以投资管控为主线的全过程工程咨询在EPC总承包项目中的应用.docx

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1、以投资管控为主线的全过程工程咨询在EPC总承包工程中的应用根据有关资料统计，目前我国工程总承包产值占建筑业产值的10%左右，随着房屋建筑与市政工程 领域工程总承包业务的全面推广，工程总承包业务产值比例将不断扩大，但是，在工程总承包工程 实践中，存在着发包人要求不明确、工程范围不明确、合同计价模式不匹配等一系列问题，本文通 过对工程总承包工程实践中典型问题的深度剖析，并结合工程总承包与施工总承包的差异分析，提 出与工程总承包特点相适应的以投资控制为主线的全过程工程咨询体系与全过程工程咨询管控重 点，覆盖实施方案、合约规划、合同筹划、造价管理、设计管理、招标咨询、工程管理的全方位咨 询服务能力的全

2、过程工程咨询服务模式，作者相信，以投资控制为主线 全过程工程咨询在工程总 承包工程中的应用将有效地解决工程总承包实践过程中存在的问题，促进工程总承包的健康、持续 开展。1 .引言我国工程总承包起源于1984年，国务院公布了国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制假设干 问题的暂行规定，明确建立工程总承包公司，专门组织工业交通等生产性建设工程，从1984 年到2003年，国务院、国家计 委、建设部、财政部、中国人民建设银行、国家物资局陆续出台 相关文件规范和倡导工程总承包的开展,2003年到2016年工程总承包逐步在工业领域探索和发 展，民用建筑领域较少采用工程总承包模式进行建设，2016年随着住

3、建部发布住房城乡建设部 关于进一步推进工程总承包开展的假设干意见：深化建设工程组织实施方式改革，推广工程总承 包制，提升工程建设质量和效益，大力推进工程总承包，有利于提升工程可行性研究和初步设计深 度，实现设计、采购、施工等各阶段工作的深度融合，提高工程建设水平的提出，工程总承包逐 步在房屋建筑和市政领域全面展开，工程总承包进入了一个快速开展期，工程总承包开展历程详下工程总承包期履历程堂去时间文件名称发文厢门文件Z称文件内容1t9M4工H总承 包国南国务院国务院关于改革攫 筑业和基本可情t iu； 俯行ML定建立工W长包公司，拳门组织工业交总等生产 性工程的建及I便承包公司博受投及目主 （或建

4、设单位）的委托，或投标中保.对班H建设的母行性精究、索设计、设督通 W，HfliJ W.匚程舱 .假设应利抑】.投产实行全过程的s承包，或局部底位。2没It甲位 工程启承 包试点国*计委.故册 中 属人艮a汉 行、S*物弱局关于设什单位进忏 工程设1：线总麻 但试点有关司勘的 通知设计单位对工桎健投nui进行总小包试点，必房（Ji,管理.设着黑触、虫苏公号幡等。门人才和心血装备，务部n各地K 根据上述条件,可选定少敢设计中位避忏款也 I：火任务的战点31992明程 总承包G V；建收部建设部关厂卬发） 工程总承包企业设 切作岸督行舰定 （试行）的通知x一次通过行政法规将工程q*包企业网他为 例

5、就业的一都企业类v47工做 SM Itff中华人艮 四知IH主 “台年人民3Hl 仪?It对UM工程电行总紧2S200 5Mil*力M0关于母主舄工R旧企5位 见也9褶行T卑工程骑日管理东化衰 工双，&或自始短天力加，tlT 冠覆木华，在我困的慢夷热第，M 名气”布马林厚62015toxt布端信区域夕登美三杀包发RB?假设干 鱼见m化重设些自珥加实胞方式“串，ri9 市付th大力禧河利于福升埃日可行包格穴生仓讨寸度,买以、乐B、flLLU各地庆 工作的立电独台/怠工取，皿*军?28 y创 公，X哥，办公厅关于 E避仪1L抄 处寰的量见R明投资工矍应奖应馒模式，络多推行 ms天工呸9*也，关的相

6、行 总标.保工育可、决工蛤收有，J震我定， 2款但员总事蒙T2fetaG 工片断安*、本钱憎方面第 置任92Ot .sms9*电 方R住学国工程总京2宵建小 A也/矣K3日*发、 aa墨程序 *用工稷w承包方式的企北段货 用日，生当在第，4孑*总电口工W9*包 值日当nw网工尊承&方式的场外校m 目，”那么上应当在1字设计第批冕成后应付工 哇9京包诲日发2据有关资料统计，目前我国工程总承包产值占建筑业产值的10%左右，随着房屋建筑与市政工程领 域工程总承包业务的全面推广，工程总承包业务产值比例不断扩大。但是，目前我国工程总承包业 务在实施过程中工程总承包模式的不合理利用、发包人要求不明确、工程

7、范围不明确等一系列问题， 本文拟通过对工程总承包工程实践过程中的典型问题深度剖析，提出适应于工程总承包的以投资控 制为主线的全过程工程咨询体系与全过程工程咨询管控重点，以期为工程总承包的健康、持续开展 奠定基础。2 .工程总承包工程实践典型问题剖析工程总承包工程实践典型问题概括来说就是，三个不合理，两个不明确，一个不匹配，即工程总承 包模式的不合理，发承包阶段的不合理，咨询单位能力结构不合理，招标发包人要求不明确，工 程范围不明确，合同计价模式不匹配，具体情况如下：2.1 工程总承包模式的不合理EPC工程总承包模式适用于建设规模、建设标准、功能需求明确的工程，EPC工程总承包区别于施 工总承包

8、最大的一个特点就是EPC工程总承包应在工程前期充分研究工程建设规模、建设标准、功 能需求，并以此为基础合理确定工程总承包合同总价，但是，在EPC工程总承包实践过程中往往 从工期角度对采用新技术、新工艺，建设规模、建设标准、功能需求不明确的工程实施EPC工程总 承包模式，从而为工程总承包的实施带来投资控制和工程管理风险，对工程的顺利实施形成障碍。 2.2发承包阶段的不合理EPC工程总承包在可研未批复、方案未确定或可研已批复但勘察资料不明的情况下进行招标，由于 方案的不稳定，投资的不确定，勘察的不明确，可能给EPC工程总承包带来风险，从而失去EPC 工程总承包的初衷和意义。以某办公楼工程为例，该工

9、程采用工程总承包模式进行建设，招标阶段 为可行性研究批复后，合同计价模式为总价模式，工程总承包范围包括勘察、设计、施工，合同约 定地质风险由承包人承当，在该工程实施过程中，承包人发现本工程地质情况很差，其桩基长度远 超过其投标时根据周边地块地质情况考虑的桩基长度，桩基超深导致桩基单方造价由100元/平米 增加到200元/平米，其桩基超深增加费用远超过承包人承受范围，导致该工程由于桩基超深原因 甲乙双方围绕工程产生争议而影响工程的顺利实施。2.3 咨询单位咨询能力结构不合理EPC工程总承包建设模式下，工程建设主体由传统施工总承包模式下的五方责任主体（建设单位、 勘察单位、设计单位、监理单位、施工

10、单位）转变为三方责任主体（建设单位、全过程工程咨询 单位、工程总承包单位），工程总承包模式下的三方责任主体中的全过程工程咨询单位承载在项 目建设的设计咨询、招标咨询、造价咨询、工程监理、工程管理的全方位咨询服务工作，但是在目 前工程总承包工程实践过程中，很多工程总承包工程的全过程工程咨询单位只是设计、造价、招标、 监理、工程管理中两个或以上的简单组合，但是，工程总承包工程的全过程工程咨询单位应具备设 计咨询、招标咨询、造价咨询、工程监理、工程管理的全方位咨询服务能力，全过程工程咨询单位 服务能力结构的不完整，特别是设计咨询能力的缺失，是无法为工程总承包工程的实施提供有效的 服务的。2.4 招标

11、发包人要求不明确衣I工程总女包发国人蔓求研聿&Mil名尊和标值阐发包人筌求XXX格发中心注口勘察.收计.a i:（epq rea* 包招你红线蓝图内的勘 察,世计、ttX仅仅妫设计任务品）做1:界匐划分四喜分，设计任务书仅含助 目背景、规划条忤,设计糜那么.投X要求.XXX体育中心原目段计、MB.施L一体化总案包 招标勘察.设计.采 孙ax仪包站设计任务悦 畲题目惬祝.规划要求总耶囱改计、体 百场餐求.XXX学校JW目&*设计 施工工程曲承包相惊打殴堰懈内的助 噌、设计、ft_r仅包站设计任务治含中目慢讹.用地条杆.工程口体设计要 机XXX逝珞及适工程双计事 工总承包招标议计、ML无单独发包人

12、般浓，仅微祜描逐执行国家、地方”布的设计、 绘工现行科大以他,新减.XXX育务中O果4W 1.总水包招标及体，采电.施n包括工程襄况.所吊（1机、将惊世闰，主要l作内容及要求. 现场管理要求出外没符警号丛牌等.XXX住宅.禽业及配玄建 世?口勒东设计工总 女包招财勘察，设计.施L包括网目耀况.设件要求.现场管理要求.材料般务,学品B 等0XXJUNt踪合治理项” 收计电LC 承包招标设忤.镣E包括项H微况.鲂V要求、设计矍求.现场竹网堂求号.从上表可以看出，目前市场上的工程总承包发包人要求集中在工程概况、设计任务书、施工界面、 现场管理要求、材料设备参考品牌中的两项或几项的组合，很明显这与工程

13、总承包对于发包人要求 的内容差异很大，由于发包人要求的缺失可能给工程总承包工程的实施带来工程管理风险、审计风 险和法律风险，某工程为采用总价计价模式的工程总承包工程，由于发包人要求不明确，在审计时 审计认为无法判断合同总价与实际实施工程价值的符合性，要求按照竣工图纸和现行定额进行计 算，这种要求虽然既不合理，也不合法，但是从审计角度来看，发包人要求的明确隐藏在国有资产 流失的风险。2.5 工程范围的不明确施工总承包模式和工程总承包模式下工程范围的表达方式是不同的，具体详下表：泉2工程他阴收达方式一览&序号奥强怖蛾探度计价方式工程他IM1* “ -w -* I总承包籁工设计图纸工程品清写文字播迷

14、工程出清单簸工设计图纸2程总承包力累设计布瓶,初步设 计图纸或役”图纸模叔精隼 费率F浮文字描述方窠设计图整或初步设计图抵从上图可以看出，施工总承包模式下工程范围由文字描述、工程量清单、施工设计图纸共同构成， 而在工程总承包模式下工程范围那么由文字描述、方案设计图纸或初步设计图纸构成，由于方案设计 图纸、初步设计图纸设计深度不够、技术参数不明确，需要通过文字描述或其他方式来对工程范围 进行深度表达，但是在工程实践中，往往由于工程范围的不明确带来造价界面的争议。2.6 合同计价模式不匹配根据对某大型工程总承包企业在建工程总承包工程计价模式的调研，其计价形式详下&31配承包介的计价形式,研代序分发

15、承色阶段合M计价彩式M-后招标2幡一单计2对研，方案后招标定费率下浮1总价形式从上表可以看出，该企业在建工程总承包工程11个，其中采用模拟清单计价的工程2个，采用定 额费率下浮的8个，采用总价形式计价的1个，模拟清单与定额费率下浮计价模式的占比到达 90.9% ,由此可以看出，目前市场上很多工程总承包计价形式与工程总承包的核心思想是错位的， 根据有关数据统计，由于计价形式错位导致工程总承包结算价格超合同价格情况非常普遍，有的超 投资比例到达100% ,因此，工程总承包计价模式的错位所带来的问题和风险是非常大的。3 .以投资控制为主线的全过程工程咨询在工程总承包工程实施的意义本文剖析的工程总承包

16、实践过程中的典型问题三个不合理，两个不明确，一个不匹配，根本原因 在于建设单位、咨询单位均未充分认识到工程总承包与施工总承包的核心差异，只是按传统的施工 总承包管理方式对工程总承包进行管理，从而产生了一系列的问题，这些问题反过来制约了工程总 承包的健康开展，工程总承包与施工总承包差异情况详下表：工作内容豪畀4(11工程0承包棺式工程招标发承包就K方案设计或初步设计后海r用设计后合同形式晶价合同单价合同招标图抵方妻沃计或初少设图抵德工设计图抵招标前H资料招标文件/发包人央求招钵文件招标清W瑁目加甲工将单依虑限价M高限价/k底项n实at就1:设计图册工程总承包单及设计单位合同价款支付节点支f,合同

17、价款分3形象进度支付/形象进度计UI令T价款,期发忸人要求安化业行甯求/设计变更/技术核定以H结算结算依霰发包人要求、交忖工程维I：阳戢去41乔总承包样式叮喊匚息嫉包模式型睁分析一出收由上述工程总承包与施工总承包的差异可见，工程总承包由于前期资料深度的制约，对咨询单位的能力提出了更高的要求，主要体 现在建筑筹划、合约规划、合同筹划、造价管理、设计管理、招标咨询、工程管理的全方位咨询服 务能力，传统的单一服务模式已经不能满足工程总承包开展的需求。住建部、国家发改委发布的房屋建筑和市政基础设施工程工程总承包管理方法也明确提出：全 过程工程咨询服务企业利用自身在管理、技术、法律等方面的专业知识，接受

18、业主的委托，通过对 总承包商的监督、管理和咨询服务，将对工程的顺利进行提供保障，有利于工程总承包市场的健康 开展。本文通过对工程总承包实践中典型问题的分析，并结合工程总承包模式与施工总承包模式的 差异分析，提出适应于工程总承包的全过程工程咨询工作思路，工作内容与工作重点。因此，全过程工程咨询与工程总承包是工程建设组织模式改革的一体两翼，传统建设模式下的五 方责任主体转变为三方责任主体，全过程工程咨询单位承当工程总承包工程的设计咨询、招标咨询、 造价咨询、工程监理、工程管理的全方位咨询服务工作，而以投资控制为主线的全过程工程咨询， 通过贯穿工程总承包全过程的设计咨询、招标咨询、造价咨询、工程监理

19、、工程管理，实现技术与 经济的深度融合，为工程总承包工程的顺利推进提供技术保障、组织保障、能力结构保障，因此， 全过程工程咨询是工程咨询承包高质量开展的重要保障。4 .以投资控制为主线的全过程工程咨询服务体系研究全过程工程咨询总体思路 本文探索的以投资控制为主线的全过程工程咨询在工程总承包中的应用，主要是基于工程总承包实 践过程中存在的三个不合理，两个不明确，一个不匹配等典型问题，以问题为导向，以开展为目标， 深度探索适应工程总承包特点的以投资控制为主线的全过程工程咨询。以投资控制为主线的全过程工程咨询是基于工程总承包特点，建立以投资控制为主线，以工程管理 为抓手，以专业技术为支撑的全过程工程

20、咨询总体思路，全过程工程咨询服务内容覆盖建筑筹划、 合约规划、合同筹划、造价管理、设计管理、招标咨询、工程管理的全方位咨询服务。UMH 皆理为 MF个小一m叱体百4 2全过程工程咨询主要工作工程总承包工程的全过程工程咨询工作主要是以工程总承包特点为基础，以咨询总控为引领进行工 程总承包工程全过程工程咨询，围绕三个管理展开全过程工程咨询工作，即：以工程清单为载体实 行合约一体化管理，以经济分析为主线实行动态投资管理，以工程功能需求为中心进行工程交付与 结算管理。全过程工程咨询工作主要包括工程总控、经济分析、进度分析、发包人要求编制、招标合约规划、 工程清单及最高限价或标底编制、招标咨询、合同价款

21、分解、设计文件符合性审核、进度支付审核、 合同价款调整审核、造价动态管理、材料设备询价、交付工程审查、结算审核等工作构成，具体详灰5以投责控制为虻线的全过程工程内询匚作1皆斑。控全过w工程彦脚总体方案2姓济分析M步设计文件技术抬济分析3进度分析mm进度计制合理性分析4发包人要求完整定义事目定位，包收规模、建设他僧，建过标加、功能掂求、技术要求. 材料设备标法，蝙M发位人要求5用帽介妁祖发承包模式、用幄范留、合同形式.合同应本、合同主壑条欧妮匕6工程清单依据初步修计.初步勘察费科、发包人姿求,第制工鞭总承包工程清W及品品 投标取价或标底7招保咨笠招标U祝管理.包括发布招标(责格偿审)公告，蛆织招

22、场文件为龊粘淮酒. 开归.相林、怦品发送中M通知及俗助合W签仃等8合同价攸分第根盘K甘点iS行合同价枚支付分解9设计文件符合性审核对设计文件与发包人矍求避打符合性审检,梆出整改意见10进度支付审核限期支付分3.对用付款、期中结算进行审核11合局价歆M整审核合同价歆整及索哨文件审核12动金管对以投优为H标实篦令出理地价动金管矮13材，改备价材料，没新的制价.提供粮价建显14交付r程市企对交付工程与发包人要求的符合性迸行审核1S结算审校-LMWW.技术冷济指标分析,配介审计相关工作,慢工财务决算.项日后 愣价全过程工程咨询重点4.3.1 加强合约筹划，合理降低履约风险 工程总承包全过程工程咨询需要

23、根据工程总承包特点进行相应筹划，合理降低工程总承包工程实施 过程中的履约风险，包括合理确定发承包阶段、合理确定招标范围与投标人资格条件、合理确定工 程范围、合理设置风险分担机制、合理确定发包人要求。(1 )合理确定发承包阶段2016年住建部关于进一步推进工程总承包开展的假设干意见指出，建 设单位可以根据工程特点，在可行性研究、方案设计或者初步设计完成后，按照确定的建设规模、 建设标准、投资限额、工程质量和进度要求等进行工程总承包工程发包，从2016年到2021年，工程总承包市场经历了可研后、方案设计后、初步设计后发包的各种工程总承包工程，但是由于可 研后、方案设计后发包的工程总承包存在勘察资料

24、深度不够、发包人要求不明确等问题而引起交付 标准、结算价款等争议问题，因此，适应我国国情的工程总承包发包建议在初步设计后进行发包， 房屋建筑和市政基础设施工程工程总承包管理方法也明确提出：政府投资工程原那么上在初步 设计审批完成后进行工程总承包工程发包(2)合理设置风险分担机制房屋建筑和市政基础设施工程工程总承包管理方法第六条、第七 条、第十五条、第十六条都从不同角度对工程总承包的风险进行了合理分配，工程总承包工程中， 建设单位和工程总承包单位应当加强风险管理，合理分担风险，主要工程材料、设备、人工价格波 动，国家法律法规政策变化，不可预见的地质条件，不可抗力以及建设单位要求发生变化所产生的

25、风险应在合同中结合工程总承包工程特点进行合理分配。(3)合理确定发包人要求发包人要求是工程总承包工程的核心载体，是发包人对于工程需求的具 体反映，发包人要求的不明确、不完整、不准确都可能导致工程总承包工程交付风险、投资风险、 质量风险、进度风险，因此，全过程工程咨询单位应充分利用自身专业技术优势，将发包人从非专 业角度描述的产品需求转化为专业的发包人要求，并从专业技术角度按照房屋建筑和市政基础设 施工程工程总承包管理方法发包人要求所包含的工程目标、范围、设计和其他技术标准，包括对 工程的内容、范围、规模、标准、功能、质量、平安、节约能源、生态环境保护、工期、验收等方 面进行系统的筹划、整理、分

26、析，形成与工程总承包特点相适应的发包人要求，以确保发包人 要求真正、全面反映发包人对工程建设的需求，并确保工程总承包工程的顺利实施。4.3.2 建立EPC计量计价体系，有效控制工程造价(1 )建立合理计量计价体系根据房屋建筑和市政基础设施工程工程总承包管理方法：建设单位和工程总承包单位可以在 合同中约定工程总承包计量规那么和计价方法。依法必须进行招标的工程，合同价格应当在充分竞争 的基础上合理确定，从201 5年房屋建筑与市政工程领域开始推行工程总承包，工程总承包计量计 价一直是工程总承包的痛点和难点，工程总承包计量计价方式的错位给工程总承包带来了一系列 的风险，因此，全过程工程咨询单位可以结

27、合专业技术能力，参考房屋建筑与市政工程工程总 承包计量计价规范(征求意见稿)，以总价合同为基础，以建设单位功能需求为单元，建立基于 总价合同的扩大分项工程工程清单体系。具体如下：.程总承包惬他 防星罐筑可朝及。*设计后肥体程泉州归工程总承包计量规范(房屋建筑工程)总体框架结构衣6 A26钢的混* h I1WI01XX06)叼41H名称及 特依使WM/期工程内容IlIXXliMMII现爱! （H防混N 士姑地技设计阳示尺-m 体做计算.电层体 机不力增惬包初哈房战知iU暨1:（含后谎带）、税收及支罪（ 律）、钢筋（含支忤纲能）、慎埋件、排水管（水 孔）.安形健,止水的；代血处对.打样,城船保护n

28、xxiKiz现浇钢筋拢盘 1:柱m技设计阳示尺寸以 体M计算包括iUlt上（含6皮帝）.桐舫（含支律铜饰）、ft 埋件，模惶及支肇（界 排水管（，水孔），交形4.止水常；处理、打惮、自拈保护现浅用筋送9 士索m技设计图示尺tiu 体M计H现液第临混M 士长m*技设计图示尺寸以体枳计算HXXiMMl5现法倒肪爬凝 上有累板m技设计阳示尺寸以 体机计算lIXXt+KtG现送IK面海笠 上m技设计用示尺，j以 体租计算也括双表1：（含后朗p）m （含支序铜舫）.网 彳件、悔钱及支*搏）.M水管”孔）、M5L止水带；&而处理，打样,咸储保物工程总承包计量规范（房屋建筑工程）清单示意（2 ）合理设置合同

29、价款调整方式全过程工 程咨询在合同筹划时，应合理设置合同价款调整方式，合同价款调整方式应充分结合工程总承包特 点，从发包人要求角度进行合同价款调整进行约定，主要包括以下三个方面：1 ）法律变化：因国 家的法律、法规、规章和标准发生变化引起工程造价变化的，应调整合同价款2）工程变更：因发 包人要求变更，涉及建设规模、建设标准、功能需求等方面的变更，应调整合同价款3 ）物价波动： 因人工、材料价格波动超出合同约定的范围，影响合同价格时，应采用价格指数法调整合同价款 （3）重构结算方式，适应工程总承包开展方向全过程工程咨询单位在进行工程总承包结算方式策 划时，应注意结合工程总承包特点，以工程总承包工

30、程交付标准作为结算依据，而不是像传统的施 工总承包方式以竣工图作为结算依据，房屋建筑与市政工程工程总承包计量计价规范（征求 意见稿）明确指出：竣工结算价为扣除暂列费用后的签约合同价加（减）合同价款调整和索赔。， 同时，全过程工程咨询单位在进行总承包工程结算审核时，区别于施工总承包，工程总承包结算审 核应关注以下内容：总价范围内内容工作内容是否按发包人要求完成。品牌标准审核，包括对招标 文件要求品牌、材料报审品牌、现场实施品牌进行比照分析，技术标准审核，包括对招标文件要求 技术标准、设计文件标准、材料报审标准、现场实施标准比照分析。发包人要求变更、签证、索赔 审核。5.结论与建议工程总承包和全过程工程咨询是我国建筑业转型升级的一体两翼，相辅相成、相互促进，没有全过 程工程咨询，工程总承包就没有灵魂，没有工程总承包，全过程工程咨询就没有依托，本文通过对 工程总承包工程实践中典型问题的分析，并结合工程总承包与施工总承包的差异分析，提出与工程 总承包特点相适应的以投资控制为主线的全过程工程咨询，覆盖建筑筹划、合约规划、合同筹划、 造价管理、设计管理、招标咨询、工程管理的全方位咨询服务能力的全过程工程咨询服务模式，我 们相信，以投资控制为主线全过程工程咨询在工程总承包工程中的应用将有效地解决工程总承包工 程存在的问题，促进工程总承包的健康、持续开展。