物资和 一般物资，具体有相应的物资分类明细文件。对于 合格的原材料供方，采购部能够及时进行沟通，经 常保持联系，保证良好的互惠互利关系。合格抽杳数套采购文件，包括标准产品、非标准 产品、关键

4、产品或批最大的产品，判定其采购采购的依据主要是顾客的合同订单，还有本公司的 生产计划，抽样查看了 3份记录：采购内容填写和合格审核部门：财务事业部表单编号：QJ8.2293文件是否齐备，是否经审批（如规定）.其中标 准产品是否写明了规格和型号，非标准产品是 否写明了具体要求.对于关键产品或批量大的产品是否在适当 时考虑：质量管理体系能力的要求。产品、程序、过程和设备批准的要求.关键工位人员资格的要求.工程明确，能按实际要求和文件规定的程序进行严 格实施。以及各部门的临时采购申请等。经问询和 检查，采购员基本清楚自身采购材料的质量要求， 同时对质量情况认真监督。Q 8. 4.3向检验部门和质量管

5、理部门了解采购产品 的验证情况。查阅有关采购产品脸证的规定及验证记录， 以核实是否满足规定要求。当存在于供方现场进行了验证的情况时，查 阅相应的采购信息，是否在采购信息中作了安 排，对这类的采购的产品，组织是否按规定进 行了正常控制，是否存在相关性的控制记录。对于各种采购物资，进行了明确分类，并能按不同 类别进行合理的质量控制。采购物资的验证由检验 员和仓管员进行，险证依据物资的具体质量特点进 行验证。相关检验人员能按要求予以实施。有采购 产品质量问题时，经询问检查，都能够及时反应到 供方，要求其认真纠正，到达持续改进的目的。对 于此种情况，已在采购文件中作了明确的规定，发 生情况时可按要求实

6、施。目前公司没有该类情况。合格QES10 .3询问最高管理者是如何考虑实施持续改进 的，是如何筹划的。通过贸询问和查阅文件，检查持续改进的范 闱是否涉及质量管理体系、过程和产品，持续 改时的内容是否涉及质量特性、特征和组织长 远的、日常的改进，持续改进结果是否到达了 提高效率和有效性的目的。检查对持续改进机会的识别方法和对持续 改进的文件规定。检查在组织的相关职能和层次上展开的质量 目标是否包括持续改进的的内容，不求在某 段时间内全部的质量目标都在改进，但至少应 方进行日常活动改进证据。查阅相关持续改进的措施，如管理评审的改进措施 已经实施并进行了验证。合格内审员：杨俊被审核部门：财务事业部日期2021.4. 11