信用社票据自查报告（共4篇）.docx

《信用社票据自查报告（共4篇）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《信用社票据自查报告（共4篇）.docx（42页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、信用社票据自查报告（共4篇）第1篇：信用社票据后续监测自查汇报 *县农村信用合作联社 票据兑付后续监测自查情况报告 中国人民银行票据后续监测检查组: 根据中国人民银行关于印发的通知（银发2022316号）、*农村信用合作联社改革试点专项中央银行票据兑付后续监测考核实施细则（*银发2022185号）等文件精神，*县农村信用合作联社继续巩固前期改革成果，深化改革，增强可持续发展能力，提高农村金融服务水平，充分发挥农村金融主力军和联系农民金融纽带的服务功能，现将至2022年12月31日止的票据兑付后续监测自查情况报告如下： 一、业务发展和经营基本情况 *县农村信用合作联社2007年3月开始实行由社员

2、代表大会、理事会、监事会及经营管理层（即“三会一层”）相互制约的县级统一法人管理模式，联社机关设置“七部一室”办公室、人力资源部、财务电脑部、计划信贷部、稽核监察部、市场开发部、安全保卫部、资产风险管理部。全辖现有营业网点*个，其中：县城网点*个，乡镇网点*个。职工总人数*人,其中：在职职工*人，内部退养*人。 （一）资产、负债及所有者权益情况 2022年末，*县农村信用合作联社资产总额*万元，比年 1 初增加70,933万元，增幅27.88%，其中各项贷款余额*万元，比年初增加38,849万元，增幅24.11%。 负债总额为*万元，比年初增加68,551万元，增幅28.09%；其中各项存款余

3、额302,113万元，比年初增加68,103万元，增幅29.10%。各项存款中对公存款余额52,757万元，比年初增加16,078万元，增幅43.83%，占各项存款余额的17.46%；储蓄存款余额为249,356万元，比年初增加52,025万元，增幅26.36%，占各项存款余额的82.54%。 所有者权益总额为*万元，比年初增加2,382万元，增幅23.01%，其中股本金余额5,910万元，比年初增加197万元。 （二）财务收支及利润情况 2022年度全辖实现财务总收入*万元，同比增加6361万元，增幅52.33%。 2022年度全辖财务总支出*万元，同比增加3546万元，增幅30.98%。

4、全年实现账面利润总额*万元，经营利润总额6,824万元（含计提贷款损失准备3300万元）,经营利润比上年增加2,765万元，增幅68.12%。 二、资本约束能力情况 （一）资本充足率同比逐年提高 2022年以来，*县农村信用合作联社根据上级行社有关规 2 定建立有效可行的资本补充机制，树立以资本约束业务发展的理念，加大存贷款营销力度，扩大市场份额，做大做实利润提高盈利能力，不断充实资本净额，确保资本充足率逐年提高。按贷款五级分类口径计算，年末资本充足率9.08%，比上年末增加1.95个百分点，比票据兑付前（2007年末）增加13.53个百分点，实现了资本充足率的持续向好。 （二）股本金保持稳定

5、，股金结构不断优化 *县农村信用合作联社股本金余额2022年末股金总额5910万元, 比上年末增加197万元（2022年度股金红利转增），全部为投资股（根据中国银监会关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见（银监发202292号）文件要求，*县农村信用合作联社在2022年末前以公告方式将49.6 万元资格股全部转为投资股）；按股金来源分类:外部自然人股5063.68万元,占比85.68%,内部职工股846.57万元,占比14.32%;法人股6.39万元,占比0.11%；最大一户自然人股东持股38万元，占股本总额的0.64%，全年股金基本保持稳定，股权结构不断优化。股权设置、股权结构、股金

6、分红、转让退股等符合监管部门有关规定，不存在入股主体不合规、存款化股金、贷款化股金、财政性资金入股、非货币资金形式入股等增资扩股行为。 （三）按规定提取拨备，贷款损失准备充足率逐年提高。 3 2022年以来，*县农村信用合作联社在做大业务做实利润的基础上，大幅增提贷款损失准备，全年计提3300万元贷款损失准备，贷款损失准备充足率达到158.75%，比上年增加40.33个百分点，比兑付前（2007年末）增加143.46个百分点，抵御风险能力得到有效增强。 三、资产质量改善情况 2022年以来，*县农村信用合作联社通过严格考核机制、建立责任清收制度、严格控制新增不良贷款发生、与税务部门协调核销呆账

7、贷款等多种途径提高信贷资产质量，年末五级分类不良贷款余额8,218万元，比上年末减少822万元，不良占比为4.11%，比上年末减少1.5个百分点，比兑付前（2007年末）减少22.15个百分点，年末应收利息仅为69.75万元，比上年减少21.22万元，贷款形态真实、合规，呆账核销手续齐全。 四、盈利能力情况 2022年末，*县农村信用合作联社财务总收入、账面利润、经营利润增幅分别达到52.33%、395.78%、68.12%、资产利润率0.82%,比上年末提高0.57个百分点，盈利能力显著提高。 五、内部管理制度落实情况 （一）成本费用控制制度有效落实。2022年度，*县农村信用合作联社着重加

8、强和改进成本费用控制，合理控制费用 4 开支，有效降低营业成本和各种营业外支出，年末成本收入比51.62%，同比下降6.11个百分点。 （二）可持续的分配制度落实到位，利润分配符合有关规定。2022年度，*县农村信用合作联社按财政部相关规定计提拨备，年末净利润按弥补历年亏损、提取法定盈余公积金、提取一般准备、向社员分配顺序进行分配，股金红利从净利润中提取，红利分配符合相关规定，充分体现可持续分配原则。 （三）不良贷款责任追究制度有效实施，对新增不良贷款的有关责任人进行了处理。2022年度，*县农村信用合作联社通过缴纳不良贷款压降风险金、取消信贷员资格等方式对造成不良贷款的责任人进行了追究，其中

9、扣罚风险金 人 万元、取消信贷员资格2人。 （四）已建立并实行了重要岗位轮换、绩效工资等制度。2022年度，*县农村信用合作联社对干部交流、员工岗位交流和岗位轮换制度认真落到实处，全年干部交流了47人，员工岗位交流和岗位轮换了41人。同时制定*县农村信用合作联社2022年度综合考评办法对各基层社经营业绩进行考核，真实全面反映各信用社的整体经营管理水平，促进全辖综合业绩的整体提高。 六、法人治理结构运行情况 *县农村信用合作联社建立了以县联社为单位的统一法人机构，成立了社员代表大会、理事会、监事会和高级管理层为主体的组织管理框架，形成了决策权、经营权和监督权“三权”分立,既独立运作又相互制衡的运

10、行机制。社员代表大会由*名社员代表组成，理事会由*名理事组成，监事会由*名监事组成，经营管理层由一名主任和两名副主任组成。高级管理层人员的聘任、股金分红方案、增资扩股方案、利润分配方案等重大决议均经“三会”审核审议通过，“三会一层”的决策能贯穿到业务活动和管理工作中。2022年、*县农村信用合作联社监事会按规定对原联社主任进行了离任审计；2022年度对理事长进行了任期审计，对原副主任、监事长进行了离任审计，出具了离任（期）报告，专项审计和离任审计得到了有效实施。 七、地方政府扶持政策落实到位情况 2022年，*县农村信用合作联社根据税收优惠政策实现营业税减征*万元，房产税减免25万元，此外区政

11、府拨付小企业贷款风险补偿专项资金62万元，涉农贷款奖励资金*万元。地方政府承诺的优惠政策和扶持政策均已得到兑现和落实。 八、农村金融服务情况 2022年末，*县农村信用合作联社涉农贷款增长率28%，高于24.11%的各项贷款增长率。其中：纯农户贷款余额127,435万元，同比增幅18%。各季度末平均涉农贷款比例89.4%，比上 6 0.9个百分点，支农服务水平进一步提高。 九、重大事项发生及报备情况 2022年度无重大事项发生。 *县农村信用合作联社 二0一二年三月十八日7 年末增加 第2篇：票据自查报告 票据业务自查报告 根据宛农信文2022123号文件精神，为进一步规范票据业务管理、严防票

12、据业务风险，切实防范风险，推动票据业务的稳健发展，联社高度重视，认真学习了文件精神，并迅速成立票据业务整顿规范领导小组，组织有关人员对联社的票据业务进行了一次认真细致的自查。现将自查情况汇报如下： 一、票据业务的开展情况 总体情况：银行承兑汇票业务从2022年11月1日至2022年6月15日，累计办理承兑业务 笔，金额为 万元，收取保证金 万元，承兑保证金为100%，不存在敞口部分。 二、制度建立情况 联社按照有关法律法规建立了票据业务管理的的有关规章制度，为加强对票据业务的管理，规范票据行为，有效控制票据风险，维护我区资金安全，根据中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国票据法、票据管理实施

13、办法和支付结算办法等有关规定，结合实际，制定了联社银行承兑汇票业务管理办法和联社银行承兑汇票会计核算手续以及联社银行承兑汇票贴现业务管理暂行办法和联社银行承兑汇票业务会计核算手续，并以文件的形式下发各社。管理办法对票据的保管、托收、风险控制处臵和违法违规责任追究等都进行了列示，明确了银行承兑汇票业务的业务操作流程和职责，对审批岗的权限进行了界定，将承兑纳入了统一授信，实施了授权管理。区联社签发的银行承兑汇票实行“总量控制、比例管理”的原则核定。目前制定的各项管理制度基本覆盖了承兑业务的各个环节和岗 位。 三、管理制度执行情况及业务操作合规性 （一）管理制度执行情况。联社银行承兑汇票业务设调查岗

14、、审查岗、审批岗、会计岗、验票岗和兑付岗，并将业务操作流程细化到岗，各岗明确职责，做到前中后台岗位分离，相互监督，规范操作，以有效防范风险。票据中心审查岗对信用社调查岗和基层社主任审查的资料进行复审，重点审查提交资料的完整性、真实性和授信情况，对符合条件的根据审批权限报审批岗审批。根据审查审批表、承兑协议、担保合同和保证金缴存凭证进行实施签发出票通知单，会计岗实行“印、证”分管和岗位分离。会计岗根据承兑协议和审查审批表进行签发、入账和空白凭证管理。银行承兑汇票的领取、使用、保管、销毁、登记均符合空白凭证管理要求，做到了账实相符。审查岗将资料收集整理后形成规范的承兑汇票档案。 （二）承兑业务合规

15、性情况。票据承兑业务审查岗重点审查申请人资质和资信情况，申请人提供的资质必须都是经年检合格的证照类资质，并经申请人盖章确认；申请人资信由调查岗进行认定，调查岗根据申请人的资信以及到期履约付款资金来源进行调查后签署是否同意办理的意见，以明确调查岗责任。承兑业务有真实贸易背景，承兑申请人提供了合法、有效的商品购销、劳务交易合同，申请办理银行承兑的汇票在企业交易合同约定的有效期内，合同约定以银行承兑汇票进行结算，商品、劳务交易合理，银行承兑总量没有超过企业商品交易总量。审批流程兼顾了调查社意见、管理部门意见和联社意见，根据统一授信，实行授权审批，不存在超授权、逆程序办理承兑业务问题，比较完整、合规。

16、客户缴存的承兑保证金比例符合有关规定，没有以银行贷款作为承兑保证金，承兑保证金设立了专户，不存在保证金专户与出票人结算户串用、各子账户之间相互挪用、同一出票人的保 证金子账户之间的相互挪用、混用等情况。我区联社办理的银行承兑汇票业务未发生过承兑垫款事件。申请人均为中小民营企业，之间未相互参股、控股，所以不存在关联交易方相互承兑贴现套取资金情况。银行承兑汇票凭证纳入重要空白凭证管理，其领取、使用、销号均按重要空白凭证管理使用，所以不存在利用银行承兑汇票进行账外经营。 （三）票据甄别情况。对于到期的银行承兑汇票，为有效防范假票、“克隆”票的诈骗活动，票据中心设有专职验票人员，专门对到期的银行承兑汇

17、票进行鉴别，签字确认后才予以解付。 （四）结算资金的安全问题。出票企业在缴纳保证金时均在结算凭证上注明所划款项属于出票企业缴纳的承兑保证金。同时，联社专设保证金管理人员，并对保证金进行逐笔冻结，有效堵截了诈骗和挪用客户资金案件的发生。 （五）贴现业务合规性情况。由于票据业务具有低风险、高流动性、高收益的特性，一些非金融机构涉足金融性经营，利用各种不正当手段恶性竞争，分流票据市场上部分票源，造成市场利率的不稳定，竞争程度日趋激烈；故我们在利率市场中考虑到成本问题，这就是今年没有开展贴现业务的原因所在，今年的贴现余额为零。在以后的贴现业务办理中，严格按照贴现申请的条件认真审查客户在农信社开户资料的

18、真实有效性，对票据业务审查按操作流程审批；认真审查票据业务贸易背景的真实性；严格执行票据查询制度和票据空白凭证管理制度；严格按照票据贴现业务会计核算程序进行核算。 四、存在的问题 1.个别印章不太清晰。 2.部分承兑档案中购销合同填写不规范，未加盖企业公章及法人印鉴，购销合同没有约定期限。 3.有个别社同一企业同一份交易合同“化整为零”签发银行 承兑汇票。 4.有一家企业在多家信用社办理银行承兑汇票现象。 5.存在个别社信贷资金用于办理银行承兑汇票保证金。 五、整改措施 针对以上自查中存在的问题，积极加以整改，一是加强银行承兑汇票档案管理，要求经办人员尽快对已办理的银行承兑汇票档案资料进行完善

19、、补充，并明确档案管理的规范化操作。二是在以后承兑业务办理中，要求客户填写资料时书写规范。 2022.6.22 第3篇：票据自查报告 票据自查报告3篇 我办六个编，现有工作人员六名，其中票据管理股设股长一名，专职票据管理员一名。近几年来，我办非税收入管理工作牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照省非税局、市非税处的统一部署和要求，我们对我区的票据管理工作进行了认真的自查，从四个方面汇报如下： 一、基础工作。 一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确

20、的规定，分别制定了票据管理制度(包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面)、单位票据购领、使用和核销制度、票据保管、安全制度、票据稽查制度和票据年审制度。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，我们还将其在“区非税收入网”网页中向公众公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。 二是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据1 来源网络整理，仅供供参考 数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，打印入

21、出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。 三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一间备用。做到了财政票据按标签分类存放，有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备，同时还配备了干粉灭火器两台。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑

22、，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据铁架上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了我区财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。 三是加强了与物价部门的横向联系，联合行文进一步明确了非税 来源网络整理，仅供供参考 2 收入票据的购领、使用和缴销的程序：规定从今年开始，执收单位再次购领票据前，应将已使用的票据先到物价局审核，再到非税办办理缴销手续，若款项尚未缴入非税收入汇缴结算户，则及时催缴，待款项缴齐后给予准购票据。通过这一措施，强化了票据的

23、源头控管，达到了“以票管收，票款同行”的目标。上半年，纳入汇缴结算户管理的非税收入12338万元，较上年同期增加4006万元，增长48%，专户存储率达到了100%。 二、日常管理。 一是所有票据统一向市票据科购领，并及时清结票据工本费。从开始，我区不再印制任何财政票据，所需票据均从市票据科购领后按程序发放给各个执收单位。共向市票据科购领财政票据4.46万册，其中新版财政票据3.5 万册，89万份;矿产品税费票据1.96万册，向市非税处交纳票据工本费共计20.2万元，没有出现过拖欠现象，今年以来还采取了按计划数额预交的方式。 二是进一步规范了票据发放管理。 我区从今年元月1日起，全面启用新版票据

24、，老版票据共计 册一律封存，并按规定程序予以了销毁。在票据的发放程序上，实行“财政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行、自3 来源网络整理，仅供供参考 动核销与手工核销相结合”的办法。 在票据发放的程序上，今年三月份出台的区规范非税收入管理暂行办法中对乡镇政府机构和矿产品税费统征机构作了特别规定，暂行办法第二十八条明确规定 “乡镇财政所负责本乡镇非税收入票据的统一管理” ，第二十九条明确规定“进一步健全矿产品税费统征票据管理网络，完上善矿产品税费统征票据监管机制。区矿产品税费统征办公室应指定一名总票管员，负责对矿产品税费征收站、验票站和稽查队的票据管理监督工作;各矿产品税费征

25、收站、验票站和稽查队应指定一名分票管员，具体负责本站、队的票据管理工作。矿产品税费统征票据由总票管员向区非税收入管理办公室申请领用。领用票据时，总票管员应提供上次票据发放、使用和库存情况，区非税收入管理办公室在审核无误的情况下给予重新领用。分票管员向总票管员申请领用和结报票据，对本站、队票据管理负责，接受总票管员和区非税收入管理办公室票据稽查”，由此可见，我区财政票据的发放程度是层次分明，重点突出的。 在执行票据工本费收费标准方面，我办以身作则，严格按规定标准收取，不多加一分钱，并将票据工本费项目、标准、批准文号等制成公示栏，上墙公示，同时在“区非税网”中公示，接收执收单位和 来源网络整理，仅

26、供供参考 4 群众的监督。票据工本费收入6.8万元，全部上缴到区级国库。 对于一些临时用票的单位，我们按临时用票规定程序进行了审批，如举办的跳水锦标赛用票、区委党校中青班、科干班用票等。 执收单位已领用的空白旧版票据，我办在对用票单位进行年检年查时，剪掉了票据号码，以废票的形式予以了缴销。 三是严格把好票据核销环节。 票据核销是整个票据管理的关键环节。我们在实际操作中主要把握好了三个方面：首先，划分部门责任，即明确物价部门负责对执收单位已填开使用票据收费的项目、标准进行审核，财政部门负责对执收单位票据使用份数、开票收款金额和缴财政专户金额进行核实，财政票据核销工作细化到了每个执收单位的每本每份

27、票据，各个执收项目金额都一一记录在册，从而改变票据核销时“只销不核”的做法;其次，对重点收费单位(票据使用量大的单位)，我们结合日常稽查工作，将票据缴销工作前移到执收单位，既提高了工作效率和服务质量，又方便了执收单位，得到了执收单位的一致好评，如共上门核销票据多本、10万多份，核销金额达3600多万元; 再次，对执收单位长、短票据，我们要求财政票据管理员及时查明原因，划分责任，分别处理：属操作技术上的差错，与执收单位核对后及时予以纠正，属执收5 来源网络整理，仅供供参考 单位票管员保管不善等原因造成的短票情况，则要求执收单位责任人写出书面材料，详细说明情况，经执收单位签署意见，并登报申明作废，

28、登报资料和情况说明一并报我办存档，按程序给予核销。 四是妥善进行了票据销毁，做到了有档可查。已废止的旧票，我们的做法是：对尚未出库的空白废止票据，我办票管员造具了清册，经过监销员一一核对后，进行了销毁处理;对于用票单位购领后未使用的废止票据，在日常的的票据核销和年检年审时核销了单位购领数，并剪掉票据号后退执收单位保存;对于超过五年的票据存根，由执收单位提出销毁申请，造具销毁票据清册，我办派人监销，如今年区交通局销毁已废止的规费票据就是按上述要求进行操作的。 三、年检情况。我办一直对年检年审工作高度重视，每年年检开始前，对执收单位下发一个年检通知，明确年检的时间、对象、范围和具体要求，同时抽调人

29、员，集中一段时间完成此项工作。应检单位 159个，实检单位151个，实检占应检的95%(没有年检的8个单位是一些临时机构，领用的是往来结算收据)。年检工作主要是采取以执收单位自查送审为主，财政票据管理员进驻单位重点检查为辅的方式进行的。 通过开展票据年检工作，夯实了单位票据管理基础工作，全面地 来源网络整理，仅供供参考 6 掌握了单位票据管理的基本情况，促进了“以票管收”、“源头控管”。同时，也及时发现了执收单位在票据管理中存在的一些问题：乡镇一级的票据管理相对滞后，个别单位截留非税收入，存在票据混用现象，单位票管员的素质有待进一步提高，转账结算业务银行不交换一般缴款书，以致与单位对账困难，湖

30、南省非税收入一般缴款书(手工)第五联为非税机构记账，一些单位开票员往往写得太轻，迹不太清楚，难于辨认等。 四、对当前票据管理工作的几点建议：一是我区票据工作涉及到159个用票单位，用票量大，管理工作十分繁杂，没有票据专用交通工具，财政票据中转既不方便又不安全，特别是20多个矿产品税费统征站都在山区乡镇，票据的购领和缴销十分不便，因此肯请市非税处给予考虑，优先给我区配置一台票据专用车;二是矿产品税费票据由市里统一印制后，票据工本费提高幅度较大，建议市票据科与承印企业商谈能否降低成本。三是近年来县市区财政从事票据管理工作的人员变换多，新手多，为了不使票管员“闭门造车”，建议市票据科统一组织他们到先

31、进地区学习经验，提高管理水平;四是省非税局在设计票据种类时，村级票据只有一种，满足不了村级财务的需要;五是建议上级非税部门与代理银行进行协调，转账结算方式要求银行传7 来源网络整理，仅供供参考 递一般缴款书;六是建议省非税局票据处能否将一般缴款书(手工)非税机构记账联从第五联调到第三联，便于与单位对账。 某区财政票据管理工作自查报告 我办六个编，现有工作人员六名，其中票据管理股设股长一名，专职票据管理员一名。近几年来，我办非税收入管理工作牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照省非税局、市非税处的统一部署和要

32、求，我们对我区的票据管理工作进行了认真的自查，从四个方面汇报 如下： 一、基础工作。 一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规定，分别制定了票据管理制度（包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面）、单位票据购领、使用和核销制度、票据保管、安全制度、票据稽查制度和票据年审制度。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，我们还将其在“区非税收入网”网页中向公众公示，尽 来源网络整理，仅供供参考 8 量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。 二是按要求设立了各项

33、票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，打印入出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。 三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一

34、间备用。做到了财政票据按标签分类存放，有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备，同时还配备了干粉灭火器两台。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据铁架上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、9 来源网络整理，仅供供参考 防潮等各项措施，确保了我区财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。 三是加强了与物价部门的横向联系，联合行文进一步明确了非税收入票据的购领、使用和缴销的程序：规定从今

35、年开始，执收单位再次购领票据前，应将已使用的票据先到物价局审核，再到非税办办理缴销手续，若款项尚未缴入非税收入汇缴结算户，则及时催缴，待款项缴齐后给予准购票据。通过这一措施，强化了票据的源头控管，达到了“以票管收，票款同行”的目标。上半年，纳入汇缴结算户管理的非税收入12338万元，较上年同期增加4006万元，增长48%，专户存储率达到了100%。 二、日常管理。 一是所有票据统一向市票据科购领，并及时清结票据工本费。从开始，我区不再印制任何财政票据，所需票据均从市票据科购领后按程序发放给各个执收单位。共向市票据科购领财政票据4.46万册，其中新版财政票据3.5 万册，89万份；矿产品税费票据

36、1.96万册，向市非税处交纳票据工本费共计20.2万元，没有出现过拖欠现象，今年以来还采取了按计划数额预交的方式。 二是进一步规范了票据发放管理。 来源网络整理，仅供供参考 10 我区从今年元月1日起，全面启用新版票据，老版票据共计 册一律封存，并按规定程序予以了销毁。在票据的发放程序上，实行“财政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行、自动核销与手工核销相结合”的办法。 在票据发放的程序上，今年三月份出台的区规范非税收入管理暂行办法中对乡镇政府机构和矿产品税费统征机构作了特别规定，暂行办法第二十八条明确规定“乡镇财政所负责本乡镇非税收入票据的统一管理” ，第二十九条明确规定“

37、进一步健全矿产品税费统征票据管理网络，完上善矿产品税费统征票据监管机制。区矿产品税费统征办公室应指定一名总票管员，负责对矿产品税费征收站、验票站和稽查队的票据管理监督工作；各矿产品税费征收站、验票站和稽查队应指定一名分票管员，具体负责本站、队的票据管理工作。矿产品税费统征票据由总票管员向区非税收入管理办公室申请领用。领用票据时，总票管员应提供上次票据发放、使用和库存情况，区非税收入管理办公室在审核无误的情况下给予重新领用。分票管员向总票管员申请领用和结报票据，对本站、队票据管理负责，接受总票管员和区非税收入管理办公室票据稽查”，由此可见，我区财政票据的发放程度是层次分明，重点突出的。 11 来

38、源网络整理，仅供供参考 在执行票据工本费收费标准方面，我办以身作则，严格按规定标准收取，不多加 25年来，他以勤政务实的作风，每天与老干部打交道，展示出来的品格、情操，印证着他的忠诚；他以敬业奉献的精神，始终把老干部当父母，体现出来的痴情、真爱，昭示着他的孝心；他以忠实勤恳的态度，坚持为老干部谋利益，塑造出来的形象、口碑，诠释着他的奉献。 他，就是宜昌市民政局退休离休干部管理所副所长王功胜。 一、用“心”做事，甘当老干部的服务员 王功胜在工作中常说：“有幸为老干部服务，给他们送去党和人民的关怀，这是非常光荣的任务。”为了把这个光荣的任务完成好，他怀着对老同志的深厚感情，精心干好老干部工作中的每

39、一件事。在多年的实践中，他摸索出一整套做好老干部工作的规律，协助所长建立和完善了一系列为老干部服务的制度，创造了“三熟”、“四访”、“五心”服务工作管理方法。即：对老干部工作业务熟悉，对老干部工作政策熟悉，对老干部个人和家庭情况熟悉；对老干部重大节日必访、生病住院必访、特殊困难必访、思想有波动必访；对老干部要有爱心，为老干部服务要有细心、给老干部办事要诚心、接待老干部要 来源网络整理，仅供供参考 12 耐心、做老干部工作要热心。 乐于为老干部办事-这是王功胜始终持有的工作热情。一天晚上八点多钟，王功胜刚进家门就接到电话，一位军队离休干部患急重症住进了市中心医院。他立即赶往医院，一面安慰家属，一

40、面跑上跑下配合医院抢救，直到老同志脱离危险，天已经亮了，家属非常感动。这位获救的老干部说：“民休所对我照顾得太周到了，许多家属没有想到、没有办到，民休所想到了、办到了”。民政局机关一位退休干部的老伴病危住院，王功胜不仅常去医院看望病人，还照顾老同志的生活。“从老伴病危时，他就一直陪着我，生怕我支持不住，直到老伴的后事全部处理完毕。他把我送到家里，做饭烧水把我安顿好，安慰我直到我女儿来到家里他才离开。”这个老同志激动地对他的儿子说：“在民政局退休享福啊，在民政休干所的老干部更享福”老干部们称赞王功胜“想得细、管得宽，只要是老干部的事，他总是能为老干部想到、尽力办到”。 再小的事也要当大事办-这是

41、王功胜对自己的工作要求。换块窗户玻璃、修理门锁，看似琐碎事，王功胜都看成是老干部对他们的信任和期盼，做与不做、做好做坏直接影响民政休干所及其工作人员的形象。他十分关注老同志需要帮助的琐事、难事，知道的都会主动热13 来源网络整理，仅供供参考 心地帮助解决。有一年夏天，一位离休干部家里的电表坏了，他接到电话后，不顾炎热，骑着自行车及时到电力部门联系，来来回回跑了五六趟，为老人办理了增容申请和相关手续，在最短时间里，使这位老同志家里及时通电，安度盛夏。 急老干部之所急-这是王功胜的办事原则。一位军队退休干部，因病瘫痪生活不能自理，家属找到民政休干所申请享受护理费。王功胜感到自己有责任为其落实政策做

42、好服务工作。于是，及时向所领导报告，并上报上级主管部门，请求按政策落实该同志的护理费待遇。他跑上级主管部门，请有关部门深入老同志家中了解实情，很快使其护理费待遇得到了落实。 多年来，他保持着两项纪录：一是凡有老同志病重抢救，不论昼夜、假日，一旦得知消息，他都在第一时间第一个赶到病房询问病情，积极协助做好抢救工作；二是凡有老同志去世，不分春夏秋冬，他总要第一个赶到殡仪馆，协调安排车辆、人员，布置灵堂，上门慰问遗属，帮助协调解决困难。25年来，他送走了近200位老人。 二、用“情”敬老，乐做老干部的知心朋友 老干部信访工作是一项政策性很强的工作，王功胜认真研读有关老干部工作的政策及规定，深入老同志

43、家中调查研究。在处理每一件 来源网络整理，仅供供参考 14 信访工作时，他都能熟练掌握运用有关政策规定，做好当事人的工作。 有一次，12位原619部队在1983年移交到市民政休干所管理的军队无军籍退休职工来到所里，要求将他们移交到军队离退休干部休养所管理。理由是军休所管理，福利比民政休干所好，否则就要到市和省去上访。他一方面和民政休干所的同志热情地为老人们让座倒茶，另一方面认真听取老同志们反映的意见，与老同志进行了推心置腹的交谈，晓之以情，动之以理。随后他又多次上门做老同志们的思想工作，讲清政策规定，让他们理解党和国家对他们的关怀。在他的努力下，这部分老同志的思想转变了，并且与他走得更近了。夏

44、天，有20多位老同志找到王功胜，他立即放下手头的工作，热情地接待了他们，与老同志们进行了详细面谈。原来是在执行宜昌市财政局、市人事局、市监察局关于市直行政事业单位津补贴规范化管理的通知（宜市财预发18号）时，按照该文件规定津补贴发放的资金来源是“各单位纳入部门预算的行政事业性收费收入、经营收入、其他合规收入和财政补贴收入”。 但市民政休干所属于津补贴发放范围中的财政全额拨款经费事业单位。其经费都是财政拨款解决，没有文件规定中的各种收入。 财政票据管理工作自查报告 15 来源网络整理，仅供供参考 我办六个编，现有工作人员六名，其中票据管理股设股长一名，专职票据管理员一名。近几年来，我办非税收入管

45、理工作牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照省非税局、市非税处的统一部署和要求，我们对我区的票据管理工作进行了认真的自查，从四个方面汇报如下： 一、基础工作。 一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规定，分别制定了票据管理制度（包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面）、单位票据购领、使用和核销制度、票据保管、安全制度、票据稽查制度和票据年审制度。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，

46、我们还将其在“*区非税收入网”网页中向公众公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。 二是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到 来源网络整理，仅供供参考 16 了每个工作日及时登记台账，打印入出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。 三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一间备用。做到了财政票据按标签分类存放，有序整